战略性贸易理论

欧盟的战略性贸易保护政策研究摘要：作为政府干预的重要理论之一，战略性贸易保护政策理论产生于20世纪80年代，现已成为新贸易理论的重要组成部分。

本文先对战略性贸易保护政策及其影响因素进行了简单介绍，然后从战略性进口贸易政策、战略性出口贸易政策和欧盟高科技产业的战略性贸易政策三个方面着重研究了欧盟采用的具体的战略性贸易保护政策措施，最后就其政策的实施效果就行了评价，指出其产生了积极和消极两个方面的影响。

关键词：战略性贸易；欧盟；保护政策一、战略性贸易保护政策简介战略性贸易保护理论产生于20世纪80年代的美国，该理论以不完全竞争和规模经济理论为前提，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展的作用。

其主要观点是：在不完全竞争和规模经济条件下，一国政府适当地运用如关税、补贴等战略性贸易政策措施将有助于扶持本国工业的发展，增强其在国际市场上的竞争能力，从而牟取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他国的市场份额和工业利润，也就是说，实施一定的贸易政策不但无损于其经济福利，反而有可能提高一国的贸易福利。

战略性贸易理论主要包括利润转移论和外部经济论。

利润转移论是该理论的核心，它是指在不完全竞争的寡头垄断市场中，国家从战略性的角度，积极运用战略性出口政策、进口政策和以进口保护促进出口的政策等手段，扶持本国企业的发展，使其获得竞争优势，从而扩大本国企业在国际市场所占的份额，攫取国外企业的超额利润，以增加本国的经济福利。

该贸易政策的直接目的就是从国外向本国转移利润。

而外部经济理论又包括技术性外部经济和收益性外部经济。

技术性外部经济是指，厂商（或个人、社会）通过同一产业或相关产业中其他厂商的技术外溢获得技术和知识，而不必为此付费，那么对于本国来说，如果不采取保护措施，那些研发经费投入强度较大的企业就不会得到其理想的预期收益，从而导致私人投资不足。

收益性外部经济是指，厂商（或个人、社会）从同一产业或相关产业厂商的集聚中获得市场规模效应，而该厂商同样也可以不必为此付费。

对于本国来说，如果该国家的战略性产业处于发展初期，规模较小，则政府可以通过保护的贸易政策对其进行扶持，以帮助其发展，提高该产业的市场规模和增强其国际竞争力。

二、战略性贸易保护政策的影响因素战略性贸易政策的核心特征在于政府对贸易进行干预，使本国企业获得竞争性优势。

但在是否实施战略性贸易政策以及如何实施的问题上，政府部门有不同的考虑因素。

政府分类鼓励和统一鼓励的选择，对企业信息的掌握程度、产品特征（产品耐用程度、产品的需求弹性等）、成本差异、行业特征、产业集中度等都是近年来战略性贸易政策研究讨论的重点因素。

另外，也有学者从知识外溢、实验实证、委托—代理和FDI 等角度进行研究。

由于本文重点研究欧盟的战略性贸易保护政策，只选取外商直接投资这一因素简要分析。

Nicolas（2000）曾考察战略性贸易政策对一国外商直接投资（FDI）的影响效果。

文章假定两个致力于吸引FDI 的国家进行博弈竞争，两个国家的人力资源成本（工资）和对于中间投入品的关税保护水平不同。

如果一国政府实施战略性贸易政策以最大化本国的福利，而另一国则不实行战略性贸易政策（即并不为本国出口提供激励）。

这样两国就在吸引FDI 上进行竞争。

结果表明，相对于高工资成本的国家来说，拥有低工资成本的国家在其关税水平低时能够吸引的FDI 更少，而在其关税水平高时能够吸引更多的FDI。

如果两国都实施战略性贸易政策，对于低工资成本的国家来说，其进口保护政策能够起到出口鼓励政策的效果。

但是站在本国福利的角度来看，低工资成本的国家虽然能够实施战略性贸易政策以吸引更多的FDI，但是其福利却是恶化的，尽管其出口能力增加了。

三、欧盟的战略性贸易保护政策作为一体化的政治经济联合体，欧盟贸易政策最大的特点就是对内实施完全的自由贸易，对外实行统一的贸易政策。

相对于美国和日本，虽然欧盟的战略性贸易保护政策由于受国家众多、协调复杂等因素的影响，某些方面取得的保护效果可能不尽如人意，但是欧盟形成了一整套完善的战略性贸易保护政策。

（一）欧盟的战略性进口贸易政策1、战略性进口关税政策战略性进口关税政策研究的是外国厂商和本国厂商在本国市场上进行竞争的情况下本国最优贸易政策的选择，即在不完全竞争条件下，一国政府利用关税从国外垄断厂商抽取垄断租金或向本国厂商转移利润的政策。

这一理论的一个关键前提假定是本国市场与国外市场是分割的，即垄断企业分别就本国与国外市场进行生产决策，这意味着本国与国外市场上的价格像厂商进行价格歧视的情形下一样，互为独立的变量。

不完全竞争的一个重要特征就是商品的价格超过其生产的边际成本，这样不完全竞争产品的进口国就向国外出口企业支付了垄断租金，因此关税可以用来从国外垄断厂商那里抽取租金。

换言之，在不完全竞争条件下，对国外出口企业征收进口关税可以抵付部分垄断租金，从而有可能使本国的国民福利提高。

如图1所示，本国没有生产，产品完全由一个国外垄断厂商提供，只要其边际收益曲线MR比需求曲线D更陡峭，关税带来的进口价格上升(P2-P1)就会小于关税本身(MC2-MCl)，本国的关税收入A就会大于消费者剩余的损失B，国民福利就会提高。

当本国存在潜在竞争者时，外国企业的行为就会在一定程度上受到约束，从而使本国利用关税来抽取垄断租金的政策变得更加有利。

此时国外垄断厂商为了防止潜在竞争者进入，会有一个“目标价格”，一旦对其征收关税，为了防止潜在竞争者进入，国外厂商不会将关税全部加在原来的价格上，其自身会吸收掉一部分关税，以把价格保持在“目标价格”之下。

而当关税的征收使得价格超越“目标价格”时，国内潜在的竞争者就会进入这个市场。

一旦本国与外国都存在不完全竞争的生产厂商时，本国通过实施关税来提高国民福利的可能性就更大了。

此时，不但可以通过关税来补贴消费者剩余的损失，还可以将一部份国外厂商的垄断利润转移给国内厂商。

战略性进口关税模型与传统的最佳关税理论很有些相似之处，但二者有一点关键的不同，那就是最佳关税理论要求征收关税的国家必须是能影响世界市场价格和贸易条件的大国，而战略性进口政策的实施却没有这一要求，即使是一个小国也可以利用进口关税来改善国家福利，同时促进产业结构的升级。

关税作为最早使用的贸易壁垒，一直被认为是最有效的贸易保护手段。

作为欧盟这样的“大国”来说，通过实施适当的关税(最优关税)可以达到国民福利最大化的效果，同时有效保护国内产业的发展。

欧盟关税政策的最大的特点就是对从1993年在欧盟内部开始实行商品、人员、服务、资本的四大自由流通，而对外则实行统一的关税。

欧盟根据进口品的经济敏感度制定不同的税率，从而有效对国内的某些产业形成保护。

例如，欧盟对等离子显示器的关税分类的不同就会导致完全不同的税率，对于这一新产品，即可以将其归类为电脑显示器，又可以归类为电视机，而欧盟对电脑显示器是免进口关税的，对电视机则要征收14％的进口税。

另外，为了有效加强国内产业的竞争力，欧盟实施了所谓的“内加工”或者“关税延迟”的制度：欧盟常常不生产原材料和半制品，但又需要这些东西来从事产品的生产。

因此，原材料和半成品通常会享受低关税税率。

如果欧盟的制造商必须从非成员国进口原材料和零件以从事欧盟出口品的制造，那么，还可以使用临时性的或者永久性的关税延迟办法。

这样做可以使得欧盟的制造商和非欧盟成员国的加工企业一样获得廉价的原材料和半成品，从而增强欧盟企业在国际上的竞争力。

这些年，欧盟经过多次关税谈判以后，目前名义平均关税已经从之前的40％降低到4％。

所以关税在欧盟的贸易政策体系中的地位在不断下降。

2、其他战略性贸易保护措施随着关税保护的不断减弱，欧盟通过种种非关税壁垒(NTBs)保护政策对内部市场进行了更加严密的保护，从而大大抵消了关税减让的利益减损。

除了技术壁垒保护、反倾销措施等以外，欧盟还强制运用政治力量来达到保护本国产业的目标，主要手段包括：市场准入战略，进口配额管理、自动出口限制等。

下面简单介绍下技术性贸易壁垒和反倾销保护政策。

技术性贸易壁垒保护是欧盟实施最重要的一个非关税措施，已成为欧盟实施贸易保护主义的强有力手段，这给非成员国特别是发展中国家的对欧出口造成很大的障碍。

统计数据显示，20世纪70年代，在国际贸易的非关税壁垒中，约有10—20％是由技术障碍引起的。

进入20世纪90年代后，技术壁垒在非关税壁垒中的比例已达到30％。

经过多年的发展，目前欧盟已发布了这类指令300多个，而在这些指令下，针对各种进口产品制定的详细技术标准达到10多万个。

欧盟规定，进口产品必须满足指令的要求才能在欧盟市场上销售。

各成员国也有各自的严格标准，仅德国目前应用的工业标准就有1.5万种。

这些技术法规涉及商品技术、环保、安全、卫生、包装等各个方面，名目繁多。

同时，欧盟凭借其在社会发展水平、技术、资本等方面的优势，制定出的技术标准十分严格，有的甚至连美、日这些发达国家的一些产品都难以达到要求，一般发展中国家更是望尘莫及。

反倾销是欧盟的一项非常重要的限制进口的措施，欧盟进行反倾销调查的次数在仅次于美国。

根据WTO的规定，征收反倾销税不被视为限制进口的贸易壁垒，反而被当作抵制不公平竞争的贸易救济手段。

但从欧盟反倾销的实践来看，已经背离了WTO的宗旨，而逐渐演变成为其推行贸易保护政策的工具之一。

20世纪90年代以来，随着统一大市场的建立，欧盟确立起共同的对外经贸政策，进行反倾销调查的职权也集中到欧盟一级，任何一个或几个成员国提起的反倾销申诉只要在欧盟立案，影响便会波及整个欧盟，从而将反倾销调查从一国的保护演变为整个区域集团的贸易保护措施，成为其推行贸易保护政策的有力工具。

（二）欧盟的战略性出口贸易政策为了增强欧盟成员国的产品在国际上的竞争力，欧盟也对实施了一些战略性的出口贸易政策，这里主要谈谈欧盟的出口补贴和出口信贷政策：1、战略性出口补贴措施战略性出口补贴政策是指在不完全竞争的市场结构下，政府总有使用研究与开发补贴或出口补贴进行干预，帮助本国企业在国际市场上增强竞争实力的动机。

战略性出口政策的观点可以通过1985年的Brander-Spencer模型非常容易得到解答，该模型与斯坦克尔博格非对称双头垄断结论极其相近。

在Brander-Spencer模型中的每一个企业都以古诺方式进行竞争。

在没有政府干预的情况下，Brander-Spencer模型的均衡状态就是一个古诺(纳什)均衡解。

但是企业往往有偏离这一均衡的动机，因为如果一个企业能够使对手相信它将比古诺均衡产量生产和出口的更多，它将获得更高的利润。

即当双头垄断中一个企业能以某种优势在行业居于支配地位，获得一种斯坦克尔博格领导者的位置，取得对产量先行进行决策的主动性后，再由另一个企业(即斯坦克尔博格追随者)根据斯坦克尔博格领导者的产量做出反应，那么处于斯坦克尔博格领导者地位的企业就可以获得比在古诺均衡条件下更高的利润。