煤矿全面风险管理制度
煤矿岗位风险管理制度范本(5篇)
煤矿岗位风险管理制度范本1. 目的本制度旨在对煤矿岗位进行风险识别、评估和控制，确保岗位操作人员安全生产。
2. 适用范围本制度适用于所有煤矿岗位，包括矿工、机械操作人员、电工、驾驶员等。
3. 责任与义务3.1 煤矿管理层有责任确保制度的落实和有效执行。
3.2 岗位操作人员有义务按照本制度的要求进行操作，并及时报告风险情况。
4. 风险管理流程4.1 风险识别：通过对岗位操作的过程进行分析，确定可能存在的风险。
4.2 风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其危害程度和可能发生的频率。
4.3 风险控制：采取合理有效的措施，降低风险的发生概率和危害程度。
4.4 风险监控：对已采取的风险控制措施进行监控，确保其有效性。
5. 风险管理措施5.1 提供必要的个人防护装备。
5.2 岗位操作人员必须接受必要的培训和考核。
5.3 岗位操作人员必须遵守相关操作规程和安全操作规定。
5.4 岗位操作人员必须按照岗位风险评估的结果进行操作，并及时向上级报告风险情况。
5.5 煤矿管理层必须定期对岗位风险进行检查和评估，确保风险管理措施的有效性。
6. 管理措施的落实与监督6.1 煤矿管理层应有相应的岗位风险管理制度，并将其在煤矿内部进行宣传和培训。
6.2 相关部门应对煤矿岗位风险管理制度进行监督和检查，并及时纠正存在的不足和问题。
6.3 岗位操作人员应按照制度要求进行操作，并积极主动报告风险情况。
6.4 岗位操作人员应接受定期的培训和考核，以提高其安全意识和操作能力。
7. 处罚与奖励7.1 对于违反岗位风险管理制度的人员，将依照相关规定进行相应的处罚。
7.2 对于遵守制度要求、积极报告风险情况并参与风险控制的人员，将给予相应的奖励。
8. 附则8.1 本制度的修订和解释权归煤矿管理层所有。
8.2 本制度自颁布之日起生效，有效期为1年，届满后再行修订。
8.3 本制度的具体操作细则由煤矿管理层制定并在全员范围内宣传。
煤矿岗位风险管理制度范本（2）一、目的与依据为了保障煤矿生产经营安全，减少事故的发生，保护员工的生命财产安全，制定本制度。
煤业安全风险管控制度范文(四篇)
煤业安全风险管控制度范文煤矿安全是煤矿企业最重要的问题之一，有效的安全风险管控制度是确保煤矿安全的关键。
以下为一份煤业安全风险管控制度范本，供参考：煤业安全风险管控制度范文（二）第一章总则第一条为了加强煤矿安全风险管控工作，预防事故发生，确保生产过程中人员安全和设备设施正常运行，制定本制度。
第二条本制度适用于所有煤矿企业的安全风险管控工作。
第三条安全风险管控工作以人员和设备安全为中心，始终坚持预防为主、综合治理、全员参与的原则。
第四条对于高风险作业环节，要加强监督和指导，确保操作符合相关安全规范和标准。
第五条所有参与煤矿生产作业的人员必须严格遵守本制度的要求，个人违反制度规定造成的安全事故要追究相应责任。
第六条煤矿企业应当建立完善的安全风险管控制度，包括风险评估、风险控制措施、风险监控和应急预案等方面。
第七条煤矿企业应当加强安全教育和培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。
第八条各级安全管理部门应当加强对煤矿企业的监督和检查，发现问题及时处理并追究相关责任。
第二章风险评估第九条煤矿企业应当定期进行安全风险评估，分析可能存在的安全风险和危害，并制订相应的风险防控措施。
第十条安全风险评估应当综合考虑煤矿的物理环境、设备设施、作业流程、人员素质等方面的因素。
第十一条风险评估应当采用科学的方法和工具，包括但不限于风险矩阵分析、层次分析法等，确保评估结果准确可靠。
第十二条风险评估结果应当向企业全体员工公开，并及时反馈给相关部门，针对高风险环节制定相应的风险控制计划。
第三章风险控制措施第十三条煤矿企业应当根据风险评估结果，采取必要的风险控制措施，并确保其有效执行。
第十四条风险控制措施包括但不限于以下几个方面：（一）设备设施的选择和维护保养；（二）作业流程的优化和标准化；（三）人员培训和安全教育；（四）应急预案的制定和实施；（五）重大技术改造项目的安全评估和监管。
第十五条煤矿企业应当建立健全应急救援队伍和体系，确保在发生事故时能够及时进行救援和处理。
2024年煤矿安全风险分级管控工作制度（3篇）
2024年煤矿安全风险分级管控工作制度安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
一、职责(一)领导组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、总工程师负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副总具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。
(二)办公室职责“安全风险分级管控”办公室设立在安检科，由安检科负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定安全风险辨识的程序和方法(通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析)；3、指导、督促各科室、区(队)开展“安全风险分级管控”工作；4、____相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。
二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法(一)综合辨识程序1、年度辨识评估每年由矿长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
煤矿班组安全风险管理制度
一、总则为了加强煤矿班组安全管理，有效预防和控制安全风险，保障员工生命财产安全，根据国家有关法律法规和煤矿安全生产要求，特制定本制度。
二、目标1. 提高班组员工安全意识，增强安全防范能力。
2. 识别、评估和控制班组安全风险，确保安全生产。
3. 减少事故发生，提高煤矿整体安全生产水平。
三、职责分工1. 煤矿管理部门负责制定班组安全风险管理制度，并监督实施。
2. 班组长负责组织本班组员工学习、执行安全风险管理制度。
3. 班组安全员负责监督班组安全风险管理工作，发现安全隐患及时报告。
4. 员工应自觉遵守安全风险管理制度，积极参与安全风险辨识和防范。
四、安全风险辨识与评估1. 班组员工在作业前，应进行安全风险辨识，识别可能存在的危险源。
2. 班组安全员根据辨识结果，对安全风险进行评估，确定风险等级。
3. 对重大风险，班组长应组织制定专项管控措施，并报煤矿管理部门审批。
五、安全风险管控措施1. 严格执行安全操作规程，确保作业安全。
2. 对存在安全隐患的设备、设施，及时维修或更换。
3. 加强对员工的安全教育培训，提高安全防范意识。
4. 定期开展安全检查，及时发现和消除安全隐患。
5. 制定应急预案，提高应急处置能力。
六、安全风险管理制度落实1. 班组安全员负责监督安全风险管理制度落实情况，定期向班组长报告。
2. 班组长负责检查班组安全风险管理工作，确保制度落实到位。
3. 煤矿管理部门定期对班组安全风险管理工作进行检查，发现问题及时整改。
七、奖惩1. 对在安全风险管理工作中有突出贡献的班组和个人，给予表彰和奖励。
2. 对违反安全风险管理制度，造成安全事故的，依法依规追究责任。
八、附则1. 本制度自发布之日起施行。
2. 本制度由煤矿管理部门负责解释。
通过实施本制度，旨在提高煤矿班组安全风险管控水平，保障员工生命财产安全，为煤矿安全生产提供有力保障。
2024年煤矿岗位风险管理制度(四篇)
2024年煤矿岗位风险管理制度彝良县五谷湾煤矿班组安全生产责任制及管理制度彝良县五谷湾煤矿____年度采煤队队长安全生产责任制一、认真贯彻党和国家的安全生产方针、法律法规、指示指令及公司、矿各种管理规定和安全措施，坚持安全第一，不安全不生产。
是本队的安全生产第一责任者，对全队的安全工作负全面责任。
二、负责检查落实“三大规程”及各项规章制度的执行情况，发现问题及时纠正。
三、参加安全大检查，对检查中提出的问题要制定行之有效的措施，落实整改。
四、严格安全管理，开展安全活动，____好安全生产的自检自查工作，并负责抓好包括“一通三防”的各类隐患治理工作。
五、____本队各类事故的追查工作，及时总结经验教训，采取措施，防止事故的发生。
六、对开工、收尾设备的拆除、____和初次放顶的安全措施，负负责贯彻落实，并亲自在现场指挥。
七、全面抓好质量达标工作，做到有计划、有部署、有检查、有效果，实现动态达标。
八、现场发生重大事故时，必须立即赶赴现场，____抢险自救工作。
九、队长不在时，应指定一名副队长主持安全生产和行政工作；在此期间，被指定的副队长应承担安全生产责任。
十、按时完成矿交给的各项临时任务。
采煤队副队长安全生产责任制一、在队长的领导下，协助队长搞好本队安全生产工作。
二、服从领导，听从指挥，主动接受有关部门的监督检查。
三、根据上级部门制定的生产计划，负责本队各班组的计划指标分解，合理____本队的安全生产工作，保质保量完成各项安全生产任务。
四、负责全队安全生产现场管理工作，协助队长抓好本队的质量标准化工作。
2五、加强自身学习，提高专业技术水平，以适应生产发展的需要。
六、深入生产一线，加强现场安全生产管理工作，发现问题，及时____处理并向有关领导汇报。
七、积极推广新技术、新工艺、新方法在现场的实施。
八、严格干部现场交接班制度和队干部轮流跟值班制度，经常主持班前会、班后会。
本队范围内发生事故影响生产时，必须及时赶到现场，查明原因，落实人员，采取措施，____人员进行处理，并及时向矿汇报。
煤矿安全风险预警管理制度
第一章总则第一条为了加强煤矿安全生产管理，有效预防和控制安全事故，保障矿工生命财产安全，根据国家有关安全生产法律法规，结合我国煤矿安全生产实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于所有煤矿企业，包括但不限于国有煤矿、集体煤矿、私营煤矿等。
第三条煤矿安全风险预警管理遵循“预防为主、防治结合、综合治理”的原则，确保煤矿安全生产。
第二章组织机构及职责第四条煤矿应设立安全风险预警管理机构，负责本制度的具体实施和监督。
第五条安全风险预警管理机构的职责：（一）组织制定煤矿安全风险预警管理制度和操作规程；（二）负责煤矿安全风险识别、评估、预警和应急响应；（三）对煤矿安全风险进行动态监控，及时发布预警信息；（四）组织开展安全风险预警教育培训；（五）监督检查各生产单位执行安全风险预警管理制度情况。
第三章风险识别与评估第六条煤矿安全风险识别：（一）全面排查煤矿生产过程中的各类安全隐患；（二）关注新技术、新工艺、新材料、新设备等可能带来的安全风险；（三）分析历史事故原因，查找潜在的安全风险。
第七条煤矿安全风险评估：（一）对识别出的安全风险进行分类、分级；（二）根据风险等级，确定风险控制措施和应急预案。
第四章预警与应急响应第八条预警：（一）根据风险等级，及时发布预警信息；（二）预警信息应包括风险等级、预警内容、预警范围、预警时间、应对措施等。
第九条应急响应：（一）启动应急预案，组织应急救援队伍；（二）采取有效措施，控制风险蔓延，减少事故损失；（三）及时报告事故情况，配合有关部门开展事故调查。
第五章教育与培训第十条安全风险预警教育培训：（一）对煤矿职工进行安全风险识别、评估、预警和应急响应等方面的培训；（二）提高职工安全意识和应急处置能力。
第六章监督检查第十一条安全风险预警管理机构对煤矿安全风险预警管理制度执行情况进行监督检查。
第十二条对违反本制度的行为，根据情节轻重，给予警告、通报批评、罚款等处罚。
第七章附则第十三条本制度由煤矿安全风险预警管理机构负责解释。
2024年煤矿安全风险分级管控制度
2024年煤矿安全风险分级管控制度第一章总则第一条为规范和保障煤矿安全生产，确保煤矿生产单位人员的生命财产安全，根据《矿山安全法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于全国范围的煤矿生产单位，包括国有煤矿、民营煤矿、合作开采煤矿等不同类型的煤矿生产单位。
第三条本制度主要依据煤矿安全风险评价，对煤矿生产单位根据其风险等级进行分类管理，并制定相应的安全管控措施，以确保煤矿生产过程中的安全可控。
第四条煤矿生产单位应按照煤矿安全生产法律法规要求，建立健全生产管理系统，明确安全责任，实行逐级分解管理，逐级签订安全生产责任状，切实加强煤矿安全工作的组织领导与责任落实。
第五条煤矿生产单位应按照本制度的规范，进行煤矿安全风险评价，确定煤矿的安全风险等级，并采取相应的风险管控措施。
第六条煤矿生产单位应加强对煤矿安全风险分级管控制度的宣传教育，提高员工的安全意识和安全技能，确保煤矿生产过程中相关人员的安全知识更新和安全技能培训。
第二章安全风险评价第七条煤矿生产单位应按照国家相关标准和规范，进行煤矿安全风险评价，包括对地质地质条件、矿井设计、水文地质条件、瓦斯防治条件、火灾防治条件等多个方面的评价，确定煤矿的安全风险等级。
第八条煤矿安全风险等级划分为特别重大事故风险煤矿、重大事故风险煤矿、较大事故风险煤矿、一般事故风险煤矿等四个等级。
第九条煤矿安全风险等级的划分应根据煤矿的地理位置、地质地质条件、井下环境、瓦斯防治条件、人员素质等因素进行综合评价。
第十条煤矿安全风险等级评定应由煤矿安全监察部门负责，依据煤矿安全风险评估报告，进行相应的评定和确认。
第三章安全风险管控第十一条各级煤矿安全监察部门应对特别重大事故风险煤矿实施全面封控，严禁生产作业。
第十二条重大事故风险煤矿应加强安全监管，建立严密的安全控制措施，确保安全风险可控。
第十三条较大事故风险煤矿应定期进行安全隐患排查，及时消除安全隐患，提高矿井安全管理水平。
煤矿安全风险分级管控制度（4篇）
煤矿安全风险分级管控制度是指针对煤矿安全风险，根据风险程度进行分级分类，并制定相应的管控措施和管理制度，以降低煤矿事故发生的风险。
该制度通常包括以下内容：1. 风险辨识与评估：对煤矿各项工作环节进行全面摸排，识别和评估可能存在的安全风险，包括煤与瓦斯突出、火灾爆炸、顶板塌落等。
2. 风险分级：根据风险的发生概率和后果的严重程度，将风险分为不同的级别，通常采用A类、B类、C类等级别进行划分。
3. 管控措施：根据风险的不同级别，确定相应的管控措施，包括技术措施、管理措施和应急预案等。
4. 监管与考核：建立监管机制，对煤矿的安全管理措施进行定期检查和评估，对未按规定执行措施的煤矿进行警告、罚款或停产等处理。
5. 安全培训与教育：加强对煤矿从业人员的安全培训和教育，提高其安全意识和技能，使其能够正确应对各类安全风险。
通过煤矿安全风险分级管控制度的落实，可以有效降低煤矿事故的发生概率和严重程度，保障煤矿工人的生命安全和财产安全。
煤矿安全风险分级管控制度（二）一、目的和依据为提高煤矿安全管理水平，减少安全事故的发生和损失，制定煤矿安全风险分级管控工作制度，以便合理、科学地进行煤矿安全风险评估，并采取相应的管控措施，确保矿山安全生产。
本制度依据《煤矿安全规程》、《煤矿安全监察条例》等相关法律法规。
二、适用范围本制度适用于所有煤矿企业。
三、制度内容3.1 煤矿安全风险评估（1）煤矿企业应建立完善的风险评估制度，将风险分为五个等级，即特别高风险、高风险、中风险、低风险和非风险。
（2）对煤矿的重大事故隐患、重大安全问题和高风险作业活动进行评估，并确定其风险等级。
（3）评估的方法和指标应科学可行，包括但不限于危险性、可能性、可能损失等。
3.2 煤矿安全风险管控（1）根据风险评估结果，制定相应的安全管控计划和措施，保障煤矿生产安全。
（2）特别高风险和高风险的工作区域和作业活动必须进行必要的改造和整改，确保符合安全标准。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
云南能投威信煤炭有限公司全面风险管理制度第一章总则为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障云南能投威信煤炭有限公司（以下简称“公司”）稳定经营和持续发展，根据国家有关规定，结合我矿实际，制定本制度。
一、本制度中所称全面风险管理，是指围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
风险是指在经营发展过程中，各种不确定性对实现战略目标和经营目标的影响。
二、全面风险管理的目标是确保公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证战略目标的实现。
第五条全面风险管理遵循以下原则：(一）战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务；(二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对煤炭公司发展有重大影响的风险；(三）实际需求原则：反映煤炭公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要；(四）防范控制原则：把风险管理向业务工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。
第二章全面风险管理的组织体系为保证公司全面风险管理工作的顺利开展，进一步建立和完善全面风险管理的组织体系，成立全面风险管理委员会、风险管理办公室，确定风险管理职能部门及其职责。
一、董事会董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，在全面风险管理方面主要履行以下职责：（一）确定风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度。
（二）审批风险管理策略报告和重大风险管理解决方案。
（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策。
（四）审批重大决策的风险评估报告。
（五）审批全面风险管理年度工作报告。
（六）审批风险管理组织机构设置及其职责方案。
（七）审批内部审计部门提交的风险管理监督评价报告。
（八）审批风险管理政策和制度。
（九）指导企业风险管理文化的培育。
（十）决定风险管理其他重大事项。
二、全面风险管理委员会（一）成立全面风险管理委员会领导小组主任：董事长副主任：总经理。
成员：党委书记、副总经理、总工程师（二）风险管理委员会职责：1.提交全面风险管理年度报告。
2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。
3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。
4.审议内部审计部门或聘请的外部中介机构提交的风险管理监督评价审计报告。
5.审议风险管理组织机构设置及其职责方案。
6.研究提出全面风险管理监督评价体系、相关制度。
7.办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。
8.风险管理委员会应定期召开会议。
当重大风险或重大风险管理事项发生时应召开专项会议。
三、全面风险管理办公室（一）成立全面风险管理办公室主任：总经理副主任：党委书记、副总经理、总工程师成员：各专业副总工、各部室及区队负责人风险管理办公室设在纪检监察室。
（二）全面风险管理办公室职责1.研究提出全面风险管理工作报告。
2.研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。
3.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告。
4.研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控。
5.负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案。
6.负责组织建立风险管理信息系统。
7.负责组织协调全面风险管理日常工作。
8.负责指导、监督有关职能部门开展全面风险管理工作。
9.办理风险管理其他有关工作。
（三）其它职能部室其他职能部门及各业务单位在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的组织、协调、指导和监督，并履行以下职责：1.执行风险管理基本工作流程。
2.研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。
3.研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。
4.做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。
5.做好培育风险管理文化的有关工作。
6.建立健全本职能部门的风险管理内部控制系统。
7.建立本职能部门内部控制管理制度。
8.办理风险管理其他有关工作。
第三章全面风险管理工作流程一、风险评估（一）风险评估是根据公司内外部环境的变化，对所面临的风险进行辨识、分析以及评价。
各单位应定期分析所处的内外部风险环境，并对整体所面临的重大风险进行评估。
（二）各单位在日常工作中，应持续的收集与本企业风险相关的内外部相关信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录。
（三）纪检监察室应对各单位报送的风险信息进行统一的筛选、提炼和规范管理，补充风险事件库。
通过专业分析和判断，对重大风险进行提示，组织相关部门制定具体应对方案。
（四）纪检监察室每年组织开展一次风险评估工作，负责从风险事件库中整理重大风险事件列表，制定风险评价的统一标准，并根据事件的来源、影响范围、管理需要等确定参与评估的范围。
通过对各类风险的综合分析，形成评估结论，确定重大风险，经总经理审核后提交全面风险管理委员会审议。
（五）各单位根据自身的专业经验，对评估出的重大风险出具意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管理的重大风险，研究制定解决方案。
（六）重要业务活动和重大决策（包括新项目评价、现有项目重大投资变更、投资年度计划制定等）专项风险的评估由主管部门组织开展实施，纪检监察室组织审议可行性研究报告中有关风险的部分，出具风险评估意见。
评估意见由全面风险管理委员会审议后提交董事会，为决策提供参考。
二、风险管理策略的制定及实施（一）风险管理策略是指根据公司内外部环境及发展战略所确定的全面风险管理总体方针准则，包括：风险偏好、关键风险指标及其警戒值、针对当前重大风险的总体应对策略(即风险承担、风险规避、风险转移、风险控制），以及风险管理资源的配置原则。
（二）纪检监察室应根据年度风险评估的结果和公司发展战略，研究制定或调整风险管理策略，经全面风险管理委员会审议后，提交董事会批准。
该项工作应在每年12月底前完成。
（三）各单位应当根据风险管理策略，结合本专业当年评估出的风险和年度工作计划，制定或修订具体的风险管理解决方案，报纪检监察室备案。
风险管理解决方案应包括具体风险的管理控制目标、相关岗位的管理责任分工、针对该风险的事前、事中、事后的具体应对措施。
（四）纪检监察室负责对各单位提出的具体风险解决方案进行整理汇总，结合其专业经验和以往风险应对方案的效果总结，提出补充或调整意见以及跨部门的风险应对建议，反馈给各单位，同时将重大风险解决方案作为年度风险管理报告的一部分，并提交全面风险管理委员会审议。
（五）总经理负责组织实施董事会审批通过的风险解决方案。
各单位应将风险控制责任落实到具体岗位或流程，并制定可执行的实施计划。
（六）纪检监察室应定期对风险管理策略的执行情况进行检查，包括风险管理制度、风险承受度和重大风险解决方案的执行情况，并将检查结果纳入风险管理绩效考核中。
第三节风险的监控报告及预警一、各单位应对其管理的重大风险和相关风险进行持续的日常监控。
开展风险监控时需要对以下风险信息予以持续关注：(一)关键风险指标的变化情况；(二）新出现的风险或原有风险的重大变化；(三）既定风险应对方案的执行情况及执行效果。
二、各单位应对风险监控结果进行分析评价，包括风险变化的原因、潜在影响、变化趋势以及对跨部门风险应对方案的调整建议等，并将监控及分析结果汇总提交纪检监察室。
三、当风险监控分析结果中关键监控指标达到预警值，各单位应以书面形式向纪检监察室报告，并积极采取防范措施，将实施结果及时提交纪检监察室。
四、纪检监察室根据所各单位提交的风险监控分析报告，对风险情况进行汇总分析和评价，包括年度重大风险的变化和应对情况、风险承受度的执行情况、风险排序的变化情况等，并将以上信息归入风险库存档。
同时根据风险的重大变化提出跨部门的风险应对建议。
五、纪检监察室根据风险监控信息，编制《风险管理年度报告》，提交全面风险管理委员会进行审议。
六、董事会审批《风险管理年度报告》，及时了解公司风险情况。
对于报告中涉及的重大风险应对策略调整方案、风险承受度调整方案和其他需要决策的重大事项，召开会议进行审批。
第四节突发重大风险事件应对一、各单位在日常风险监控中，如发生重大突发事件，按应急预案采取相应的应对措施，并及时向纪检监察室和相关的业务管理部门报告。
二、纪检监察室在接到其他单位突发风险报告后，应及时组织评价突发事件的影响，制定风险应对方案。
对可能造成重大影响的风险，以及需要跨部门协作应对的重大事项，风险管理分管领导应召开紧急会议，共同讨论完善风险应对方案，由总经理审批后组织实施，并提交董事会备案。
三、纪检监察室负责对突发风险事件及其处理过程的相关信息进行归档，组织相关企业制定完善类似风险事件的应急预案。
重大风险的应急预案经全面风险管理委员会审议、董事会审批后执行。
第四章风险管理的监督与考核一、风险管理的监督与考核是指对风险管理的效果和效率进行持续监督与考核评价，包括对风险管理工作执行情况进行定期检查，对风险管理工作任务的完成情况进行考核，并根据监督或考核的结果，对全面风险管理工作进行改进与提升。
二、纪检监察室负责对各单位的风险管理工作进行监督检查，制定风险管理考核办法和考核标准，并开展考核评价工作。
三、风险管理考核内容包括对风险管理建设工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核。
纪检监察室根据各单位在年度工作计划中提出的风险管理工作目标，与考核对象进行沟通，确定考核指标与考核标准。
四、全面风险管理考核指标和考核标准主要由以下几方面组成：(一)是否按计划完成了本企业的全面风险管理体系建设；(二）是否按要求参与了风险管理的各项工作；(三）风险管理职责是否得到了清晰的界定和落实；(四）重大风险的监控报告和预警应对是否全面、及时、有效；(五）有无超出预警范围的重大风险发生，并对经营目标造成重大影响。
五、纪检监察室应当定期对各单位风险管理工作开展情况及其工作效果进行监督评价，编制监督评价报告并经全面风险管理委员会审议后提交董事会。
六、纪检监察室根据风险管理考核结果，编制公司年度全面风险管理工作报告。
第五章风险管理信息系统的应用一、风险管理信息系统应结合信息化建设总体规划和工作安排，逐步将信息技术应用于全面风险管理的各项工作中，满足风险管理信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告及披露等要求。
二、风险管理信息系统应当充分利用已有管理信息系统的数据采集、存储、加工、分析、传递、报告等功能，结合风险管理信息需求，从整体上提高全面风险管理工作效率：(一）风险历史数据和管理经验的积累和共享；(二）对当前风险的实时辨识和定量分析，动态反映风险情况；(三）对重大风险和重要业务流程的动态监控，超过承受度范围的风险预警；(四）各种风险管理信息和指标数据的自动汇总与集成报告。