私募基金棚改类项目通用尽职调查清单
私募基金管理人尽职调查清单
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。
2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本情况：1、概况（1）请填写下表：（2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）（3）请提供组织结构图2、股权结构：（1）请填写下表（2）请提供股东身份证明文件；（3）控股股东、实际控制人情况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。
3、高管情况：（1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明（3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力：1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。
（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
）2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书（如有，请提供）：四、财务状况（如有，请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务情况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；③如无，请说明产品发行计划。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
法律尽职调查清单（私募基金投资专项）XX公司法律尽职调查清单某某律师事务所声明：1、某某律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据；2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明；3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单；4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。
中国上海年月日目录一、公司基本情况和历史沿革 (4)二、公司股权法律状况 (5)三、公司附属子公司情况 (6)四、公司土地和房产情况 (6)五、公司重要固定资产 (7)六、公司知识产权 (7)七、公司融资/借贷情况 (8)八、关联交易和同业竞争 (8)九、员工与劳动人事 (9)十、财务和税务 (10)十一、行政监管 (10)十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11)十三、公司需要说明的其他问题 (11)一、公司基本情况和历史沿革1.1公司股权结构图并附书面说明。
该结构图及说明应标明公司的股东结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人（需披露至自然人）。
1.2公司历史沿革的简介。
并请提供公司设立至今的全部工商登记资料,包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。
尽职调查清单(私募基金详细版)
尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。
尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。
为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。
随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。
本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。
请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。
如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。
若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。
尽职调查是一个持续的过程。
我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。
根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。
非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。
最全私募基金尽调清单
如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间 接），请提供相关主管部门核发的如下文件：
1)«外商投资企业批准证书》;
2)〈〈FDI业务登记凭证》(银行幵具）；
3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企 业）；
4)«证券投资业务许可证》(适用于合格境外机构投资者境内 证券投资）；
45.
请说明基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情 况，以及社保费用的缴纳情况。
2.
请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询 单（盖有工商行政管理部门的查询章）◊
3.
请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查
触)。
4.
请提供基金管理人经营场所，包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明，若 是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
八、基金管理人的税务
38.
基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说 明。基金管理人（包括但不限于税收优惠政策，免税期，对正常适用 税率的减税，税务部门出具的证明）以及相关政府批文。
39.
关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管 理人的罚款的陈述。
4Hale Waihona Puke .税务登记证(国税及地税)及财政登记证；及其它有关的税务文件。
五、基金管理人的经营
28.
请说明基金管理人的主营业务、兼营业务的情况。
29.
请提供基金管理人为从事其经营范围内的咅项业务而获得的由政府授 予的所有经营许可证和/或批文。
30.
基金管理人的工商经营范围及/或实际经营范围中是否兼营可能与私募 基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业 务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产幵 发、交易平台等业务，如有，请说明相关情况。
私募基金企业融资项目尽职调查文件清单
【】项目尽职调查文件清单【融资方名称】：XX（厦门）股权投资基金管理公司（“XX资本”）拟对【“项目名称”】项目（“项目”）进行投资，需对贵公司开展与本次投资相关事宜的尽职调查。
针对本清单中的文件，请贵公司按照清单的顺序编号、排序，提供一套加盖公司骑缝章的复印件，并按要求填写附件表格。
请贵公司在【】年【】月【】日前完成资料的收集和提供工作，并指定具体人员与我公司项目经理对接。
对文件清单、资料收集、整理等有任何疑问，请与【项目经理】联系：。
联系电话【】，电子邮件【】。
本清单为初步调查清单，我们可能会根据资料情况提出进一步的问询。
文件清单如有未列或未明确列出、但可能对贵公司造成重大影响的事件或文件，请贵公司自行说明并提供相关文件。
贵公司应对所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。
同时，我们对贵公司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。
贵公司在提供相关尽职调查文件时，还需按文件清单所附格式出具《承诺函》(见附件)，并加盖公章。
希望本次尽职调查工作能得到贵公司的理解、配合和支持，以期本次交易的顺利推进与早日完成。
附件一：重大合同列表填报单位：（加盖公章）借款合同担保合同其他合同附件二：诉讼、仲裁与行政处罚表格填报单位：（加盖公章）诉讼/仲裁行政处罚填报单位：（加盖公章）附件四：承诺函承诺函致：XX（厦门）股权投资基金管理有限公司就贵公司对本公司进行的尽职调查，本公司在此就尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵公司提供的文件和资料，系根据贵公司提出的《尽职调查文件清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于《尽职调查文件清单》要求本公司提供的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存在任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并就此行为按照本公司与贵公司签署的相关法律文件承担违约责任。
私募基金管理人尽职调查清单
关于有限公司私募基金管理人登记
尽职调查清单
说明
1、请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、如存在重复要求的情况，只需提供一份并在“注释”栏中注明。
3、能够提供电子文档的，诸一并提供。
4、本核对表是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们提出法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。
考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。
5、本表中的编号顺序是基于所内工作底稿整理的需要，可能存在编号断号、章节缺失情况，贵公司毋须考虑编号情况。
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版
国际私募基金项目尽职调查问题清单模版以下是一个国际私募基金项目尽职调查问题清单模板，仅供参考：一、项目描述1. 项目基本情况：项目名称、所在国家、项目规模、项目类型、项目产业领域等。
2. 项目竞争优势：项目在市场上是否具有竞争优势？如果有，具体是什么？3. 项目前景：项目未来几年内的发展前景如何？有哪些关键因素决定其前景？4. 项目资金用途：项目的资金主要用途是什么？是否存在风险？二、市场情况分析1. 行业分析：所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
2. 市场分析：目标市场的市场规模、增长趋势、竞争格局、主要参与者等。
3. 主要竞争对手：竞争者的市场地位、生产能力、产品质量等。
4. 劳动力标准：目标市场的人工成本情况、所需要的技术人才是否容易招聘、复杂程度等。
三、财务情况分析1. 财务报表：项目的财务报表信息。
2. 财务预算：项目的财务预算信息。
3. 现金流分析：项目的现金流情况。
4. 资产负债表：项目的资产负债表信息。
四、风险分析1. 行业风险：目标行业的市场风险、政策风险、竞争风险、技术风险等。
2. 经营风险：目标公司的经营风险、财务风险、法律风险、管理风险等。
3. 市场风险：目标市场的市场风险、营销风险、市场竞争风险等。
4. 资本市场风险：项目退出市场的风险、市场投资风险等。
五、团队分析1. 创始人：创始人的背景、经验、人脉等。
2. 管理团队：管理团队的背景、经验、技能等。
3. 员工：公司员工的背景、经验、技能等。
六、法律与合规1. 公司结构：公司的法律结构和所有权结构。
2. 合同：公司是否执行了有关的法律和合同法规。
3. 版权和专利：公司是否持有必要的版权和专利，并满足相应的规定。
4. 股东协议：公司股东之间是否签署了必要的协议，保护了基金投资的合法权益。
七、其他1. 市场调查：市场调查的结果、采用的方法、对该项目的影响等。
2. 许可证与证书：项目是否获得必要的许可证和证书，并符合相应要求。
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。
公司的主要业务包括XX、XX和XX。
公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。
二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。
公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。
三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。
公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。
四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何土地或房产纠纷。
五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何固定资产纠纷。
六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。
这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。
公司未涉及任何知识产权纠纷。
七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何融资或借贷纠纷。
八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。
公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。
九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。
公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。
十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。
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尽职调查资料清单
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鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽调工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容进行搜集、整理相关文件资料。
汇总完毕后向我公司尽调人员提供该信息真实、准确、完整，无伪造、涂改资料之清晰、完整的原件、复印件或电子版。
并根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下：文件形式（原件、复印件、盖章复印件）、提供情况（已提供、部分提供、未提供）、备注（如不能提供相关资料或其他情况，请在备注说明原因）。
注：所提供的纸质文件均需同步提供一份电子版文件（WORD版、PDF版、PPT版、EXCEL版）；复印件均需盖该公司公章；提供的电子版、复印件均与原件一致；若重要文件存在未盖公章的非原件均视为无效文件处理。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，仅代表我司提出的初步需求，不应被视作该清单为本司尽职调查的全部。
我司会依据行业不同等相关事宜以及尽职调查工作的进展和实际需要，对尽调清单做出相应调整。
并向贵司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
我们对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！
XXXX投资基金管理有限公司
201 年月日
尽职调查清单一、项目文件
二、项目公司文件
三、公司资产情况
四、公司财务情况
五、公司债权债务情况
六、公司对外担保情况
七、公司税务情况
八、公司诉讼、仲裁、行政处罚情况。