GBT23001：2017两化融合程序文件-资金投入控制程序
财务
负责人
4.2监管要求
4.2.1两化融合资金使用
财务部应当按照“确保需要、规范使用”的原则，对两化融合资金进行财务管理，保证两化融合资金的长期投入，并督促其合理使用。
4.2.2 两化融合资金管理
财务部负责对两化融合资金进行统一管理，审核两化融合资金的提取计划、投入计划、资金使用情况等，根据年度两化融合工作计划，做好资金的投入落实工作，建立两化融合资金台帐，确保两化融合资金投入的迅速及时。
3.3.1 财务负责人
组织编制预算、制定两化融合核算政策；
组织进行预算调整，编制预算调整报告；
选择合适的工具和流程来收集成本信息；
为高层管理人员建பைடு நூலகம்成本合理的两化融合解决方案。
3.3.2预算管理人员
协助编制预算并上报审批；
跟踪、分析预算执行情况；
协助进行预算调整，提交调整后的预算并上报审批。
3.3.3核算管理人员
含预算执行分析的预算执行情况跟踪表
预算管理人员
2.3
是否调整预算
含预算执行分析的预算执行情况跟踪表
财务负责人审核预算执行情况跟踪表，确定是否需要调整预算：
若需要调整，转预算编制流程
若不需要调整，继续跟踪预算执行情况
含审核结果的预算执行情况跟踪表
财务负责人
（3）调整预算
表 3 调整预算步骤描述表：
序号
需纳入预算的需求
预算管理人员
1.2
评估需求
需纳入预算的需求/历史财务信息/预算编制模板
预算管理人员组织相关人员根据历史财务信息对需纳入预算的需求进行分析评估，给出合理的预算金额和评估依据等评估结果
预算需求评估结果
预算管理人员
1.3
编制预算
预算需求评估结果 /预算编制模板
预算管理人员根据预算需求评估结果信息，编制预算，填写预算编制表；
预算编制流程图：
表 1 预算编制步骤描述表：
序号
管理活动
输入/触发
描述
输出/完 成标准
角色
1.1
收集预算需求
预算编制模板
预算管理人员需识别开展两化融合工作所需的技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训、数据开发利用等方面的预算需求，并征集各业务部门的预算需求，对预算需求进行筛查分析，挑选要纳入预算的需求。
统计财务成本数据，进行财务核算；
核算两化融合运行过程中发生的费用。
4工作程序
两化融合资金管理流程：
4.1预算与核算管理
4.1.1管理原则
所有与开展两化融合工作相关的财务预算及核算统一按照企业的财务管理流程进行管理；相关财务预算、财务核算流程应遵从公司财务相关制度要求。
4.1.2 预算与核算流程
（1）预算编制
预算管理人员将完成的预算编制表提交财务负责人进行审核。
预算编制表
预算管理人员
1.4
审核通过？
预算编制表
财务负责人审核预算编制表，并按照财务业务流程逐级提交审核；
若审核通过，提交财务部门审核；若审核不通过，转1.3
预算编制表
财务负责人
（2）预算控制
预算控制流程图：
表 2 预算控制描述表：
序号
管理活动
输入/触 发
管理活动
输入/触发
描述
输出/完成标准
角色
3.1
制订调整方案
含审核结果的预算执行情况跟踪表
预算管理人员依据预算执行情况，对预算编制表进行调整
预算管理人员将调整后的预算编制表提交财务负责人进行审核
调整后的预算编制表
预算管理人员
3.2
审核通过
调整后的预算编制表
财务负责人对预算调整方案进行审核，并按照财务业务流程逐级提交审核
若审核通过，则提交财务部门审批
若审核不通过，转3.1
调整后的预算编制 表
财务
负责人
（4）财务审核
表 4 财务审核步骤描述表：
序号
管理活动
输入/触发
描述
输出/完成标准
角色
4.1
成本分摊
预算执行 情况跟踪 表、供应商财务核算
预算管理人员按照成本模型对每个成本项进行成本分摊
成本分摊表
核算
管理人员
4.2
成本效益分析
4.2.3 两化融合资金核算
提取的两化融合资金的使用核算，按照《安徽省通信产业服务有限公司器材贸易分公司成本核算管理办法》执行。两化融合资金必须按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金可结转下年度使用，当年计提两化融合资金不足使用的，超出部分按正常成本费用渠道列支。
4.2.4 重点审计
财务部需对两化融合资金的使用情况进行重点审计，并编制审计报告，上报总经理办公会议和公司领导，抄送相关业务部门。
3职责
3.1最高管理者
负责对两化融合资金的审批、使用、监管进行全面领导，同时审批两化融合资金的提取计划、使用计划、资金提取和使用情况年度报告。
3.2其他负责人
按照职责分工，对各自分管工作范围内的两化融合资金的计取、支付、使用实施监督管理。
3.3计划财务部
负责编制年度两化融合资金投入预算，每季度对经费投入情况进行预决算，审核基层单位两化融合资金投入情况报告，监督检查两化融合资金使用情况，建立两化融合资金投入台帐。
5相关文件
(a)《公司全面预算管理办法》
(b)《公司成本核算管理办法》
6相关记录
a)《两化融合资金投入预算表》
b)《两化融合资金使用记录》
成本分摊表
预算管理人员根据成本分摊记录，完成成本效益分析报告；核算管理人员将成本效益分析报告提交财务负责人审核
成本效益分析报告
核算
管理人员
4.3
审核通过？
成本效益分析报告
财务负责人审核成本效益分析报告
若审核通过，将成本效益分析报告提交服务报告管理流程；若审核不通过，转4.1
含审核结果成本效益分析报 告
1目的
本控制程序规定了两化融合体系组织成员用于两化融合工作资金投入的申报、审批流程，以保障两化融合工作所需资金及时、准确到位，并实现对所使用资金的有效监管，确保两化融合工作持续改进、提高。
2适用范围
适用于公司开展两化融合工作所需的技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训、数据开发利用等方面资金的预算、核算及监管。
描述
输出/完成
标准
角色
2.1
跟踪预算执行
预算编制表
预算管理人员收到财务部门批准后反馈的预算编制表后，及时跟踪预算执行情况，按预算执行情况跟踪表填写相应跟踪信息
预算执行情况跟踪表
预算管理人员
2.2
分析预算执行
预算执行情况跟踪表
预算管理人员分析预算执行情况，识别存在的预算调整需求并提交财务负责人进行审核
负责人
4.2监管要求
4.2.1两化融合资金使用
财务部应当按照“确保需要、规范使用”的原则，对两化融合资金进行财务管理，保证两化融合资金的长期投入，并督促其合理使用。
4.2.2 两化融合资金管理
财务部负责对两化融合资金进行统一管理，审核两化融合资金的提取计划、投入计划、资金使用情况等，根据年度两化融合工作计划，做好资金的投入落实工作，建立两化融合资金台帐，确保两化融合资金投入的迅速及时。
3.3.1 财务负责人
组织编制预算、制定两化融合核算政策；
组织进行预算调整，编制预算调整报告；
选择合适的工具和流程来收集成本信息；
为高层管理人员建பைடு நூலகம்成本合理的两化融合解决方案。
3.3.2预算管理人员
协助编制预算并上报审批；
跟踪、分析预算执行情况；
协助进行预算调整，提交调整后的预算并上报审批。
3.3.3核算管理人员
含预算执行分析的预算执行情况跟踪表
预算管理人员
2.3
是否调整预算
含预算执行分析的预算执行情况跟踪表
财务负责人审核预算执行情况跟踪表，确定是否需要调整预算：
若需要调整，转预算编制流程
若不需要调整，继续跟踪预算执行情况
含审核结果的预算执行情况跟踪表
财务负责人
（3）调整预算
表 3 调整预算步骤描述表：
序号
需纳入预算的需求
预算管理人员
1.2
评估需求
需纳入预算的需求/历史财务信息/预算编制模板
预算管理人员组织相关人员根据历史财务信息对需纳入预算的需求进行分析评估，给出合理的预算金额和评估依据等评估结果
预算需求评估结果
预算管理人员
1.3
编制预算
预算需求评估结果 /预算编制模板
预算管理人员根据预算需求评估结果信息，编制预算，填写预算编制表；
预算编制流程图：
表 1 预算编制步骤描述表：
序号
管理活动
输入/触发
描述
输出/完 成标准
角色
1.1
收集预算需求
预算编制模板
预算管理人员需识别开展两化融合工作所需的技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训、数据开发利用等方面的预算需求，并征集各业务部门的预算需求，对预算需求进行筛查分析，挑选要纳入预算的需求。
统计财务成本数据，进行财务核算；
核算两化融合运行过程中发生的费用。
4工作程序
两化融合资金管理流程：
4.1预算与核算管理
4.1.1管理原则
所有与开展两化融合工作相关的财务预算及核算统一按照企业的财务管理流程进行管理；相关财务预算、财务核算流程应遵从公司财务相关制度要求。
4.1.2 预算与核算流程
（1）预算编制
预算管理人员将完成的预算编制表提交财务负责人进行审核。
预算编制表
预算管理人员
1.4
审核通过？
预算编制表
财务负责人审核预算编制表，并按照财务业务流程逐级提交审核；
若审核通过，提交财务部门审核；若审核不通过，转1.3
预算编制表
财务负责人
（2）预算控制
预算控制流程图：
表 2 预算控制描述表：
序号
管理活动
输入/触 发
管理活动
输入/触发
描述
输出/完成标准
角色
3.1
制订调整方案
含审核结果的预算执行情况跟踪表
预算管理人员依据预算执行情况，对预算编制表进行调整
预算管理人员将调整后的预算编制表提交财务负责人进行审核
调整后的预算编制表
预算管理人员
3.2
审核通过
调整后的预算编制表
财务负责人对预算调整方案进行审核，并按照财务业务流程逐级提交审核
若审核通过，则提交财务部门审批
若审核不通过，转3.1
调整后的预算编制 表
财务
负责人
（4）财务审核
表 4 财务审核步骤描述表：
序号
管理活动
输入/触发
描述
输出/完成标准
角色
4.1
成本分摊
预算执行 情况跟踪 表、供应商财务核算
预算管理人员按照成本模型对每个成本项进行成本分摊
成本分摊表
核算
管理人员
4.2
成本效益分析
4.2.3 两化融合资金核算
提取的两化融合资金的使用核算，按照《安徽省通信产业服务有限公司器材贸易分公司成本核算管理办法》执行。两化融合资金必须按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金可结转下年度使用，当年计提两化融合资金不足使用的，超出部分按正常成本费用渠道列支。
4.2.4 重点审计
财务部需对两化融合资金的使用情况进行重点审计，并编制审计报告，上报总经理办公会议和公司领导，抄送相关业务部门。
3职责
3.1最高管理者
负责对两化融合资金的审批、使用、监管进行全面领导，同时审批两化融合资金的提取计划、使用计划、资金提取和使用情况年度报告。
3.2其他负责人
按照职责分工，对各自分管工作范围内的两化融合资金的计取、支付、使用实施监督管理。
3.3计划财务部
负责编制年度两化融合资金投入预算，每季度对经费投入情况进行预决算，审核基层单位两化融合资金投入情况报告，监督检查两化融合资金使用情况，建立两化融合资金投入台帐。
5相关文件
(a)《公司全面预算管理办法》
(b)《公司成本核算管理办法》
6相关记录
a)《两化融合资金投入预算表》
b)《两化融合资金使用记录》
成本分摊表
预算管理人员根据成本分摊记录，完成成本效益分析报告；核算管理人员将成本效益分析报告提交财务负责人审核
成本效益分析报告
核算
管理人员
4.3
审核通过？
成本效益分析报告
财务负责人审核成本效益分析报告
若审核通过，将成本效益分析报告提交服务报告管理流程；若审核不通过，转4.1
含审核结果成本效益分析报 告
1目的
本控制程序规定了两化融合体系组织成员用于两化融合工作资金投入的申报、审批流程，以保障两化融合工作所需资金及时、准确到位，并实现对所使用资金的有效监管，确保两化融合工作持续改进、提高。
2适用范围
适用于公司开展两化融合工作所需的技术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训、数据开发利用等方面资金的预算、核算及监管。
描述
输出/完成
标准
角色
2.1
跟踪预算执行
预算编制表
预算管理人员收到财务部门批准后反馈的预算编制表后，及时跟踪预算执行情况，按预算执行情况跟踪表填写相应跟踪信息
预算执行情况跟踪表
预算管理人员
2.2
分析预算执行
预算执行情况跟踪表
预算管理人员分析预算执行情况，识别存在的预算调整需求并提交财务负责人进行审核
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GBT23001：2017两化融合程序文件-数据开发利用控制程序
4.2各业务部门：根据两化融合实施过程管理的要求，负责基于本部门业务需求，提出数据开发利用的设想、目标和计划。
5工作程序
公司应充分认识到数据开发利用是优化资源配置和运营管理的重要手段，并通过对数据的选取、分析和应用，实现数据开发利用的价值。
公司应明确数据开发利用的主体，制定目标和计划；选择所需数据，进行跨时间、跨职能、跨层次的累积、清理和重构；建立适用的数据应用模型，进行评审和批准；在业务系统中部署相应的数据应用模型。
1目的
为了有效的开发利用数据，加速技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续优化，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于两化融合实施过程中涉及的数据开发利用全过程。
3术语和定义
3.1数据：事实或观察的结果，是对客观事物的逻辑归纳，是用于表示客观事物的未经加工的的原始素材。数据可以是连续的值，比如声音、图像，称为模拟数据。也可以是离散的，如符号、文字，称为数字数据。在计算机系统中，数据以二进制信息单元0,1的形式表示。
明确开发利用数据实施技术、业务流程和组织结构协同优化、持续改进的管理要求
5.5数据模型管理
对数据开发利用的技术进行培训，明确数据开发利用的价值在员工工作中的作用。包括：效率提升、辅助决策、创新优化依据等。
对两化融合项目数据模型的研发、评审和批准提出管理要求，建立两化融合项目业务系统中数据模型的部署、使用和价值评估提出要求
5.1工作流程
5.2数据开发利用需求分析
根据业务的需求，明ห้องสมุดไป่ตู้数据开发利用的主体
5.3制定数据开发利用计划
对数据收集的频率、目标、来源、方法等进行描述，包括：决策分析类、生产优化类等，形成数据开发利用计划并执行。
5.4数据的收集和挖掘
5工作程序
公司应充分认识到数据开发利用是优化资源配置和运营管理的重要手段，并通过对数据的选取、分析和应用，实现数据开发利用的价值。
公司应明确数据开发利用的主体，制定目标和计划；选择所需数据，进行跨时间、跨职能、跨层次的累积、清理和重构；建立适用的数据应用模型，进行评审和批准；在业务系统中部署相应的数据应用模型。
1目的
为了有效的开发利用数据，加速技术、业务流程、组织结构的同步创新和持续优化，特制定本程序。
2适用范围
本程序适用于两化融合实施过程中涉及的数据开发利用全过程。
3术语和定义
3.1数据：事实或观察的结果，是对客观事物的逻辑归纳，是用于表示客观事物的未经加工的的原始素材。数据可以是连续的值，比如声音、图像，称为模拟数据。也可以是离散的，如符号、文字，称为数字数据。在计算机系统中，数据以二进制信息单元0,1的形式表示。
明确开发利用数据实施技术、业务流程和组织结构协同优化、持续改进的管理要求
5.5数据模型管理
对数据开发利用的技术进行培训，明确数据开发利用的价值在员工工作中的作用。包括：效率提升、辅助决策、创新优化依据等。
对两化融合项目数据模型的研发、评审和批准提出管理要求，建立两化融合项目业务系统中数据模型的部署、使用和价值评估提出要求
5.1工作流程
5.2数据开发利用需求分析
根据业务的需求，明ห้องสมุดไป่ตู้数据开发利用的主体
5.3制定数据开发利用计划
对数据收集的频率、目标、来源、方法等进行描述，包括：决策分析类、生产优化类等，形成数据开发利用计划并执行。
5.4数据的收集和挖掘
最新两化融合管理手册(GBT23001-2017)
最新两化融合管理手册(GBT23001-2017)编号：版本：编制：审核：批准：X年X月X日起实施XXXXXX股份有限公司受控状态：受控目录0.1企业简介0.2发布令0.3管理者代表任命书0.4两化融合方针1范围2规范性引用文件3术语和定义4可持续竞争优势5领导作用6策划7支持8实施与运行9评测10改进附录1组织结构图附录2职能分配表0.1企业简介0.2发布令公司各部门：两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。
两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。
两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。
总经理：日期：0.3管理者代表任命书为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。
经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限：1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。
2、提出两化融合相关的决策建议。
3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。
4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。
5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。
6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。
7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。
总经理：日期：0.4两化融合方针两化融合管理体系手册1 范围本手册规定了公司信息化和工业化融合(以下称两化融合)管理体系的要求,明确了两化融合管理体系的范围与边界,其范围为：位于XXXXXXXXXX有限公司,与XXXX产品的设计、制造、销售和服务相关活动中所涉及的两化融合管理过程。
GBT23001：2017两化融合程序文件-信息安全控制程序
c）产品采购和使用
应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定；应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；应对重要部位的产品委托专业测评单位进行专项测试，根据测试结果选用产品。
d）自行软件开发
应确保开发环境与实际运行环境物理分开，测试数据和测试结果受到控制；应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照规范编写代码；应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管；应确保开发人员为专职人员，开发人员的开发活动受到控制、监视和审查。
e）外部人员访问管理
应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；关键区域不允许外部人员访问；对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。
4.1.4风险与合规安全策略
a）应建立信息安全风险管理机制，保证能够有效、及时的处理信息安全风险；
1目的
为加强公司在治理、管理和技术层面的信息安全管理，确保信息系统与设备的安全、稳定运行，特制定本程序。
2适用范围
本公司两化融合相关部门的信息安全管理。
3职责
3.1管理者的宣贯和执行提供资源保障。
3.2信息中心：信息安全管理的归口管理工作；信息安全管理相关政策制定,并组织实施；信息安全体系的规划、建设、维护；信息系统的应急管理。
d）沟通和合作
应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通；应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。
应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定；应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；应对重要部位的产品委托专业测评单位进行专项测试，根据测试结果选用产品。
d）自行软件开发
应确保开发环境与实际运行环境物理分开，测试数据和测试结果受到控制；应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；应制定代码编写安全规范，要求开发人员参照规范编写代码；应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由专人负责保管；应确保开发人员为专职人员，开发人员的开发活动受到控制、监视和审查。
e）外部人员访问管理
应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；关键区域不允许外部人员访问；对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。
4.1.4风险与合规安全策略
a）应建立信息安全风险管理机制，保证能够有效、及时的处理信息安全风险；
1目的
为加强公司在治理、管理和技术层面的信息安全管理，确保信息系统与设备的安全、稳定运行，特制定本程序。
2适用范围
本公司两化融合相关部门的信息安全管理。
3职责
3.1管理者的宣贯和执行提供资源保障。
3.2信息中心：信息安全管理的归口管理工作；信息安全管理相关政策制定,并组织实施；信息安全体系的规划、建设、维护；信息系统的应急管理。
d）沟通和合作
应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通；应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。
GBT23001：2017两化融合程序文件-策划控制程序
A）两化融合的目标
B）市场环境分析
C）适用的法律法规要求
D）可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求
E）外部技术发展趋势
F）业务需求和目标
G）技术、业务流程、组织结构现状
H）数据开发利用现状
I）基础条件和资源现状
对于策划的输入应形成《项目需求说明书》进行评审，输入的要素需要完整、全面，与企业战略、方针和目标相匹配，确保策划的输入面对内外部环境变化的的适应能力，确保输入活动面对变化的控制能力。若评审不通过，应重新进行分析。
两化融合实施方应汇总输出结果，建立实施框架，明确实施的目标、明确各方面的需求，确立为打造新型能力而纳入策划的信息化项目，并进行项目任务分解，明确结构、组织人员配置和项目实施计划。
5.4策划的评审与批准
企业应组织相关人员对策划的输出进行评审：
a)评审策划的输出对要求的满足程度；
b)根据两化融合活动的目标，参考企业两化融合长期和短期目标，评价或验证策划结果是否有利于打造两化融合新型能力，测算策划方案的投资收益和社会效益；
策划的输出在评审通过并得到授权管理者的批准后，由实施主体方执行策划结果。具体可参照《业务流程与组织结构优化控制程序》、《技术实现控制程序》、《运行维护控制程序》、《数据开发利用控制程序》。
5.6策划的更改与控制
企业应识别策划的更改，若原策划方案发生变更，经两化融合实施有关的专家和职能代表评审通过后，在实施前提交授权的管理者审批并获得批准，方可实施；若评审不通过，应按原实施框架执行。
1目的
通过适宜合规的方法，对两化融合实施过程进行策划，明确界定业务需求和目标，充分考虑信息化技术的基础性作用，形成严格有效的实施框架，确保实施过程与两化融合方针保持一致。
2适用范围
B）市场环境分析
C）适用的法律法规要求
D）可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求
E）外部技术发展趋势
F）业务需求和目标
G）技术、业务流程、组织结构现状
H）数据开发利用现状
I）基础条件和资源现状
对于策划的输入应形成《项目需求说明书》进行评审，输入的要素需要完整、全面，与企业战略、方针和目标相匹配，确保策划的输入面对内外部环境变化的的适应能力，确保输入活动面对变化的控制能力。若评审不通过，应重新进行分析。
两化融合实施方应汇总输出结果，建立实施框架，明确实施的目标、明确各方面的需求，确立为打造新型能力而纳入策划的信息化项目，并进行项目任务分解，明确结构、组织人员配置和项目实施计划。
5.4策划的评审与批准
企业应组织相关人员对策划的输出进行评审：
a)评审策划的输出对要求的满足程度；
b)根据两化融合活动的目标，参考企业两化融合长期和短期目标，评价或验证策划结果是否有利于打造两化融合新型能力，测算策划方案的投资收益和社会效益；
策划的输出在评审通过并得到授权管理者的批准后，由实施主体方执行策划结果。具体可参照《业务流程与组织结构优化控制程序》、《技术实现控制程序》、《运行维护控制程序》、《数据开发利用控制程序》。
5.6策划的更改与控制
企业应识别策划的更改，若原策划方案发生变更，经两化融合实施有关的专家和职能代表评审通过后，在实施前提交授权的管理者审批并获得批准，方可实施；若评审不通过，应按原实施框架执行。
1目的
通过适宜合规的方法，对两化融合实施过程进行策划，明确界定业务需求和目标，充分考虑信息化技术的基础性作用，形成严格有效的实施框架，确保实施过程与两化融合方针保持一致。
2适用范围
GBT23001：2017两化融合程序文件-三大职责控制程序
4.2.6采购运营部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；负责公司生产用原材料采购、供应；负责全公司贸易物资采购管控；负责线缆类产品订单的生产计划安排与交付管理，提供海外线缆产品技术支撑与重大投标技术标编制；下挂技术委员会负责研究、拟订重大生产设备选型方案，负责重要生产设备采购招标的技术规范书的审核、批准，负责审批重大技术改造方案，负责审批重要的工艺改进与调整方案。
4.2.2市场经营部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；配合信息中心对两化融合过程中的成果评估与确认；负责公司业务承揽合同的管理，包括合同管理办法的起草与修订，合同的送审与归档，合同的履行与监督等；负责公司客户资料的维护与管理；负责公司客户满意度的收集与管理。
4.2.3计划财务部：负责两化融合工作经费的管理；负责建立两化融合工作经费监督管理和评估机制，加强经费使用监督和管理；对年度两化融合经费使用情况实施绩效评价；保持管理过程形成的会计记录。
4职责
4.1业务流程职责
4.1.1人力资源部负责组织各部门对涉及业务进行分析，梳理流程；负责对各部门梳理形成的业务流程进行分析，提出调整优化方案；负责提请总经理办公会研究业务流程调整优化方案，并根据会议决定明确部门职责。
4.1.2总经理办公会负责研究优化业务流程；对流程重合、缺失等情况予以纠正完善；确定部门职责业务流程，并不断优化。
4.2部门职责
4.2.1信息中心：协助编制公司两化融合的发展规划及战略，审查公司两化融合管理程序、制度、记录等体系文件；负责识别和获取适用的法律和其他要求，及时更新并传达给员工；指导、检查、监督本公司两化融合管理的工作执行情况，负责公司两化融合的日常管理工作；负责公司各种有关两化融合的合同管理、及所有合同的两化融合条款的审查；助人力资源部组织公司两化融合工作人员和其他员工两化融合教育和培训；负责具体落实两化融合管理体系的管理评审、内部审核等体系运行及分析改进活动。
4.2.2市场经营部：贯彻实施两化融合方针、完成两化融合管理分解目标；配合信息中心对两化融合过程中的成果评估与确认；负责公司业务承揽合同的管理，包括合同管理办法的起草与修订，合同的送审与归档，合同的履行与监督等；负责公司客户资料的维护与管理；负责公司客户满意度的收集与管理。
4.2.3计划财务部：负责两化融合工作经费的管理；负责建立两化融合工作经费监督管理和评估机制，加强经费使用监督和管理；对年度两化融合经费使用情况实施绩效评价；保持管理过程形成的会计记录。
4职责
4.1业务流程职责
4.1.1人力资源部负责组织各部门对涉及业务进行分析，梳理流程；负责对各部门梳理形成的业务流程进行分析，提出调整优化方案；负责提请总经理办公会研究业务流程调整优化方案，并根据会议决定明确部门职责。
4.1.2总经理办公会负责研究优化业务流程；对流程重合、缺失等情况予以纠正完善；确定部门职责业务流程，并不断优化。
4.2部门职责
4.2.1信息中心：协助编制公司两化融合的发展规划及战略，审查公司两化融合管理程序、制度、记录等体系文件；负责识别和获取适用的法律和其他要求，及时更新并传达给员工；指导、检查、监督本公司两化融合管理的工作执行情况，负责公司两化融合的日常管理工作；负责公司各种有关两化融合的合同管理、及所有合同的两化融合条款的审查；助人力资源部组织公司两化融合工作人员和其他员工两化融合教育和培训；负责具体落实两化融合管理体系的管理评审、内部审核等体系运行及分析改进活动。
GBT23001：2017两化融合程序文件-协调与沟通控制程序
d)与相关方签订的两化融合管理相关协议；
e)两化融合管理体系的外部审核报告、不符合报告等信息；
f)其他外部信息。
4.2.2内部信息包括：
a)公司两化融合管理方针、目标、指标及管理方案、职责；
b)最高管理者、管理者代表有关两化融合管理管理工作的指示和要求；
c)公司两化融合管理体系建立情况和运行绩效（包括：内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标指标完成情况）；
d)培训信息；
e)测量和监视结果；
f)事件报告；
g)员工在两化融合管理方面的意见和建议；
h)部门之间两化融合管理业务往来；
i)其他内部信息。
4.3沟通与协调交流的对象
沟通与协调交流的对象为公司内部人员，进入公司的相关方和其他访问者。
4.4信息沟通交流与处理
4.4.1外部信息沟通交流与处理
(1)公司各部门在业务范围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按《文件控制程序》执行。
（1）按规定参与两化融合管理评价和控制措施的确定。
（2）按规定参与信息调查。
（3）参与两化融合管理方针和目标／指标的制订、修订和评审。
（4）对影响公司或部门业务流程、组织结构等任何变更参与协商。
（5）对两化融合管理事务发表意见。
4.4.4各相关部门与相关方就影响他们的任何进行协商，并在适当时与外部相关方规定的有关内容进行协商。
5相关文件
《公司会议管理办法》
6记录
a）《两化融合会议纪要》
b）《两化融合会议签到表》
c）《体系文件评审会会议纪要》
1目的
为规范内、外部沟通、参与和协调的过程，确保所有员工都能参与两化融合管理，与员工协商、沟通及时、准确地收集、传递、处理和反馈有关活动的信息，并确保在XXXX有限责任公司内部不同职能、不同层次之间以及集团与其他外部相关方之间，就管理体系的运作及其有效性进行沟通与协调。
e)两化融合管理体系的外部审核报告、不符合报告等信息；
f)其他外部信息。
4.2.2内部信息包括：
a)公司两化融合管理方针、目标、指标及管理方案、职责；
b)最高管理者、管理者代表有关两化融合管理管理工作的指示和要求；
c)公司两化融合管理体系建立情况和运行绩效（包括：内部审核报告、管理评审报告、不符合信息、纠正与预防措施实施情况、目标指标完成情况）；
d)培训信息；
e)测量和监视结果；
f)事件报告；
g)员工在两化融合管理方面的意见和建议；
h)部门之间两化融合管理业务往来；
i)其他内部信息。
4.3沟通与协调交流的对象
沟通与协调交流的对象为公司内部人员，进入公司的相关方和其他访问者。
4.4信息沟通交流与处理
4.4.1外部信息沟通交流与处理
(1)公司各部门在业务范围内从外部获取的政策、法律、法规、标准类信息，按《文件控制程序》执行。
（1）按规定参与两化融合管理评价和控制措施的确定。
（2）按规定参与信息调查。
（3）参与两化融合管理方针和目标／指标的制订、修订和评审。
（4）对影响公司或部门业务流程、组织结构等任何变更参与协商。
（5）对两化融合管理事务发表意见。
4.4.4各相关部门与相关方就影响他们的任何进行协商，并在适当时与外部相关方规定的有关内容进行协商。
5相关文件
《公司会议管理办法》
6记录
a）《两化融合会议纪要》
b）《两化融合会议签到表》
c）《体系文件评审会会议纪要》
1目的
为规范内、外部沟通、参与和协调的过程，确保所有员工都能参与两化融合管理，与员工协商、沟通及时、准确地收集、传递、处理和反馈有关活动的信息，并确保在XXXX有限责任公司内部不同职能、不同层次之间以及集团与其他外部相关方之间，就管理体系的运作及其有效性进行沟通与协调。
GBT23001-2017两化融合贯标全套程序文件与表格模板
信息化和工业化融合管理体系要求GBT 23001-20171范围本标准规定了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系中可持续竞争优势、领导作用、策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。
本标准适用于有下列需求的（各类）组织：a)通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造信息化坏境下的新型能力;并且创造了一定的经济效益。
b)通过内部或外部（包括评定机构）评定其两化融合管理体系，以证实其在信息化环境下具有获取可持续竞争优势的能力。
2规范性引用文件下列文件对于文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的版本使用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T23000-2017 信息化和工业化融合管理体系基础和术语GB/T23020-2013 工业企业信息化和工业化融合评估规范3术语和定义GB/T23000-2017 界定的术语和定义适用于本文件。
4可持续竞争优势4.1总则组织应深刻认识影响其可持续发展的内外部坏境变化，按照本标准的要求，建立、实施、保持和改进两化融合管理体系，以打造信息化坏境下的新型能力，获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。
4.2识别组织的内外部坏境组织应识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素。
组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定。
注1：这些因素可能包括优势、劣势、机遇和挑战，以及数字化、网路化、智能化所带来的影响。
注2：外部坏境相关的因素可能包括国内外文化、法律法规、政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、行业标杆、技术发展趋势等。
注3：内部环境相关的因素可能包括组织的愿景、使命、价值观、现状等。
4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点4.3.1识别和确定可持续竞争优势的需要组织应将两化融合作为贯穿战略始终的重要内容。
组织应围绕其战略，考虑内外部环境的变化，按照所形成的规定对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定，并保留文件化信息。
GBT23001：2017两化融合程序文件-设备设施控制程序
对于由第三方提供运维服务的设备设施，使用部门定期审阅第三方提交的服务报告，针对服务报告中的事件、问题以及改进建议，应进行审核，并于第三方进行沟通，及时整改，确保设备设施满足业务的需求；同时应定期对第三方服务提供商进行评价，确保其服务满足相关要求。
5.5设备设施事故管理
当两化融合相关的设备设施发生事故，责任人应在第一时间进行应急处置并报告主管领导，如遇重大事故主管领导应启动应急预案，依据预案的要求执行。
事故处置完成后，应组织相关人员对事故进行调查，填写《设备故障处理表》，根据调查结果，进行事后的处置。
5.6设备设施升级改造
信息中心应每年进行一次设备设施的评价，以确认当前设备设施是否能够满足两化融合目标的达成需求。当前设备如果不能满足达成两化融合目标的需求时，由信息中心提出升级改造需求，技术委员会对升级改造需求进行评审，并制定升级改造方案，提交管理者代表审批，审批通过后由技术委员会负责实施升级改造方案，其他部门配合。
本公司从以下几个方面对所识别的风险进行评估：
人为因素
机械设备因素
环境因素
管理因素
通过对风险的评估，针对不同的触发因素采取不同的措施来降低风险。
5.8.3应急预案
对于采取措施无法降低的风险，通过制定应急预案对风险进行规避和控制。建立健全风险管理应急预案，防止发生风险失控事件和降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，风险管理人员研究制定风险应对方案，以保证公司正常的运营秩序。
5.3设备安装与移交
设备设施的安装调试应由采购运营部专业的技术人员依据采购合同的要求，由供应商实施安装调试并组织实施相关的操作使用培训，上述工作完成后，由采购运营部组织对设备进行验收，填写《设备验收单》，交付使用部门。
5.4设备日常管理
5.5设备设施事故管理
当两化融合相关的设备设施发生事故，责任人应在第一时间进行应急处置并报告主管领导，如遇重大事故主管领导应启动应急预案，依据预案的要求执行。
事故处置完成后，应组织相关人员对事故进行调查，填写《设备故障处理表》，根据调查结果，进行事后的处置。
5.6设备设施升级改造
信息中心应每年进行一次设备设施的评价，以确认当前设备设施是否能够满足两化融合目标的达成需求。当前设备如果不能满足达成两化融合目标的需求时，由信息中心提出升级改造需求，技术委员会对升级改造需求进行评审，并制定升级改造方案，提交管理者代表审批，审批通过后由技术委员会负责实施升级改造方案，其他部门配合。
本公司从以下几个方面对所识别的风险进行评估：
人为因素
机械设备因素
环境因素
管理因素
通过对风险的评估，针对不同的触发因素采取不同的措施来降低风险。
5.8.3应急预案
对于采取措施无法降低的风险，通过制定应急预案对风险进行规避和控制。建立健全风险管理应急预案，防止发生风险失控事件和降低风险损失。对新出现的、缺乏风险应急预案的重大风险，风险管理人员研究制定风险应对方案，以保证公司正常的运营秩序。
5.3设备安装与移交
设备设施的安装调试应由采购运营部专业的技术人员依据采购合同的要求，由供应商实施安装调试并组织实施相关的操作使用培训，上述工作完成后，由采购运营部组织对设备进行验收，填写《设备验收单》，交付使用部门。
5.4设备日常管理
GBT23001：2017两化融合程序文件-评估与诊断控制程序
5.2评估依据
按照GB/T 23020-2013的要求，公司对两化融合发展现状和问题进行全面评估、分析与诊断，并登陆两化融合咨询服务平台，了解本公司总体及关键指标与行业标杆和平均水平的对比情况，明确公司持续改进的重点和方向。
5.3评估内容
企业依据自身特点和需求制定自评估体系，应保持GB/T 23020-2013所要求的评估框架的完整性。评估应覆盖与两该融合目标相关的所有职能和层次。
5工作程序
5.1评估范围
水平与能力评估包括基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等四个主要评估方面，提出各方面与不同水平与能力级别相关的评估关键要素，并给出各要素的评估要点。效能与效益评估包括竞争力、经济和社会效益等两个主要评估方面，提出各方面与不同效能与效益提升结果相关的评估要素，并给出各要素的评估要点。企业竞争力、经济和社会效益水平可各分为四个层次：初级水平、行业平均、国内先进、国际先进。
各相关部门负责本部门评ຫໍສະໝຸດ 数据的收集和分析工作，保证本部门数据源的全面性、及时性、准确性。信息中心组织相关部门每年对两化融合相关基础设施建设的水平情况进行评估；信息中心组织相关部门每年对资金投入、组织和规划、设备设施配备、信息资源和信息安全进行评估。
5.4自评估报告及分析
信息中心负责登陆两化融合咨询服务平台填报评估数据并生成网站自评估报告，根据内审情况及评估数据编撰《两化融合评估诊断分析报告》并报管理者代表审阅。
1目的
制定两化融合自评估体系，对两化融合开展整体性评估和诊断，确保满足规定的要求。
2适用范围
适用于公司范围内两化融合管理体系及实施过程的效果进行评估与诊断。
3术语及定义
3.1基础建设
两化融合相关的资金投入、组织和规划、设备设施、信息资源和信息安全等基础设施和基本条件建设。评估两化融合技术设施和条件建设情况，衡量两化融合基本资源保障的水平与能力。
按照GB/T 23020-2013的要求，公司对两化融合发展现状和问题进行全面评估、分析与诊断，并登陆两化融合咨询服务平台，了解本公司总体及关键指标与行业标杆和平均水平的对比情况，明确公司持续改进的重点和方向。
5.3评估内容
企业依据自身特点和需求制定自评估体系，应保持GB/T 23020-2013所要求的评估框架的完整性。评估应覆盖与两该融合目标相关的所有职能和层次。
5工作程序
5.1评估范围
水平与能力评估包括基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等四个主要评估方面，提出各方面与不同水平与能力级别相关的评估关键要素，并给出各要素的评估要点。效能与效益评估包括竞争力、经济和社会效益等两个主要评估方面，提出各方面与不同效能与效益提升结果相关的评估要素，并给出各要素的评估要点。企业竞争力、经济和社会效益水平可各分为四个层次：初级水平、行业平均、国内先进、国际先进。
各相关部门负责本部门评ຫໍສະໝຸດ 数据的收集和分析工作，保证本部门数据源的全面性、及时性、准确性。信息中心组织相关部门每年对两化融合相关基础设施建设的水平情况进行评估；信息中心组织相关部门每年对资金投入、组织和规划、设备设施配备、信息资源和信息安全进行评估。
5.4自评估报告及分析
信息中心负责登陆两化融合咨询服务平台填报评估数据并生成网站自评估报告，根据内审情况及评估数据编撰《两化融合评估诊断分析报告》并报管理者代表审阅。
1目的
制定两化融合自评估体系，对两化融合开展整体性评估和诊断，确保满足规定的要求。
2适用范围
适用于公司范围内两化融合管理体系及实施过程的效果进行评估与诊断。
3术语及定义
3.1基础建设
两化融合相关的资金投入、组织和规划、设备设施、信息资源和信息安全等基础设施和基本条件建设。评估两化融合技术设施和条件建设情况，衡量两化融合基本资源保障的水平与能力。
最新GBT23001-2017两化融合标准条款解读讲解
两化融合管理体系概述
《信息化和工业化融合管理体系 要求》（GB/T 23001-2017） 两化融合管理体系系列标准
拟先以工信部公告形式发布试行，试点完善后完成国家标准报批实施 《信息化和工业化融合管理体系 》 《质量管理体系 》
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1 范围 2 标准性引用文件 3 术语与定义 4 可持续竞争优势 5 领导作用 6 策划 7 支持 8 实施与运行 9 评测 10改进
a) 通过两化融合管理体系的有效应用和持续改进，打造信息化环境下的新型能力； b) 通过内部或外部（包括认证机构）评定其两化融合管理体系，以证实其在信息化环境下具有获取 可持续竞争优势的能力。
理解要点
组织两化融合工作的推进需要科学、有效的管理体系作为保障。 本标准为组织系统建立、实施、保持和改进两化融合管理体系提出了相关要求。组织应全面、深入的理解和掌握两化融合
• 1.实现两化融合目标必需的管理职责 • 2.提供实现两化融合目标必需的基础条件和资源 • 3.管理实现两化融合目标必需的过程
C
A
8.应用这些方法确保两化融合管理体系及其过程的有效性
9.持续改进两化融合管理体系
GBT23001-2017
两化融合管理体系标准条款详解
1 范围 本标准规定了信息化和工业化融合（以下简称两化融合）管理体系中可持续竞争优势、领导作用、 策划、支持、实施与运行、评测、改进的通用要求。 本标准适用于有下列需求的（各类）组织：
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1 范围 2 标准性引用文件 3 术语与定义 4 组织环境 5 领导作用 6 策划 7 支持 8 运行 9 绩效评价 10改进
两化融合管理体系标准框架
两化融合管理体系系列标准