内审检查表0001
ISO9001内审检查表(范本)
受审核部门
研 发 部
编制日期
02
03
04
公司的技术文件是否健全
05
新产品的设计和开发的策 划?有无具体的计划? 设计和开发的输入?
06
07
设计和开发的输出?
08
11 是否制定设备检修计划？ 检修是否按计划实施？ 12 是否按要求进行设备的日 常点检润滑保养？ 13 设备状态标识是否齐全、 正确、清晰？ 14 设备管理文件是否齐全？ 设备储存环境是否适宜？ 设备标识与摆放是否符合 要求？ 15 车间班组生产环境、文明 程度是否适宜？ 16 是否按程序要求对不合格 品进行评审、处置？不合 格品的标识和隔离是否符 合要求？ 17 工人搬运、包装作业是否 符合规定要求？发生意外 如何处理？ 18 公司质量记录保管是否符 合要求？记录内容是否完 整、清晰？ 19 是否接受过内部质量体系 审核？内审中提出的不符 合项是否制定了纠正（预 防）措施并落实整改？
01 市场部主管是否清楚自己 的职责与权限？是否参与 管理评审？ 02 是否制定了部门目标？实 施情况怎样？ 03 合同修改是否符合规定要 求？有无记录？
受审核部门
市 场 部
编制日期
04
市场部发运产品时如何采 取防护措施？在运输过程 中出现意外如何处理？ 顾客有无对产品质量和服 务质量的投诉？怎样处理 投诉？ 对顾客的满意度有无统计 分析？对不满意项如何改 进？
2
。 能 体 整 和 识 意 任 责 员 高 提 范 规 描 位 岗 、 操 认 确 述 口 指 手 实 落 面 作 工 训 培 育 教 术 技 全 安 抓 狠 设 ”建 基 “双 化 深 断 不 ， 织 组 合 理 管 学 科
内审检查表范本
受审部门
最高管理者
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
1．1
范围
是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？
1．2
删减
1）是否有删减？
2）删减了哪一条款？
3）删减的理由是否充分、合理？
4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？
2)确立何种方法持续改进体系的有效性?
3)策划确立何种统计技术和方法?
4)统计技术和方法是否适宜和有效?
8．2．1
顾客满意
1)了解顾客满意程度规定了哪些方法?
2)这些方法实施的情况如何?
顾客满意程度的数据是否用于体系的持续改进?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
与顾客的沟通方式是否明确?
8．3
过程实施所获得的有关信息,包括顾客的抱怨是否及时处理?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
完整的9001内审检查表
桐乡市华强密封件有限公司1编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司2编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理桐乡市华强密封件有限公司3编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理桐乡市华强密封件有限公司4编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:总经理桐乡市华强密封件有限公司5编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表桐乡市华强密封件有限公司6编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表桐乡市华强密封件有限公司7编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表桐乡市华强密封件有限公司8编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表审核员：日期：桐乡市华强密封件有限公司9编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:管理者代表审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司10编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：办公室审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司11编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：办公室审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司12编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：生产部桐乡市华强密封件有限公司13编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:生产部/车间审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司14编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:生产部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司15编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：质检部桐乡市华强密封件有限公司 16编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:质检部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司17编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:质检部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司18编号：HQ-D-44审核检查表被审部门: 质检部审核员: 日期:桐乡市华强密封件有限公司19编号：HQ-D-44审核检查表被审部门：供销部桐乡市华强密封件有限公司20编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:供销部审核员:日期:桐乡市华强密封件有限公司21编号：HQ-D-44审核检查表被审部门:供销部审核员:日期:。
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
9001内审检查表全套
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审查检表
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。
内审检查表
进行措施有效性的评价，效果有效，减少了风险。
6.1.3
6.1.3
E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？
日期2023.09.07
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
始终致力于增强顾客满意。
最高管理者通过确定和评审顾客要求、法律法规要求，通过风险和顾客需求的辨识，通过满意度监视、评审等活动，通过及时处理顾客反馈，以证实以顾客为关注焦点。
5.2
5.2
5.2
Q：1、最高管理者是否制定质量方针？是否形成文件？
适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
为制定质量目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进质量管理体系承诺。是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
4.4.2
Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
有策划了管理手册、程序文件及相关的记录表单。
5.1.1
5.1
5.1
QES：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
内审检查表-1
内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查
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内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
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内审检查表
编号：共页审核员；第页
内审检查表
编号： 共 页 审核员；
第 页。
内审检查表
QR-QC-0024 A1
10、设计开发是否形成了程序文件和流程进行规定？
1.公司内部沟通会议是否形成记录?
2.公司内部的会议沟通是否有主题?
7 Q7.4 3.会议结束后是否进行检查跟进?
4.是否与供应商交流质量管理体系的政策及要求?
5.是否与公司内部的人员交流质量管理体系的要求?
公司策划了《设计与开发控制程序》对研发的产品进行管控，并保留
4.受审核部门是否能提供部门岗位职责说明书？
OKLeabharlann 1、有任命管理者代表 2、各部门有指定组织架构和岗位说明书
QR-QC-0024 A1
1、是否清楚风险和机遇的定义？
1、策划了程序文件《相关方需求及风险机遇控制程序》。
2、是否识别和评价了风险和机遇？ 4 Q6.1 3、是否对风险和机遇进行了有效性的评价？
需求。
1.公司的质量目标是什么？
2.质量目标是否在公司内得到沟通，以什么方式进行宣传？ 3.质量目标是否定期统计达成情况？
1、详见《质量目标一览表》。 2、质量目标和质量目标保持一致，并有在公司内部进行宣导培训。
5
Q6.2
4.质量目标是否定期进行更新？ 5.质量目标是否考虑到了产品、客户满意度？
OK
OK 了产品设计开发过程中的相关记录。
OK
定期（原则上每周）召开内部沟通会议并形成记录，明确跟进部门， 下次会议开始时由落实部门反馈进度跟进情况
QR-QC-0024 A1
1.是否对公司的受控文件进行了管制?
2.公司的体系文件是否进行了编号？
3.公司的文件在发放前，是否得到了评审和批准？
8 Q7.5 4.公司是否形成了文件发放、回收记录？
内审检查表-1
（1）管理评审的目的是什么？谁主持评审工作？评审的时间间隔规定是多久时间？评审的任务来源是第一方、第二方、第三方？
（2）管理评审工作按照什么程序进行？
（3）管理评审的依据（输入）是什么？输出是什么？举例
（1）质量方针的内涵？
（2）本企业的总体经营宗旨和质量方针是什么？与质量方针是否相适应？
（3）质量方针是否提供制定质量目标的总体原则或框架？
（4）最高管理者通过什么方式制定本企业的质量方针？使全体员工真正理解和熟悉本企业的质量方针？
（5）本企业是否通过评审？质量方针，使其保持持续的适宜性？
内审检查表
受审部门
最高管理者
时间
年月日时
标准条款
审核内容、方法
记录
评价
6.1
6.3
6.4
（1）为实施和保持QMS持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求，本企业应确定资源需求并提供充分的资源。最高管理者如何确定资源需求？提供了什么资源？
标准条款
审核内容、方法
记录
评价
5.2
5.3
（1）通过什么方式来了解顾客的需求和期望？（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触、媒体方式举出例子。
（2）为了满足顾客的需求和期望，本企业是否已将这些要求和期望转化成对产品、过程和QMS的要求？请结合如何确定和评审产品要求？如何与顾客沟通？以及如何监视和测量顾客满意度工作的实践来叙述。
（3）文件发布是否得到批准，抽质量手册管理文件。
（4）了解文件编号、分发号、版本、受控状态、发布日期、实施日期。