企业管理制度某证券公司信息系统管理制度汇编
证券公司档案管理制度
证券公司档案管理制度一、总则为规范证券公司档案管理工作，提高档案管理效率，保障证券公司业务信息的安全、完整、准确和可用性，特编制本制度。
二、适用范围本制度适用于证券公司所有部门及其下属机构的档案管理工作。
三、基本原则1. 法律依据原则：遵循国家有关档案管理法律、法规和规章制度。
2. 防篡改原则：坚持档案管理信息的完整性和真实性。
3. 档案保护原则：采用科学技术手段加强对档案信息的安全保护。
4. 档案利用原则：积极推进档案信息资源的开发与利用。
5. 委托管理原则：明确分工，实施专人管理、专业管理、专责管理。
四、档案管理组织1. 设立档案管理部门，由专人负责公司档案管理工作。
2. 档案管理员应当有较强的档案管理专业知识和技能，熟悉相关法律法规，制定并贯彻执行公司档案管理制度。
3. 档案管理部门主要职责包括：全面负责公司档案管理工作的组织、协调和监督；制定公司档案管理制度，提出改进建议；指导、督促各部门开展档案管理工作；组织档案安全保密系统的建设和维护；整理、汇编、编辑公司重要档案资料。
五、档案管理流程1. 档案的登记：公司所有文件、合同、凭证等均应当依照发文日期先后顺序编号，并登记到公司档案管理系统中，确保档案信息真实、完整、准确。
2. 档案的保管：公司档案应当按照保管等级进行分类和存放，资料密级应当符合国家有关规定。
3. 档案的借阅：公司内部申请借阅档案需经过指定人员批准，在借阅期间，应当严格按照规定使用和保管档案。
4. 档案的鉴定销毁：公司定期对档案进行鉴定、整理和销毁，不再需要的档案资料应当严格按照规定程序予以销毁或归档。
5. 档案的移交：涉及公司合并、重组等情况下，应当按照规定程序将档案资料移交给相应的部门做好过户手续。
六、档案管理制度宣传和培训1. 定期组织档案管理制度宣传活动，提高公司员工对档案管理工作的认识和重视程度。
2. 定期组织档案管理培训，提高档案管理员对于档案管理工作的专业素养和技能。
证券 部门规章制度汇编
证券部门规章制度汇编第一章总则第一条为规范证券部门的经营管理行为，保护投资者合法权益，保障证券市场的健康稳定发展，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于证券部门内部管理及外部业务活动，所有相关人员都应严格遵守。
第三条证券部门应当遵守国家法律法规、行业监管规定，按照公平、公正、公开的原则开展业务。
第四条证券部门应当建立健全内部控制制度，确保公司运营的合法合规。
第五条证券部门应当加强风险管理，制定相应的应急预案，及时应对市场变化。
第六条证券部门应当重视员工职业道德和职业操守，建立良好的企业文化。
第七条证券部门应当加强内部培训，提高员工的专业素养和业务水平。
第八条证券部门应当定期对规章制度进行评估、修订，确保其适应市场发展需求。
第二章组织架构第九条证券部门应当设立总经理办公会议，负责公司的日常经营管理工作。
第十条证券部门应当设立风险管理委员会，负责公司的风险评估和防范工作。
第十一条证券部门应当设立合规与监察部门，负责公司的合规监管工作。
第十二条证券部门应当设立内部审计部门，负责公司的内部审计和监督工作。
第十三条证券部门应当设立市场开发与营销部门，负责公司的产品开发和市场推广工作。
第十四条证券部门应当设立人力资源部门，负责公司的人事管理和培训工作。
第十五条证券部门应当设立财务管理部门，负责公司的财务会计和资金管理工作。
第十六条证券部门应当设立技术研发部门，负责公司的信息技术建设和产品创新工作。
第三章业务规范第十七条证券部门应当建立客户管理制度，加强与客户的沟通和服务，维护良好的客户关系。
第十八条证券部门应当制定产品销售制度，确保产品销售的合法合规。
第十九条证券部门应当加强业务知识培训，提高员工的业务水平和服务能力。
第二十条证券部门应当确保销售产品的真实性和透明度，防范欺诈行为。
第二十一条证券部门应当建立投资者教育制度，提高客户对证券市场的了解和认识。
第二十二条证券部门应当建立业务风险防范机制，加强对市场风险的监控和预警。
公司信息管理制度模板
公司信息管理制度模板一、总则为保证本公司信息资源的合理利用和有效管理，根据国家有关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本信息管理制度。
本制度适用于全体员工，旨在通过规范信息的收集、存储、使用、传播和销毁等环节，确保公司信息的安全与保密性，支持公司的正常运作和发展需要。
二、信息分类与归档公司信息按其性质分为公开信息和非公开信息两大类。
公开信息指对外发布或在内部公开流通的信息；非公开信息则是涉及公司商业秘密、员工个人信息等敏感数据。
所有信息必须进行分类标记，并按照公司规定的流程归档存储，确保能够迅速检索与使用。
三、信息的使用与保护1. 公司员工应按照岗位职责和权限合理使用信息资源，不得越权访问、修改或泄露非授权的信息。
2. 对于非公开信息，应严格控制知悉人员范围，采取加密、访问控制等技术手段加以保护。
3. 任何员工发现信息系统出现异常或存在安全隐患时，应立即上报信息技术部门或管理层处理。
四、信息的传递与交流1. 内部信息的传递应遵循最小必要原则，仅在必要时才提供给相关人员。
2. 对外交流信息需经过严格审查，确保不泄露公司机密及个人隐私。
3. 采用电子邮件、即时通讯等方式传递信息时，应确保数据传输的安全性。
五、监督与考核1. 公司设立专门的信息管理部门负责监督本制度的执行情况。
2. 定期对员工进行信息管理培训，提高员工的信息安全意识。
3. 违反信息管理制度的员工，将视情节轻重给予相应的纪律处分。
六、附则本信息管理制度由公司管理层负责解释，如有与国家法律法规相抵触之处，以国家法律法规为准。
本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
总结：。
资产管理规章制度汇编范本(素材稿件7篇).doc
资产管理规章制度汇编范本（素材稿件7篇）资产管理规章制度汇编范本篇1第一章说明第一条为了确保公司股东的权益，提高公司固定资产管理水平，根据国家有关固定资产管理的规定，特制订本制度。
第二条固定资产是企业生产经营的物质基础，应合理使用，提高固定资产的利用率，确保公司固定资产的保值和增值。
第三条完善固定资产管理的基础工作和基本制度，建立健全各种固定资产台帐、档案。
第四条对固定资产的管理实行分级管理，严格执行固定资产更新、新增、调拨、报废等审批手续。
第五条有计划地组织对现有固定资产的更新改造工作，加强固定资产的日常维护保养和管理，及时处理多余和闲置的固定资产。
第六条定期进行清查盘点，每年实地盘点至少一次，对盘亏、毁损和提前报废的固定资产，应查明原因，写出书面报告，并上报主管部门(公司总部，国资局)批准，及时进行帐务处理。
第七条要定期考核固定资产的利用效果和完好率，对固定资产的购进、出售、清理、报废和内部转移等都应办理有关手续，并应设置固定资产明细帐进行核算。
第八条严格资产折旧与固定资产折旧资金的管理。
合理折旧，真实地反映成本和企业利润，正确地评价生产经营成果。
充分挖掘现有固定资产的潜力，促进产品数量、质量的提高，降低产品成本，保证公司扩大再生产和技术进步资金的需要。
第二章固定资产的标准和分类第九条固定资产是指使用期限超过一年的房屋，建筑物、机器、机械、运输工具以及其它与生产、经营有关的设备、器具、工具等，价值在1500元以上。
不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在20__元以上，并且使用期限超过两年的，也应当作为固定资产。
第十条对固定资产按经济用途和使用情况分类管理：(1)生产用固定资产，包括房屋、建造物、动力设备、传导设备、工作机器及设备、工具仪表及生产用具、运输设备、管理用具等。
(2)非生产用固定资产、包括职工宿舍、食堂、学校、医院、专设的试验机械等单位使用的房屋、设备等固定资产。
(3)出租固定资产、指租给外单位使用的固定资产。
信息系统管理制度大全
长城证券有限责任公司信息系统管理制度汇编长城证券有限责任公司信息技术中心前言随着计算机技术的迅猛发展，信息系统已成为证券业各项业务顺利运转的关键设施，因此保证信息系统的正常运转和防范技术风险，已成为证券业工作重心之一。
为了提高证券行业的整体技术水平，有效地防范和化解技术风险，中国证监会于1998年3月颁布了证券业的第一个技术标准 《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），将证券业的信息系统建设与管理工作纳入了规范发展的轨道。
如何使《规范》落到实处，切实做到技术管理制度化、日常操作规范化，是当前证券业信息系统规范化建设的一项重要内容。
为此，公司信息技术中心根据《规范》要求，结合公司实际情况，以公司计算机应用管理科学化、规范化、高效、安全、实用、集中统一为原则，起草了长城证券有限责任公司信息系统管理的一系列规章制度，并广泛征求了公司有关部门与部分营业部的意见，最终形成这本《长城证券有限责任公司信息系统管理制度汇编》（以下简称《制度汇编》）。
本《制度汇编》分为三大部分。
一是公司信息系统管理办法（试行），共有18条，主要包括公司信息技术中心的工作职责、证券营业部（以下简称营业部）电脑部的职责、以及有关营业部搬迁、扩租、电子设备购置等事项报批程序与管理办法等。
二是公司信息系统管理实施细则（试行），共分12 章，主要包括计算机应用项目立项和审批程序、应用软件开发管理、计算机设备购置和使用管理、网络管理、机房管理、计算机设备报废管理、耗材管理、防病毒管理、技术文档管理以及系统安全保密管理等；三是营业部信息系统管理办法（试行），共分 ? 章，比较详细地制定了营业部电脑部工作职责、人员管理、岗位设置、安全及风险防范、软硬件设备管理、数据管理、资料管理等各项规章制度。
本《制度汇编》由公司信息技术中心统一组织实施，并负责监督、检查相关规章制度的贯彻执行。
本《制度汇编》的修改、解释权归公司信息技术中心。
证券投资管理制度汇编
证券投资管理制度汇编第一章总则第一条为加强证券投资管理，规范证券投资行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，制定本制度。
第二条证券投资管理的目标是依法合规、风险可控、投资者保护、市场稳定、创造价值。
第三条所有从事证券投资活动的机构和个人，必须遵守本制度和其他相关法规。
第四条证券公司、基金管理公司、证券投资基金和其他参与证券投资活动的机构和个人，应当加强自身能力和风险管理水平，确保证券投资管理工作的正常运行。
第五条证券投资管理应当根据市场的变化和发展需求，不断完善和更新管理制度。
第二章投资策略和风险控制第六条证券投资应当根据相关法律法规和投资者的需求，制定合理的投资策略。
第七条对于投资风险的认知和评估是证券投资管理的基础，应当充分考虑投资者的风险承受能力和投资目标。
第八条证券投资应当坚持风险控制第一原则，合理分散投资风险，防止集中风险。
第九条证券投资应当遵循自愿原则，即投资者本人自愿选择并承担相关风险。
第十条证券投资应当遵循适当性原则，即按照投资者的经济实力、风险承受能力和投资经验，为其提供合适的产品和服务。
第三章投资者保护第十一条证券投资机构和个人应当尊重投资者合法权益，诚信经营，保护投资者的利益不受侵害。
第十二条证券投资机构应当加强投资者教育，提升投资者的投资知识和风险意识。
第十四条证券投资机构和从业人员应当按照法律法规和职业道德规范，保守和保密投资者的个人信息。
第十五条证券投资机构应当建立举报渠道，保护举报人的合法权益。
第四章基金管理第十六条基金管理应当建立有效的风险控制机制，确保基金资产的安全和稳健增长。
第十七条基金管理应当严格遵守基金合同和基金管理规则，履行诚信、勤勉、谨慎、忠实的管理责任。
第十八条基金管理应当及时披露基金的投资策略、风险情况和投资业绩。
第十九条基金管理应当优先保护投资者利益，不得以自身利益为先。
第二十条基金管理应当合理设置基金费率，并根据投资者的需求和市场竞争状况调整。
证券投资咨询管理制度汇编
证券投资咨询管理制度汇编第一章总则第一条为规范证券投资咨询行为，保护投资者合法权益，提高证券市场运行效率，促进证券市场健康有序发展，根据《证券投资咨询管理办法》及有关法律、法规的规定，制定本制度。
第二条本制度适用于证券投资咨询业务的机构和人员，包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构，证券投资顾问和从业人员等。
第三条证券投资咨询机构应当建立健全内部管理制度，强化风险控制，加强监督管理，提高服务质量，依法开展证券投资咨询业务，维护客户利益。
第四条证券投资咨询机构应当根据国家有关政策、法规和规章，遵循诚实信用、公开透明、合理合法的原则，独立进行证券投资咨询业务。
第五条证券投资咨询机构应当对从业人员进行专业培训，提高服务水平，不断完善和提高综合能力，提高投资咨询质量和效果。
第二章组织架构第六条证券投资咨询机构应当根据证券投资咨询业务的规模和业务特点，合理设置组织架构，明确内部职责和权限，确保证券投资咨询业务的有效开展和管理运作。
第七条证券投资咨询机构应当设立专门的风险管理部门，负责识别、评估和控制证券投资咨询业务中的各类风险。
第八条证券投资咨询机构应当建立健全内部审查和监控机制，加强对证券投资咨询业务的监督管理，确保业务运作的合法合规。
第九条证券投资咨询机构应当设立客户服务部门，负责客户维护和服务工作，及时了解客户需求和意见，提供专业的投资咨询服务。
第十条证券投资咨询机构应当建立健全内部培训机制，提高从业人员的专业知识和能力，提高服务水平和管理水平。
第三章业务管理第十一条证券投资咨询机构应当依法取得证券投资咨询业务许可，履行备案和报告义务，确保证券投资咨询业务的合法合规开展。
第十二条证券投资咨询机构应当建立和落实投资咨询业务制度，包括投资咨询服务协议、风险揭示书、投资风险评估表格等。
第十三条证券投资咨询机构应当加强市场研究和信息收集工作，提供客观、真实、客观的市场分析和投资建议。
第十四条证券投资咨询机构应当建立客户风险识别和评估机制，严格实施风险揭示和风险测评，不得向不适合的客户提供投资咨询服务。
上市公司财务管理制度1
上市公司财务管理制度上市公司财务管理制度4篇在不断进步的时代，制度的使用频率逐渐增多，制度一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范或一定的规格。
那么拟定制度真的很难吗？以下是精心整理的上市公司财务管理制度，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
上市公司财务管理制度11、根据国家财务会计法规和行业会计规定，结合公司特点，负责拟订公司会计核算的有关工作细则和具体规定，报经领导批准后组织实施。
2、参与拟订财务计划，审核、分析、监督预算和财务计划的执行情况。
3、在部长领导下，准确、及时地做好帐务和结算工作，正确进行会计核算，填制和审核会计凭证，登记明细帐和总帐，对款项和有价证券的收付，财物的收发、增减和使用，资产基金增减和经费收支进行核算。
4、正确计算收入、费用、成本，正确计算和处理财务成果，具体负责编制公司月度、年度会计报表、年度会计决算及附注说明和利润分配核算工作。
5、负责公司固定资产的财务管理，按月正确计提固定资产折旧，定期或不定期地组织清产核资工作。
6、负责公司税金的计算、申报和解缴工作，协助有关部门开展财务审计和年检。
7、负责会计监督。
根据规定的成本、费用开支范围和标准，审核原始凭证的合法性、合理性和真实性，审核费用发生的审批手续是否符合公司规定。
8、负责社会集团购买力的审查和报批工作。
9、及时做好会计凭证、帐册、报表等财会资料的收集、汇编、归档等会计档案管理工作。
10、主动进行财会资讯分析和评价，向领导提供及时、可靠的财务信息和有关工作建议。
11、协助部长做好部门内务工作，完成财务部部长临时交办的其他任务。
上市公司财务管理制度2一、认真学习国家有关的财经法规、制度，以及财务工作规则，并以此指导岗位的具体工作。
二、及时准确反映一定时期内各项资金的收支情况，月、季、年末要将资金的来源、运用、结存情况编制报表，并上报院领导及有关部门。
三、认真及时登记各项经济业务，科目、项目登记准确，每批传票登记终了，编制平衡表，登记总帐，并做到总帐、明细账相符。
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3、 及时处理证券交易所及有关主管部门播发的涉及信息系统运 行的数据、文件和各类通知。
4、 负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运 行状态。
5、 负责本营业部信息系统的安全运行。开市之前做好系统的运 行准备工作，开市期间实时监控系统运行状况 、处理突发事件， 收市后配合清算员完成日结清算等盘后工作。
本《制度汇编》分为三大部分。一是公司信息系统管理办法（试 行），共有 18 条，主要包括公司信息技术中心的工作职责、证券营业部 （以下简称营业部）电脑部的职责、以及有关营业部搬迁、扩租、电子 设备购置等事项报批程序与管理办法等。二是公司信息系统管理实施细 则（试行），共分 12 章，主要包括计算机应用项目立项和审批程序、应 用软件开发管理、计算机设备购置和使用管理、网络管理、机房管理、 计算机设备报废管理、耗材管理、防病毒管理、技术文档管理以及系统 安全保密管理等；三是营业部信息系统管理办法（试行），共分 ? 章， 比较详细地制定了营业部电脑部工作职责、人员管理、岗位设置、安全 及风险防范、软硬件设备管理、数据管理、资料管理等各项规章制度。 本《制度汇编》由公司信息技术中心统一组织实施，并负责监督、检 查相关规章制度的贯彻执行。 本《制度汇编》的修改、解释权归公司信息技术中心。 本《制度汇编》属公司内部资料，应妥善保管、注意保密。
第四条
公司设立信息技术中心，下属各营业部设立电脑部。公
司计算机应用由信息技术中心归口管理。
第五条
公司信息技术中心协调的主管部门。各营业部电脑部在技术上接受
信息技术中心的指导、管理和考核，在业务及行政上接
受所在营业部负责人的领导和管理。
第六条
信息技术中心的主要职能是：
第七条 第八条
公司重要职能部门及营业部下属远程网点，设置计算机 管理员，负责本部门计算机的日常维护管理以及与上级 主管技术部门的联络工作。 各营业部设置电脑部，负责本部门信息系统的建设、日 常维护管理以及与公司信息技术中心的联络工作。具体 职能为：
1、 化安全意识，自觉遵守公司关于营业部信息系统管理的各项 规章制度。
1、 保证公司的信息技术的应用具有前瞻性。
2、 保障当前投入使用的系统稳定运行。
3、 结合业务发展与技术更新，及时推出高质量的新技术应用系
统。
4、 建立并保持高素质的、稳定的技术队伍。
5、 协助公司制定信息技术应用的整体发展策略。 6、 根据整体的发展策略，制定具体的年度工作规划并组织实施。 7、 制定或改进与信息系统相关的开发、维护及应用的规章制度。 8. 配合人力资源部，对公司及营业部电脑人员的考核、聘用、任
中涉及本营业部的有关工作。 11、 负责本营业部计算机信息系统各类文档的收集、整理、分类、
归档、备案。 12、 负责编制营业部计算机设备的统计报表及协助财务部拟定本
营业部计算机设备报废、报损计划，报公司信息技术中心审核 13、 提出本营业部计算机人员技术培训计划。 14、 负责本营业部其他业务人员计算机应用培训。 15、 紧密跟踪计算机新技术的发展，为新技术的推广应用做好充
第一部分
长城证券有限责任公司
信息系统管理办法 （试行）
第一条
为了贯彻公司“以客户为中心，以利润为中心，合规经
营、开拓创新”的经营指导方针，适应公司全面提升公
司各项业务和管理水平，逐渐形成长城经营特色，争取
使各项工作再上一个新台阶的要求，实现公司系统内计
算机技术与应用的有效管理，充分发挥计算机技术资源
的整体优势，特制定本管理办法。
第二条
公司计算机应用管理工作坚持科学、规范、安全、高效、
实用的原则。
第三条
公司计算机应用管理实行集中统一管理的原则。集中统
一管理是指在公司系统内，以统一规划、统一标准、统
一应用、统一实施、统一采购的“五统一”方式，分步
实施推广计算机应用技术，并对计算机应用进行日常管
理和维护。
企业管理制度某证券公司信息系统管 理制度汇编
长城证券有限责任公司
信息系统管理 制度汇编
长城证券有限责任公司 信息技术中心
前言
随着计算机技术的迅猛发展，信息系统已成为证券业各项业务顺利运
转的关键设施，因此保证信息系统的正常运转和防范技术风险，已成为证
券业工作重心之一。
为了提高证券行业的整体技术水平，有效地防范和化解技术风险， 中国证监会于 1998 年 3 月颁布了证券业的第一个技术标准 《证券经 营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（以下简称《规范》），将证 券业的信息系统建设与管理工作纳入了规范发展的轨道。
6、 完整、准确地记录计算机信息系统的运行日志。 7、 严格按故障报告制度及时、准确地处理系统出现的故障。 8、 负责交易业务数据、系统数据和其他重要数据、资料的备份
及其管理。 9、 根据本营业部的业务发展需求，提交应用系统需求报告、软
硬件采购计划，报公司信息技术中心审批。 10、 在公司信息技术中心的安排下，承担公司信息网络系统建设
免以及培训。 8、 协助进行公司内计算机软硬件的选型招标。 9、 审批营业部计算机软硬件购置的年度预算及相应技术鉴定，
审核计算机设备的购置、报损、报废等工作。 10、 协助公司作不定期的技术审计，对营业部信息系统进行专项
检查。 11、 完成总部的各应用信息系统及交易系统的日常维护工作，包
括通讯、网络、系统、应用、安全（防黑客、防病毒、数据备份） 等。 12、 负责具体指导和监营业部电脑部工作，对营业部提供实时技 术支持和现场服务。 13、 为公司电子商务的发展，提供充分的技术支持，维护更新公 司的内、外网站，保障网上交易等各类电子商务业务的开展。 14、 技术资料的管理。 15、 公司授权的其他管理职能。
如何使《规范》落到实处，切实做到技术管理制度化、日常操作规范 化，是当前证券业信息系统规范化建设的一项重要内容。 为此，公司信 息技术中心根据《规范》要求，结合公司实际情况，以公司计算机应用管 理科学化、规范化、高效、安全、实用、集中统一为原则，起草了长城证 券有限责任公司信息系统管理的一系列规章制度，并广泛征求了公司有关 部门与部分营业部的意见，最终形成这本《长城证券有限责任公司信息系 统管理制度汇编》（以下简称《制度汇编》）。