商业银行集中采购管理实施细则(最新版)

商业银行集中采购管理实施细则第一章总则第一条为规范分行集中采购管理，明确采购相关部门的职责和工作程序，提高采购工作效率和资金使用效益，促进廉政建设，根据《分行集中采购管理办法》、《分行集中采购工作规程》、《分行营业管理部集中采购管理实施细则》及有关规定，制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于分行及辖内各级支行（以下简称采购单位）按上级行授权项目和限额标准进行的集中采购活动。

第三条本实施细则所称集中采购是指各采购单位使用预算资金以合同方式有偿取得纳入集中采购范围的货物、工程和服务的行为。

集中采购范围根据营管部定期发布的集中采购项目及限额标准确定。

集中采购范围以外的采购项目，可实行分散采购。

第四条集中采购遵循公开、公平、公正、诚实信用和效益的原则。

第五条集中采购应当严格按照批准的预算执行。

第六条集中采购实行统一管理，分级授权的管理体制，建立管理与操作职能相分离的内部控制机制。

第七条集中采购应采购本国货物、工程和服务。

采购进口货物须报经营业管理部和总行批准后实施。

第八条集中采购的项目，在符合采购需求、质量服务相等的条件下，优先选择节能环保产品。

第二章组织管理第九条分行成立集中采购管理委员会（以下简称管委会），由分管会计财务的行领导任主任，分管后勤服务中心的行领导任副主任，成员由办公室、会计财务部、内审部、部技部、纪检监察室、后勤服务中心主要负责人组成。

管委会是集中采购的决策者，其主要职责是：（一）审批年度集中采购计划。

（二）确定集中采购范围；（三）确定对下级行的集中采购授权范围；（四）审批或授权管委会办公室审批集中采购项目、确定采购方式；（五）审查采购计划的执行情况，对集中采购工作进行管理和监督；（六）建立评审人员激励机制；（七）研究审定对业务活动和发展需要有较大影响的其他采购事项。

管委会会议必须有三分之二以上多数的管委会成员出席。

第十条分行成立定标委员会，由分管后勤服务中心行领导任主任、成员由2名采购机构人员、1名需求部门人员和1名项目主管部门人员组成，其主要职责是根据评标（谈判、询价）报告确定中标（成交）供应商，涉及基建类集中采购的定标参照基建管理相关规定执行。

第十一条管委会办公室是集中采购的管理部门，负责集中采购活动的日常管理工作。

分行管委会办公室设在会计财务部门。

其主要职责是：（一）拟订集中采购工作制度、实施办法和补充规定；（二）拟订辖内集中采购项目及限额标准；（三）汇总编制全辖年度采购计划和集中采购信息统计报表；（四）根据管委会授权确定集中采购项目、采购方式、下达采购任务；（五）组织协调分行各部门集中采购事项；（六）建立和管理评审人员库；（七）组织集中采购业务培训；（八）向营业管理部申报有关集中采购审批事项；（九）受理采购投诉；（十）监督、管理、检查集中采购工作；（十一）办理管委会交办的其他有关事宜。

第十二条集中采购机构（以下简称采购机构）具体负责组织实施集中采购事务。

分行采购机构设在后勤服务中心。

其主要职责是：（一）根据管委会办公室下达的采购任务组织实施采购；（二）参与确定中标（成交）供应商；（三）建立和管理供应商信息库、商品信息库等；（四）签订采购合同，参与采购项目验收工作；（五）负责收集、整理、归集采购档案；（六）向管委会办公室报送集中采购的相关信息、报表、资料；（七）办理管委会交办的其他有关事宜。

第十三条采购需求申请部门（以下简称需求部门），是指提出采购需求的内设职能部门。

其主要职责是：（一）申报采购需求；（二）配合采购机构实施采购；（三）参与确定参加投标、谈判和询价的供应商；（四）组织采购项目验收工作；（五）参与确定中标（成交）供应商；（六）对采购合同进行初审。

第十四条项目主管部门，是指采购项目所属业务的管理部门，其主要职责是：（一）审查采购需求；（二）参与确定中标（成交）供应商；（三）参与集中采购项目验收；（四）负责集中采购项目售后服务管理。

根据具体采购项目种类对项目主管部门划分如下：部技部为计算机及配套设备、信息通讯设备、信息化建设项目主管部门；保卫部为监控报警系统及配套设备、安全保卫项目主管部门；货币金银部为发行机具项目主管部门；基建办为基建工程项目主管部门；后勤服务中心为除上述采购项目外的其余采购项目主管部门。

第十五条分行建立评审人员库，由分行各部门具有中级以上技术职称的专业人员组成。

不具备中级技术职称但具有同等业务水平的，经管委会同意，可纳入评审人员库。

评审人员主要职责是参与确定参加谈判、询价的供应商、采购项目的评标（谈判、询价）工作，拟写评标（谈判、询价）报告。

对技术性较强或重大的采购项目，可从外部（当地院校、金融机构、部研机构等部门专家或纳入政府采购中心评审人员库的专家）聘请1-2位技术专家，参加采购项目的评审工作。

第十六条辖内各级支行分别作为分行的采购机构之一，负责本行部分项目的集中采购，应根据分行下达的采购任务书实施采购，并履行采购机构的相关职责，同时建立岗位分离、职责明确、相互制约的内部控制机制。

第三章采购项目管理第十七条分行根据营业管理部制定的集中采购项目及限额标准组织实施集中采购，也可委托地方政府采购中心实施采购。

第十八条各采购单位购置公务用车的，应将采购情况逐级上报备案。

第十九条营业办公用房、发行库、附属用房和其他建筑物以及安全管理工程的新建、改建、扩建等基建工程类采购项目，由基本建设单位根据《分行营业管理部基本建设项目监督管理实施细则》、《分行营业管理部建设工程项目招投标采购管理实施细则》和本实施办法的相关规定组织实施。

第四章采购方式管理第二十条集中采购采用以下采购方式：（一）公开招标，是指由采购单位组织或委托招标代理机构，以招标公告的方式邀请不特定的供应商投标的采购方式；（二）邀请招标，是指采购单位以招标邀请书的方式，邀请3家（含）以上特定的供应商投标的采购方式；（三）竞争性谈判，是指采购单位直接邀请3家（含）以上的供应商就采购事宜进行谈判的采购方式；（四）询价，是指采购单位对3家（含）以上的供应商提供的报价进行比较，以确保价格具有竞争性的采购方式；（五）单一来源采购，是指采购单位向供应商直接购买的采购方式。

第二十一条集中采购方式的确定：（一）国家规定的公开招标限额标准以上的采购项目，实行公开招标；（二）具有特殊性，只能从有限的供应商处采购的或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值比例过大的采购项目，实行邀请招标；（三）招标后没有供应商投标或没有合格标的或重新招标未能成立的；技术复杂或性质特殊、不能确定详细规格或具体要求的；采用招标所需时间不能满足紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目，实行竞争性谈判；（四）货物规格统一、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度较小的采购项目，实行询价采购；（五）只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；为保障原有采购项目一致性或服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目，实行单一来源采购。

第二十二条规格及标准相对统一，采购具有连续性并且较为频繁的通用类产品，可采用协议供货、定点采购方式实施采购。

协议供货、定点采购，是指采购单位通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价等采购方式，确定成交供应商后，在协议有效期内，采购单位根据需求选择协议范围内的产品或服务以及供货商，签订供货协议。

第二十三条协议供货、定点采购商名单由分行管委会办公室发布。

分行管委会根据各级支行上报的年度采购计划，可将通用类产品的采购项目归集后，交由分行采购机构统一批量采购。

第五章采购程序管理第二十四条集中采购程序包括编制计划、组织实施、档案归集、信息统计。

第二十五条编制年度采购计划。

（一）分行机关年度采购计划的编制。

需求部门于每年1季度，根据营业管理部集中采购项目及限额标准要求，提出当年采购需求，并按照分行机关财务经费事前审批权限执行审批手续，填制《分行机关集中采购项目申请表》（见附表1）和《采购需求书》（见附表2），附相关审批材料，如签报、行长办公会议纪要等，经项目主管部门审核后，报管委会办公室。

《采购需求书》包含采购项目技术指标、质量标准、数量及明细、配置时间、配置地点、售后服务等内容。

管委会办公室于营业管理部财务预算下达后，根据财务预算和需求部门上报的《分行机关集中采购项目申请表》，编制《分行机关年度集中采购计划汇总表》（见附表3）。

（二）支行年度采购计划的编制。

支行年度采购计划的编制程序参照分行机关年度采购计划编制程序执行。

各支行应于每年财务预算下达后10个工作日内，填制《支行年度集中采购计划汇总表》（见附表4），报分行管委会办公室。

（三）分行管委会办公室根据财务预算，汇总编制营分行年度采购计划，报分行管委会审批。

（四）季度采购计划按照年度采购计划程序执行。

第二十六条组织实施。

（一）下达采购任务。

管委会办公室按照经管委会审批的采购计划向采购机构下达采购任务书。

采购任务书的内容包括：采购项目名称、预算金额、采购方式、需求部门、联系人、联系方式、《采购需求书》等。

对技术含量高、采购数量多、预算金额大的采购项目，经管委会审批后，可委托政府采购中心或代理机构实施采购。

在采购过程中，遇到《采购需求书》表述不清楚或对采购项目的实施有重大影响的问题，采购机构可提请需求部门和项目主管部门予以解答。

需求部门应协助采购机构完成采购任务，主动与相关部门加强沟通，及时澄清采购涉及的技术标准、质量标准、功能配置等相关问题。

（二）实施采购。

采购机构收到采购任务书后应及时进入采购程序。

采购机构应按照财政部《政府采购货物和服务招标投标管理办法》、《分行集中采购管理办法》、《分行营业管理部集中采购管理实施细则》及其他有关规定，编制招标（谈判、询价）文件、发布公告、发放文件、制定评标办法、组织开标、组织评标、发布中标公告、发出中标通知书（成交通知书）。

1.公开招标、邀请招标采购程序。

（1）编制招标文件。

公开招标和邀请招标的招标文件须经采购单位办公室、需求部门和法律部门分别审定后，方可对外发出。

（2）发布招标公告或发出投标邀请书。

采取公开招标方式采购时，招标公告须经采购单位办公室审定后，通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布；采取邀请招标方式采购时，受邀请投标供应商可由需求部门、采购机构在符合资质条件并有意向参加采购项目投标的供应商中随机选择3家（含）以上的供应商，由采购机构向其发出投标邀请书。

（3）成立评标小组。

由至少1名需求部门人员和多名评审人员组成，人数须达到5人（含）以上单数。

评审人员由采购机构于开标前一工作日，在需求部门、纪检监察和内审部门监督下，从评审人员库中随机抽取。

评标小组中评审人员所占比例不得低于评标总人数的三分之二。