贸易中知识产权与物权冲突之解决原则--权利穷竭的含义、理论基础及效力范围(王春燕)

贸易中知识产权与物权冲突之解决原则——权利穷竭的含义、理论基础及效力范围王春燕中国人民大学法学院教授上传时间:2004-4-6[摘要]权利穷竭的前提是含有知识产权的产品被合法地首次投入市场。

权利穷竭不等于知识产权穷竭,而是指相关知识产权权利群中的某一项子权利的穷竭,并且被穷竭的权利是为法律所明确规定的与商品的流通和购买者的使用有关的特定权利。

商品自由流通和利益平衡是权利穷竭原则赖以成立的两个相辅相成的理论支柱。

有关权利穷竭的空间效力范围包括领土、区域及国际三种情形,前两种已经获得内国或区域的立法和司法的承认,具有了确定性,国际穷竭由于涉及复杂的政治经济关系,至今尚未达成共识。

在含有知识产权的产品的贸易过程中,知识产权与物权的冲突影响到商品的自由流通。

权利穷竭是这一冲突的解决原则。

目前,国内尚缺乏对该问题的系统研究。

本文拟从比较法和实证分析的角度,研究权利穷竭原则的概念、理论基础以及空间效力范围等基本问题,以期为进一步的研究提供必要的理论框架。

一权利穷竭(ｅｘｈａｕｓｔｉｏｎｏｆｒｉｇｈｔｓ)又译为权利用尽或耗尽,由于与首次销售密切相关,因此它又被称为“首次销售”(ｆｉｒｓｔｓａｌｅ)学说或原则,①（一般而言,在欧洲多使用“权利穷竭”一语,而美国则习惯用“首次销售”一词。

）也有著述以“消耗理论”(ｅｘｈａｕｓｔｉｏｎｔｈｅｏｒｙ)或用尽原则称之。

其基本含义可以表述如下:任何一件受知识产权保护的产品,一旦由权利人自己或由经其同意之人进行首次销售之后,则权利人就无权禁止该产品在相关市场上的继续流通,也就是说,权利人的相关的知识产权即告“穷竭”。

权利穷竭与权利终止不同,后者系因相关知识产权的保护期限届满;前者则是因包含特定知识产权的产品被合法地首次投入市场。

在西方国家,这项原则首先是通过判例法发展起来的,而后获得这些国家制定法的承认。

它最初由德国法学家ＪｏｓｅｐｈＫｏｈｌｅｒ提出,并于1902年由德国帝国最高法院的ＧｕａｊｏｋｏｌＫａｒｂｏｎａｔ案判决确立下来。

[1]因此,大陆法上的权利穷竭原则系由德国最高法院在20世纪初发展起来的。

普通法上的相关学说最初由美国联邦最高法院在1873年涉及专利权的Ａｄａｍｓ诉Ｂｕｒｋｅ一案中采用,[2]而后在1895年的Ｋｅｅｌｅｒ诉ＳｔａｎｄａｒｄＦｏｌｄｉｎｇＢｅｄＣｏ.一案中再次使用这一学说。

[3]至1908年,在ＢｏｂｂｓＭｅｒｒｉｌｌＣｏ.诉Ｓｔｒａｕｓ案中,美国联邦最高法院也开始对著作权采用首次销售学说,判决原告的排他销售权穷竭。

在该案中,出版商ＢｏｂｂｓＭｅｒｒｉｌｌ在其书籍上插入如下告示:零售价低于一美元将构成侵犯著作权。

而被告未考虑该告示以低于一美元的价格销售原告出版的书籍。

最高法院裁定,原告所享有的法定的排他销售权只适用于著作权作品的首次销售。

[4]随后,美国国会将最高法院对该案的判决进行了编撰,这体现在1909年《著作权法》第41条中。

该条规定:“本法的任何规定都不得用于禁止或限制合法获取的著作权作品的复制件的转让。

”这即著作权中的发行权穷竭,它是首次销售原则的体现。

权利穷竭原则在各国和地区的知识产权法律中均得到了体现。

例如,美国现行的1976年《著作权法》第109(ａ)条规定:“合法制作的特定的复制件或唱片的所有人或经该类所有人授权的任何人,无须著作权人的授权,有权出售或以其他方式处理其所合法拥有的复制件或唱片。

”英国1994年《商标法》第12条第(1)款规定:“由注册商标所有人或经注册商标所有人同意在已经投放欧洲经济地区市场的有关商品上使用其注册商标的,不构成侵权。

”在我国的知识产权法律中,没有出现如前所述的有关权利穷竭的明确规定,但有关侵权行为的条款均体现了权利穷竭的精神。

这在《专利法》中表现得尤其明显,该法第63条规定了“不视为侵犯专利权”的若干情形,其中第1款第1项规定的情形为:“专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后,使用、许诺销售或者销售该产品”。

二(一)知识产权中的权利群(ｂｕｎｄｌｅｏｆｒｉｇｈｔｓ)我国《民法通则》第71条规定:“财产所有权是指所有人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。

”这些权利构成了财产所有权的权利群。

作为一种民事权利,著作权、专利权和商标权这三项基本的知识产权同样由权利群构成,而且作为与传统的有形财产相对应的无形财产的所有权,其指向更具有典型的权利群特征。

①（从专利权人所享有的禁止权中,可推出专利权人享有与禁止权相对应的“使用权”。

在构成知识产权的三项传统的权利中,专利权及商标权只包含财产权利,与此不同,著作权的内容则在不同法系的国家有着明显的不同。

大陆法系国家的著作权法同时提供完整的人身权和财产权。

英美法系国家的著作权则主要指财产权,特定类型作品的作者可享有一定的人身权。

如美国著作权法只规定了视觉艺术作品的作者享有作者身份权和保护作品完整权。

我国《著作权法》的规定与大陆法系国家的相似,见该法第10条。

由于权利穷竭只涉及财产权,因此,本文的讨论也只涉及著作权中的财产权。

）每一种类型的知识产权都有其自身特殊的为制定法所确定的或多或少的独占权利群。

在普通法国家如美国还包括由普通法所确定的权利群。

知识产权的权利群构成直接与其保护对象的特点相关。

一般认为,知识产权的保护对象包括了创造性智力成果和识别性商业标志两大类。

这两类对象均有一个共同特点———无形性,因此,它们无法像物那样为权利人所实际控制,相反却可以同时为不特定的多数人所“占有”。

在经济学概念中,智力成果被视为公共物品(ｐｕｂｌｉｃｇｏｏｄｓ),公共物品有着非排他性和非消耗性的特点。

[5]因此,在有关所有权的四项权能中,占有权于知识产权所有人而言恰似水中月,镜中花。

为弥补因占有权的缺席所带来的问题,知识产权制度对知识产权的权利内容做了独特的安排。

这种安排表现在以下两个方面:一方面,赋予知识产权以强烈的排他权(也称禁止权或独占权)特征。

所有类型的知识产权均具有一个共同的特征,即它们实质上是一种消极性的权利———制止他人做某些事情的权利:制止他人未经许可复制、模仿或使用其作品、发明或者商标。

[6]有关国际条约对于“所授予的权利”正是从禁止权的角度做出规定。

例如,ＴＲＩＰＳ第16条规定,注册商标所有人享有排他权,即有权禁止任何第三方未经其许可在相同或类似的商品或服务上使用与其注册商标相同或近似的商标。

第28条规定了专利权人应享有如下排他权:禁止第三人未经许可制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品;禁止第三人未经许可使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该方法直接获得的产品。

我国《专利法》也是从禁止权的角度来规定专利权。

（见该法第11条。

）各国商标法所赋予的商标权均体现了上述鲜明的排他性特征。

因此,对于知识产权,除了人们通常所熟悉的积极权利以外,还特别强调消极权利,即禁止权或排他权。

也正是这个原因,在西语中,往往以排他权(ｅｘｃｌｕｓｉｖｅｒｉｇｈｔ)指代知识产权。

另一方面,“使用权”的扩展。

按使用权的原有意义,它是指依照财产的性能和用途加以利用。

这种使用存在着一定的对使用对象的消耗。

在知识产权领域,“使用”被赋予了丰富的内涵,它既指通常意义上的使用方式,如使用专利产品,也包括其他利用方式,如制造、销售专利产品,复制、传播作品等方式,尤以后者居多。

随着科学技术的发展,涌现出许多新型的对无形财产的使用方式,与使用方式相对应的使用权也呈现出逐步增加的趋势。

此外,由于无形财产的非物质属性,对其使用不会引起“消耗”,所以,一般说来人们可以通过众多的使用方式对无形财产进行无限制的利用。

基于上述分析,我们可以大体描述出知识产权中的权利群,除了商标权以外的其他各项知识产权,存在着两个层面的权利群:其一,由禁止权、使用权和处分权构成的权利群;①（与专利权和著作权不同,商标权只包含了这一层面的权利群。

这取决于商标的性质,权利人对商标的“使用”形式是确定的———特指将商标使用于特定的商品或服务上,它不像作品和发明创造那样有各种利用方式,并且在每一种利用方式上都成立一种权利。

）其二,由使用权的若干子权利所构成的权利群。

后者在不同类型的知识产权中有着不同的表现,例如,对于专利权来说,其使用权的子权利包括制造、使用、销售、许诺销售、或者进口专利发明等项权利;著作权则一般包含复制权、发行权、公开表演权、公开展览权以及演绎权等。

我国现行《著作权法》对著作权中的各项使用权做了具体的规定,该法第10条明确列举了以下12项使用权:复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权以及汇编权等。

(二)被穷竭的权利根据以上对知识产权权利群所做的分析,我们可明确以下两点:第一,被穷竭的不是人身权,而是财产权;不是著作财产权、专利权或商标权本身,而是其子项,即权利群中的某项具体的与产品的销售或使用有关的权利。

同时,由于各项知识产权的权利群构成不同,其被穷竭的子项也相应不同。

对于著作权,被穷竭的权利为“发行权”,如德国《著作权法》第17条第2款规定:“如果作品的原件或复制件经发行权所有者同意,投入欧洲联盟市场……则对它们的进一步销售应不受限制……”使用权中除发行权以外的其他子权利均未穷竭,对这些权利的行使仍然必须获得著作权人的授权。

例如,欧盟委员会和欧洲法院通过ＬｅＢｏｕｃｈｅｒ一案明确表示,影片的播放和书籍、唱片等载体的流通不同,电影作品的首次播映并不导致播放权的穷竭,对电影作品的每一次重复传播都必须获得作者的授权。

[7]对于专利权,被穷竭的权利为“使用权”及“销售权”。

我国《专利法》第63条规定:“专利权人制造、进口或者经专利权人许可而制造、进口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品售出后,使用、许诺销售或者销售该产品的”,不视为侵犯专利权。

从历史上来看,早在1873年,在首次运用权利穷竭学说的美国专利判例中,美国联邦最高法院就强调指出,本判决只确认了使用权的穷竭,而没有涉及专利产品的制造权和销售权的穷竭问题。

[8]而后在1895年的Ｋｅｅｌｅｒ诉ＳｔａｎｄａｒｄＦｏｌｄｉｎｇＢｅｄＣｏ.一案中,美国联邦最高法院将权利穷竭的范围从使用权扩大至销售权。

法院认为,专利产品的购买者不仅可以不受限制地使用该产品,而且可以不受限制地转售该产品。

[9]对于商标权,被穷竭的则是第一个层面权利群中的使用权。

第二,被穷竭的是在特定产品———被首次销售后的产品———上的相应权利,即权利穷竭只发生于在同一产品上存在着该产品的合法获得者的物权与该产品所包含的知识产权发生冲突之时。

在这种情形下,知识产权人不能再禁止相关的物权人的某些特定的行为。

也就是说,权利穷竭原则只适用于特定的个体的产品,而不适用于同一类型的所有产品或同一系列的所有产品。