私募基金尽调清单
3.5 4 4.1 4.2 4.3 4.4 5 5.1 5.2 5.3 6 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 6.7 6.8 6.9 6 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 7.7 8 8.1 8.2 8.3 8.4 9 9.1 9.2 9.3 10 10.1 10.2 10.3 11 11.1
三 1 2 3 4 5 6 四 1 2 3 4 5 6 7 8 五 1 2 3 4 5 6 7 一 1 2 3 4 5 二 1 2 3 4 三 1 1.1 1.2 2 2.1 2.2 2.3 3 3.1 3.2 3.3 3.4
供应配套体系 原材料、主要零部件采购配套模式 主要服务（如运输等）采购的方式 主要供应商情况及供货数量、金额、占总采购金额的比例，付款方式 内部采购政策，以及有关外购或自产的决策是否恰当 采购职能考察：集权还是分权、竞争性采购措施、多种供货渠道的使 用、农业产品收购合同的类型、特定规则等 采购合同的审核批准制度 技术及研发 技术研发人员的数量及专业素质 近三年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占 总销售收入的比重 企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较 研发的技术设备配备情况 研发资金的投入金额 研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发） 专有技术与专利技术 当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效 人力资源 主要管理人员详细资料（年龄、工作年限、教育程度、技术职称） 企业人员结构（按学历、职称、年龄、部门划分） 与战略相对应的人力资源规划 人员招聘（聘用对象、聘用人员要求、岗位编制原则、招聘流程） 人员培训（目标、方式、效果、培训频率、范围，培训费用 目标管理（目标表、评估表） 激励奖惩制度 第三部分 财务调查 财务组织 财务组织结构图，评价财务团队关键人物的性格和能力，以及财务团 队整体工作能力 年度经营计划、预算的编制、考核 财务分析的体系、报告流程 财务管理模式 会计电算化 会计核算及报告 会计报告体系（合并范围、程序、原则、方法） 采用的会计政策 公司薪酬、税费及会计政策 内部交易或关联交易种类、流程、交易价格、结算原则，以及与之相 关的税收政策 财务明细资料 货币资金 分析过去三年存款平均余额，判断目前余额水平是否政策 了解可用资金余额，分析冻结资金的现象 应收票据 获得明细表，确认票据种类、期限 对于商业承兑汇票，分析其出票人的信用程度 票据是否贴现 应收账款 今年应收账款趋势分析，周转指标分析 获得期末应收账款明细表/账龄分析表，进行分析 关注逾期账款及坏账，分析应收账款的可收回性及可能发生的损失 关注前10大客户的年度销售额及回款情况
尽职调查清单（Ling)
序号 一 1 2 3 4 5 6 7 8 二 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 一 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 二 1 2 3 4 5 6 7 文件名称 第一部分 公司注册登记文件 公司章程（投资协议、意向书、备忘录） 营业执照、行业批件（含资质证书） 股东名册及持股比例 公司历史沿革资料 控股参股公司及持股比例一览表 分支机构分布一览表 出资证明及验资报告 董事长、董事、监视、经理人员名单及任职资格 公司概况 公司组织结构图 近年合并年度会计报表及审计报告 本部及主要子公司的年度会计报表及审计报告 当年或下一年的财务预算报告 两年内媒体公开披露信息 了解法人治理结构、组织、只能分工、管理制度及流程，初步评价内 主要关联方概况 企业文化 企业的公众形象 企业和工商、税务、财政、银行、政府、环保等相关部门的关系 企业主要领导的能力 公司自动化、信息化建设程度 公司国际化情况 第二部分 业务调查 市场与销售 营销策略 业务的季节性与周期性 销售网络、销售渠道和销售优势区域 外销（出口）的渠道、主要市场和趋势 对各级经销商提供的各类优惠条件，常用促销手段等 广告方案 品牌和商标及其重要性 企业的主营业务收入，配套和售后市场比例及变化趋势 各细分市场占有率，销售收入构成比例，竞争对手状况 主要客户名单及概况，与企业的紧密程度；主要客户收入占总收入的 内外销的数量和比例，内外销的价格差异 销售量、销售金额的发展态势和变化趋势预测 未完成或未执行的订单 销售管理模式（包括应收账款管理、销售费用和售后服务等） 销售目标的考核制度 生产及质量管理 主要生产单元组成、每生产单元所承担的任务、生产物流的流程方式 主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度 未来的主要技术改造和设备投资规划 生产计划的制定、协调 质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技 术素质及关键检测设备的数量、先进程度 生产组织对环境保护程度的满足程度 产品因质量问题退回及折让的历史与现状 原件 复印 随后 核对 件 提供 公司基本资料
了解应收账款的核算方式，关注应收内部单位款，判断应收账款被高 估或低估的可能性 其他应收款 获得期末其他应收款明细表，进行账龄分析及坏账分析 是否存在对外投资、委托理财和大额对外借款的情况 核对大额款项的合同、协议 费用性质的借款及暂付款 预付账款 获得预付账款明细表，了解预付款性质 账龄分析，分析预付账款长期挂账的原因，判断其是否正常 了解预付之后潜在的大额负债（合同），判断风险 存货 研究存货、周转率变化趋势及主要原因 获取过去三年按主要产品系列、大类或其他方法划分的存货汇总表 取得最近的存货盘点记录，判断其真实性 关注发出商品、分期付款发出商品的情况 了解周转缓慢或过时的产成品存货，判断其实现销售的可能性 判断存货被高估或低估的可能性 比较最近的成本价与净售价，以判断在存货出售时是否可以实现合理 的毛利率 低值易耗品、工装模具的核算及现状 投资 获取或编制投资明细表 获取投资协议、企业章程、债券契约、经纪人通知书等重要资料 投资的背景及控制能力 检查长期投资业务是否符合国家的限制性规定 检查本期发生的重大股权变动，判断其正常性 控股企业验证其投资比例及应占有的权益（与控股企业尽职调查结 固定资产 获得固定资产及累计折旧分类汇总表 对重要的固定资产，检查相关合同、采购发票、产权证明等资料，确 认其所有权 实地观察固定资产，了解目前使用情况，确定使用期限和残值是否合 调查未使用和不需用的固定资产 设计生产能力与实际生产能力比较，以及原因分析 检查有无与关联方之间的固定资产的购售活动 了解有无更新昂贵的生产设备的要求 在建工程 获得在建工程明细项目清单（含工程预算） 对于大型项目，获取工程项目的立项批文、预算总额和建设批准文件 、施工承包合同、进度报告等资料 是否存在已投入使用，未办理工程结算的在建工程，并分析借款费用 资本化的合理性 是否存在停工工程，了解原因 无形资产 获得无形资产明细表 了解无形资产的取得方式、入账价值、有效期限 判断无形资产价值的合理性 其他 被抵押或质押的资产价值，以及对应的债务，分析其差额 递延资产及待摊费用分析 未入账的资产 借款 借款明细表（债权人、种类、期限、金额、利率、保证方式等）
私募基金管理人登记之尽调清单
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项应提供的文件清单致:就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项，根据相关规定，本所律师认为贵司须提供以下资料，以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作，从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
注：中工商资料由律师自己调取，贵司不用提供。
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（若已领取三证合一的新版营业执照，则不再提供组织机构代码证和税务登记证）、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证（如有）等。
公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
尽职调查清单-私募基金投资法律尽职调查清单
XX公司
法律尽职调查清单
XX公司
法律尽职调查清单
***律师事务所声明：
1、北京市***律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；
2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；
3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；
4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。
中国北京
年月日
一、公司基本情况和历史沿革 (4)
二、公司股权法律状况 (5)
三、公司附属子公司情况 (6)
四、公司土地和房产情况 (6)
五、公司重要固定资产 (7)
六、公司知识产权 (7)
七、公司融资/借贷情况 (8)
八、关联交易和同业竞争 (8)
九、员工与劳动人事 (9)
十、财务和税务 (10)
十一、行政监管 (10)
十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11)
十三、公司需要说明的其他问题 (11)。
私募基金尽职调查访谈问题清单
私募基金尽职调查访谈问题清单要点本文本罗列了私募基金尽职调查对各部门访谈的提问，包括管理层、采购部、质控部、研发部、销售部、财务部、人事部、生产部。
私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1. 公司的股权结构？董事会的组成？2. 公司的短、中、长期的战略规划是什么？3. 您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？对于企业未来发展的构想和建议。
（事业定位）4. 您认为公司在市场上的地位是什么样？如何看待公司目前的发展状况？成功与不足之处有哪些？5. 我们目前采取的是哪一种公司战略？（差异化、低成本、集中）6. 目前，谁是我们主要的竞争对手？7. 你认为未来五年行业的发展方向如何？那些因素是影响行业发展的重要因素？8. 我们的核心竞争力是什么？9. 目前是否有策略联盟？有哪几家？如何看待策略联盟或合作伙伴？10. 公司成本控制的策略？11. 公司目前涉足领域有哪些？您怎么看待它们的经营情况？对它们下一步的发展您有什么规划？二、采购部访谈1. 公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。
2. 公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。
3. 公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。
4. 公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。
5. 公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。
6. 公司在采购方面的优势。
7. 公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1. 公司产品的质量控制措施。
2. 公司主要客户对公司产品的品质有何要求？3. 公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。
4. 公司主要产品品质所达到的水平。
5. 公司产品质量纠纷及其处理。
6. 公司在产品品质控制方面的优势。
7. 公司在产品质量控制方面有何风险。
8. 公司产品售后服务情况。
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
私募基金企业融资项目尽职调查文件清单
【】项目尽职调查文件清单【融资方名称】：XX（厦门）股权投资基金管理公司（“XX资本”）拟对【“项目名称”】项目（“项目”）进行投资，需对贵公司开展与本次投资相关事宜的尽职调查。
针对本清单中的文件，请贵公司按照清单的顺序编号、排序，提供一套加盖公司骑缝章的复印件，并按要求填写附件表格。
请贵公司在【】年【】月【】日前完成资料的收集和提供工作，并指定具体人员与我公司项目经理对接。
对文件清单、资料收集、整理等有任何疑问，请与【项目经理】联系：。
联系电话【】，电子邮件【】。
本清单为初步调查清单，我们可能会根据资料情况提出进一步的问询。
文件清单如有未列或未明确列出、但可能对贵公司造成重大影响的事件或文件，请贵公司自行说明并提供相关文件。
贵公司应对所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。
同时，我们对贵公司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。
贵公司在提供相关尽职调查文件时，还需按文件清单所附格式出具《承诺函》(见附件)，并加盖公章。
希望本次尽职调查工作能得到贵公司的理解、配合和支持，以期本次交易的顺利推进与早日完成。
附件一：重大合同列表填报单位：（加盖公章）借款合同担保合同其他合同附件二：诉讼、仲裁与行政处罚表格填报单位：（加盖公章）诉讼/仲裁行政处罚填报单位：（加盖公章）附件四：承诺函承诺函致：XX（厦门）股权投资基金管理有限公司就贵公司对本公司进行的尽职调查，本公司在此就尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵公司提供的文件和资料，系根据贵公司提出的《尽职调查文件清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于《尽职调查文件清单》要求本公司提供的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存在任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并就此行为按照本公司与贵公司签署的相关法律文件承担违约责任。
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版以下是一个国际私募基金项目尽职调查问题清单模板，仅供参考：一、项目描述1. 项目基本情况：项目名称、所在国家、项目规模、项目类型、项目产业领域等。
2. 项目竞争优势：项目在市场上是否具有竞争优势？如果有，具体是什么？3. 项目前景：项目未来几年内的发展前景如何？有哪些关键因素决定其前景？4. 项目资金用途：项目的资金主要用途是什么？是否存在风险？二、市场情况分析1. 行业分析：所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
2. 市场分析：目标市场的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
3. 主要竞争对手：竞争者的市场地位、生产能力、产品质量等。
4. 劳动力标准：目标市场的人工成本情况、所需要的技术人才是否容易招聘、复杂程度等。
三、财务情况分析1. 财务报表：项目的财务报表信息。
2. 财务预算：项目的财务预算信息。
3. 现金流分析：项目的现金流情况。
4. 资产负债表：项目的资产负债表信息。
四、风险分析1. 行业风险：目标行业的市场风险、政策风险、竞争风险、技术风险等。
2. 经营风险：目标公司的经营风险、财务风险、法律风险、管理风险等。
3. 市场风险：目标市场的市场风险、营销风险、市场竞争风险等。
4. 资本市场风险：项目退出市场的风险、市场投资风险等。
五、团队分析1. 创始人：创始人的背景、经验、人脉等。
2. 管理团队：管理团队的背景、经验、技能等。
3. 员工：公司员工的背景、经验、技能等。
六、法律与合规1. 公司结构：公司的法律结构和所有权结构。
2. 合同：公司是否执行了有关的法律和合同法规。
3. 版权和专利：公司是否持有必要的版权和专利，并满足相应的规定。
4. 股东协议：公司股东之间是否签署了必要的协议，保护了基金投资的合法权益。
七、其他1. 市场调查：市场调查的结果、采用的方法、对该项目的影响等。
2. 许可证与证书：项目是否获得必要的许可证和证书，并符合相应要求。
私募基金管理人登记尽调清单
关于XX股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者：作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。
［声明］1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。
公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。
2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。
3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。
［说明］1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。
2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。
3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。
4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提供：√；待后续提供：O；无法提供或不适用： X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。
5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加盖公章和所附的清单发回本所。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
私募基金尽调清单
私募基金-XXXX基本资料一、公司治理情况（提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证）1、公司全称：2、营业场所：3、公司设立时间：4、注册资本：5、法定代表人或实际控制人或普通合伙人：6、业务范围：7、公司股东情况、持股明细及基本简介（请按以下附表提供）8、公司组织架构及各部门职责分工（提供组织架构图）9、公司团队情况：公司员工人数、主要人员履历（请按以下附表提供）：包括但不限于法定代表人、拟引入产品投资经理、风险专岗人员等。
二、公司经营情况1、公司最近两年管理资产规模年末时点数（可按产品系列或具体投资策略分类）2、公司最近两年管理费收入年末时点数3、提供公司资产、负债、盈利、成本等情况（以附件形式提供最近二年资产负债表、利润表和现金流量表）如不便提供相关财务报表，请按以下内容提供基本财务数据：截至2013年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
截至2014年12月31日，总资产人民币XXXX万元，负债人民币XXXX万元，公司主营业务收入XXXX万元，净利润XXXX万元。
4、产品历史业绩：公司最近两年发行的产品情况，包括但不限于产品名称、成立期限、投资策略等5、公司合规情况：请说明公司合规管理情况：公司自成立以来，公司或公司高级管理人员、投资经理是否受过国家监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚。
(是或否)。
公司是否涉及过任何法律诉讼等。
(是或否)。
三、投资管理1、投资策略及投资范围：说明公司自成立以来的投资理念、策略及风格；与同业相比的优势及劣势。
2、投资决策机制（1）说明公司投资决策机制，并提供相应书面制度规定，也可提供实例说明。
包括但不限于是否有投资决策委员会等组织，投决会的职责、成员、分工、投资决策流程；召开决策会议的情况及召开频率。
投委会与基金经理之间的权限分配制约机制。
如有投资决策流程图也请提供。
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)
私募股权基金投资法律尽职调查清单(模板)法律尽职调查清单致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽职调查工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料，并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。
请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明文件提供情况（如已经提供，请在“已提供”栏内打“√”，如未提供，请在“未提供”栏内打“×”，如存在“不适用”或者缺失等情形，请在“备注”栏内说明）。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形，并保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
法律尽职调查清单序号一、公司基本情况1.公司最新资质证照情况1) 营业执照副本2) 组织机构代码证（多证合一无需提供）3) 税务登记证（国税和地税，多证合一无需提供）4) 开户许可证副本5) 银行贷款卡及记载明细6) 征信报告7) 社会保险登记证/表8) 外商投资企业批准证书/外商投资企业备案回执（适用于外商投资企业）9) 国有资产产权登记证（适用于国有/国有控股/国有参股企业）10) 高新技术企业证书11) 海关报关单位报关注册登记证书（如有）12) 业务许可资质证书（如有）2.公司最新章程3.公司股权架构图（包括公司股东、实际控制人、公司控股及参股公司、分公司等）4.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人、业务负责人等，下同）名单及任职期限5.现任法定代表人身份证明及征信报告6.若被列入企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单或者经营异常名录的，请说明原因以及应对措施7.自工商机关查询打印的全套工商档案资料（加盖工商档案查询章）8.主管部门同意公司设立及历次股权或者投资者变更的批准文件9.引进投资者的全部投资协议、增资协议、股权转让协议、股权回购协议等（特别是涉及公司治理、对赌及回购等安排）10.实施股权激励的文件，如股权激励协议、激励方案及制度等，持股平台设立及变更的工商档案11.公司股权存在质押、冻结或其他司法强制执行措施。