企业并购法律尽职调查清单整合版
并购法律尽调清单
并购法律尽调清单并购法律尽调清单是在进行并购交易时所需准备的一份清单，主要用于帮助双方在尽调过程中了解交易目标的法律和业务状况。
以下是一份常见的并购法律尽调清单，大约包含 1500 字：一、企业基本情况1. 公司章程和法定代表人授权2. 公司注册信息、行政许可证书、税务证明文件、资信证明文件3. 公司的股本结构和股东变更情况4. 公司的组织结构、业务范围、以及主营业务5. 公司的运营状况、财务状况和财务报表等二、劳动法1. 员工薪酬、社会福利、福利计划、年假和调休等2. 合同制度、离职程序、劳动合同、员工手册、工作规章和岗位职责描述等3. 集体协商、处理员工申诉和仲裁、人事管理和组织变更等三、知识产权1. 商标和商标注册证书2. 版权、专利和专有技术等3. 商业秘密、保密协议和保密制度等4. 知识产权资产和维护5. 知识产权侵权、纠纷和诉讼等四、合同法1. 合同起草、执行、解除和违约等2. 相关合同的复印件和登记文件3. 合同条款和合同变更清单4. 合同有效性分析、违约责任分析等五、公司治理1. 董事会和股东大会记录、决策、选举和任命程序等2. 公司管理制度、内部控制、风险评估和审计程序等3. 公司法律事务、法律审批和风险管理等4. 合规制度和合规程序等六、税务法1. 纳税申报、缴税比例和财务报表等2. 违规行为、处罚和税务风险等3. 税务筹划、税务鉴证和税务局审匀等七、环境保护法1. 环境保护证书、环保工程设备和污染物排放标准等2. 企业环境状况、环境管理制度和环境风险等3. 环境问题的责任划分和纠纷处理等八、诉讼和仲裁1. 公司近期的诉讼、行政查处和仲裁等2. 涉诉法律事宜和判决书3. 涉诉财产等相关资产九、海外投资法1. 海外投资的合法性和证明文件等2. 海外投资的监管和审批程序等3. 海外投资的风险和监管政策等以上清单是并购法律尽调中可能涉及的一些方面，因实际情况而异，具体清单应根据交易主体、交易行业、交易规模等特点进行适当调整。
完整版企业尽职调查清单(适用于上市、并购、重组)
尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
企业并购法律尽职调查清单【整合版】
尽职调查需提供的资料清单一、公司概况综合情况1.标的公司以及关联公司最新的营业执照；2.标的公司及关联公司工商内档详细资料；3.公司成立时发起人之间达成的协议、会议的决议；4.出资协议、验资报告；5.公司拟开办业务有关批准、批文、许可证书；6.涉及国有资产的，国有资产监督管理部门的批准文件；7.公司章程，包括所有章程修正案；8.工商历次变更股东协议、决议，资产评估、验资文件；9.股东基本信息（法人股东营业执照及章程、自然人股东身份证明）；10.股东与公司，股东之间签订的的任何合同、协议（如借款协议）；11.公司的主要业务（经营范围）及资质证书；二、公司内部管理12.公司董事会及董事长简介；13.公司董事会重要决议；14.公司组织架构、公司治理结构图；三、公司会计核算15.公司近三年的年度会计各报表；16.公司近三年审计报告、资产评估报告；四、公司税务状况17.公司使用的税率（各个税种）及任何税收优惠的批文；18.公司使用的税收方面的法规或政策性文件；19.税务审计、稽查或税收争议的文件；五、公司重大资产20.土地使用权权证、受让协议、出让金支付凭证、行政机关批文；21.房屋所有权证，房屋消防、人防证书；22.在建工程的用地规划、工程规划、工程施工许可证；23.在建工程设计、施工、安装等重大合同、付款凭证；24.影响公司土地或建筑物相关行政批文、文件；25.物业出租、承租合同、付款凭证；26.公司现有生产装置、设备合同；27.公司重大资产抵押、质押合同，他项权证；六、公司投资项目28.政府批准文件；29.长期投资明细表；30.长期股权投资的协议、被投资单位的营业执照、章程、验资报告；31.被投资单位最近年度会计报表及审计报告；32.股权证明；七、公司融资33.借款合同及其附属担保合同；34.公司作为出借人的合同及其附属担保合同；35.投资理财合同；36.股东会或董事会关于批准该等借款、担保的决议；37.银行出具的关于偿还该等借款、担保的收据或文件；38.还款进度付款凭证；八、公司重大债权债务39.公司应收款和应付款的清单；40.公司与关联公司之间的应收款、应付款的清单；41.公司应收款和应付款合同、入账凭证；42.重大资产购进、出售合同及付款凭证；43.因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等侵权债务文书及付款凭证；九、公司人力资源44.公司在职员工人数，年龄、学历、职称状况（列花名册）；45.公司职工养老保险金、医疗保险金、失业保险金缴纳情况，工伤、离退休人员状况；46.公司最近一个月的职工工资花名册、工资发放清单；47.员工手册和其他内部规章制度；48.高级管理人员和关键技术人员的劳动合同；49.培训合同、保密协议、非竞争协议范本；50.劳务派遣协议及劳务外包协议；51.行政机关对公司劳动用工相关行政批文、文件；十、公司经营业务52.公司经营中涉及的工商、税务、劳动、质量监督等证照；53.公司正在执行的产品质量标准、质量控制文件；十一、公司重大合同54.合同金额超过1000万以上的合同；55.公司和股东、关联方之间签订的合同；56.公司义务特别繁重的，或者对公司特别有利的合同；57.履行期超过五年的合同；58.需要政府部门的批准、备案的合同；59.超过履行期限六个月的合同；十二、诉讼仲裁纠纷60.公司三年内行政处罚、仲裁和法院诉讼法律文书、执行凭证；61.公司、股东、高级管理人员潜在的、正在进行的索赔、调查、行政处罚、仲裁和法院诉讼。
法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)
【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。
为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。
以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。
根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。
一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。
并购收购尽职调查清单
并购收购尽职调查清单- [ ] 公司背景调查：- [ ] 公司注册信息：确认公司名称、注册地址、注册资本等信息。
- [ ] 公司组织结构：了解公司的股权结构、董事会组成以及任职情况。
- [ ] 公司经营情况：查看公司的经营范围、主要业务和营收情况。
- [ ] 公司财务状况：分析公司财务报表、财务指标和现金流情况。
- [ ] 法律事务调查：- [ ] 合同审查：核查公司与供应商、客户以及其他合同方之间的合同关系。
- [ ] 诉讼情况：查询公司是否存在涉及法律诉讼或仲裁的情况。
- [ ] 知识产权：确认公司对自有知识产权的登记、保护和使用情况。
- [ ] 竞业限制：了解公司员工是否签署了竞业限制协议。
- [ ] 资产负债情况调查：- [ ] 固定资产：确认公司持有的固定资产清单、所有权和价值。
- [ ] 债务情况：查明公司的全部债务情况，包括贷款、债券和担保等。
- [ ] 未来承诺：核实公司对员工、供应商和客户的未来承诺。
- [ ] 人力资源调查：- [ ] 高管层情况：了解公司高层管理人员的背景、资质和工作经历。
- [ ] 员工总数与结构：查看公司员工总数、组织结构以及薪酬福利情况。
- [ ] 劳动合同与用工制度：检查公司与员工之间的劳动合同和用工制度。
- [ ] 税务调查：- [ ] 税收记录：查看公司过去几年的纳税记录和报税情况。
- [ ] 税务争议：确认公司是否存在与税务机关的纠纷或争议。
以上为并购收购尽职调查清单，根据具体情况可以进行调整和补充。
该清单旨在帮助您全面了解被并购公司的情况，为决策提供基础数据。
律所并购重组法律尽职调查清单(DOC)
****律师事务所关于【】有限公司的法律尽职调查清单致：【】有限公司*****律师事务所（以下简称“本所”）接受*****的委托，为对【】有限公司（以下简称“公司”）进行股权投资之目的而制作本法律尽职调查清单。
本清单涉及的范围系截至本清单发出之日本所根据掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目的推进和尽职调查工作的展开，尽职调查的范围可能会增加，由此要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，并进一步提供文件和材料。
一、公司及子公司、分公司基本情况1、到公司注册地工商行政管理机关查询并打印一整套在工商局存档的公司、子公司、分公司工商登记资料（要求工商局盖章），包括：（1）设立登记申请文件（包括股东协议、章程、验资报告、评估报告等）（2）历次工商变更（包括股东、股权结构、注册资本、营业范围等事项的变更）相关文件。
2、公司及子公司、分公司基本证件：（1）营业执照（2）开户许可证（3）税务登记证（国税、地税）（4）组织机构代码证（5）社保开户证（6）住房公积金开户证。
3、其他证明文件：（1）历次工商变更换发的营业执照（2）其他与公司设立及历史沿革有关的重要文件，包括设立、历次变更涉及商务部/局、发改委、外汇局等相关部门的批准/备案/登记文件。
二、股东及实际控制人1、公司各法人股东的最新营业执照（副本）复印件、最新章程。
2、自然人股东的身份证（二代）复印件及个人简历（含工作履历）。
3、如自然人股东之间的存在亲属关系，如是，请提供说明。
是□/ 否□4、自然人股东与法人股东之间是否存在关联关系，如是，请提供说明。
是□/ 否□5、机构股东之间是否存在关联关系，如是，请提供说明。
是□/ 否□6、各股东之间是否存在关于股权的特定安排，如是，请提供说明。
是□/ 否□。
4、外方股东（如有）需提供证明其主体资格的相应证件复印件。
三、主营业务、行业和产品标准1、公司生产或经营的主要产品需遵守的国家及/或行业标准。
2、公司取得的生产或经营资质，包括但不限于与公司生产经营有关的行政许可、授权或批复、批号以及资质证书等。
法律尽职调查清单医药公司并购
法律尽职调查清单医药公司并购一、概述法律尽职调查是医药公司并购过程中非常重要的环节。
该调查的目的是了解目标公司的法律风险和财务状况，以便买方能够正确评估交易的风险和机会。
本文将从法律角度出发，提供一份医药公司并购法律尽职调查清单，以供参考。
二、目录1. 公司资质1.1 目标公司的行政管理情况1.2 目标公司的注册信息1.3 目标公司的营业执照、税务登记证等证照的有效性1.4 目标公司的商标、专利、著作权等知识产权状况1.5 目标公司的股权结构和股权变更情况2. 合同法律风险2.1 目标公司的合同情况2.2 目标公司的关联交易情况2.3 目标公司的债权债务情况2.4 目标公司的稳定性和持续性情况3. 劳动法律风险3.1 目标公司的员工合同情况3.2 目标公司的用工合规情况3.3 目标公司的劳动关系变更情况3.4 目标公司的劳动争议情况4. 税务法律风险4.1 目标公司的税务证照4.2 目标公司的纳税义务履行情况4.3 目标公司的税务稽查和处罚情况4.4 目标公司的税务争议情况5. 环保法律风险5.1 目标公司的环保资质和环保设施情况5.2 目标公司的环境管理和遵守法规情况5.3 目标公司的环保处罚和处理情况5.4 目标公司的环境争议情况6. 安全生产法律风险6.1 目标公司的安全生产管理制度和安全生产资质情况6.2 目标公司的安全生产问题和隐患情况6.3 目标公司的安全事故情况6.4 目标公司的安全生产争议情况7. 其他法律风险7.1 目标公司的诉讼和仲裁情况7.2 目标公司的知识产权争议情况7.3 目标公司的投资和重组情况7.4 目标公司的政府监管和合规情况三、总结以上是医药公司并购法律尽职调查清单的具体内容，通过精确到位的调查和解析，使得参与并购的各方都对并购风险和机会有了更加深入的认识。
同时，该清单可以根据具体情况进行调整，从而更好地适应各种并购情形。
对于医药公司而言，合理、系统的法律尽职调查可以帮助其更好地掌握交易的风险和机遇，从而有效避免交易风险和促进合作顺利进行。
并购项目律师尽职调查清单
xxx并购项目法律尽职调查清单1、基本情况及基本法律文件1.1 公司基本情况介绍1.2 营业执照正、副本；组织机构代码证；税务登记证正、副本1.3 银行开户许可证、银行信贷登记咨询系统贷款卡1.4 公司成立时的相关政府部门的批准文件1.5 所拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件1.6 公司最新章程1.7 公司股权控制关系结构图1.8 公司关于总体业务经营情况的书面说明 1.7包括但不限于公司及其股东、实际控制人、子公司、孙子公司及其他控股企业、参股企业相互之间的持股关系、持股比例2、股权结构及其变化 2.1 加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检：-1 公司设立以来的股权转让、增资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转让协议、增资协议、相关审批文件、验资报告、工商变更登记文件等；-2 公司章程各时期的版本；-3 股东出资的相关评估报告；-4 公司验资报告；-5 公司的工商年检报告2.2 股东基本情况，包括其名称、住址、法定代表人、注册资金及经营范围等基本情况2.3 各股东最新经年检的营业执照（或商业登记证、身份证明等）2.4 股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件2.5 公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安排；如存在，请提供有关代持协议或书面文件2.6 公司出资人（包括公司股东或发起人）签署的出资人协议、出资协议、投资协议、股东协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议2.1-3应提供一份各股东出资方式的说明2.1-4包括为公司设立、增减注册资本（如有）等情况而进行的2.2中的股东如果是自然人，指姓名、住所、工作单位等3、组织结构3.1 组织结构图3.2 股东会、董事会、监事会的组成人员3.3 决策机构议事规则(如有)3.4 公司近三年来的决策机构决议文件 3.2 应包括董事、监事、高级管理人员基本情况介绍4、资产的基本情况4.1 资产负债表等财务报表4.2 近三年及最近一期的财务审计报告4.3 截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表4.4 公司提供的任何形式之担保情况汇总表 4.1 请提供截至目前的数据5、对外长期投资 5.1 对外出资的基本情况（出资金额、被投资方）5.2 对外出资的相关审批文件及证明文件5.3 参股、控股公司的基本情况6、房屋、土地使用权的情况 6.1 现使用的房屋基本情况清单、盖有房产部门查询章的房产信息表6.2 相关的房屋产权证书、房屋购买合同、房屋租赁合同等，如不能提供相应的权利证书，请说明原因及是否存在产权纠纷6.3 现使用的土地的基本情况清单、盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.4 所使用土地的国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同(如划拨土地请提供划拨批准文件)、土地使用权转让合同、土地租赁合同等，如不能提供相应的权利证书，请说明原因及是否存在产权纠纷6.5 现有房地产开发项目或在建工程项目的基本情况，并请提供相应的立项、规划、用地、开工等政府规划审批文件6.6 请说明是否对以上房屋、土地、在建工程等抵押，如是，请提供抵押协议及其他相关文件7、知识产权7.1 所拥有或使用的专利技术情况7.2 相关的专利权证书、专利申请书或专利实施许可合同7.3 所拥有或使用的商标清单7.4 相关的商标权属证书或商标使用权合同7.5 所拥有其他知识产权文件7.6 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷7.5 可能包括服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权、特许经营权等8、其他公司资产情况8.1 主要设备资产清单8.2 车辆清单8.3 其他重大资产的基本情况8.4 自设立以来进行的重大资产收购、处置、转换等行为的基本情况及其相关资料8.5 出资人或股东投入的实物资产、土地、知识产权等是否办理了过户手续及其相应证明，如尚未办理请说明原因8.6 公司资产对外进行抵押、质押担保或被司法机关查封、扣押情况以及其他使该项资产权利受到限制的情况，请提供相应的证明文件8.1和8.2的主要设备资产清单和车辆清单说明设备和车辆名称、用途、购置时间等，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件8.3的其他重大资产清单说明资产名称、用途、购置时间等8.4的基本情况指该等行为发生的时间、当事人、所涉资产及数额等9、重大合同9.1 借款合同及担保合同：-1 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件），以及合同履行情况的说明；-2 公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）；-3 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）；-4 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）；-5 其他融资合同，包括与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同-6 为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件，以及其他对外担保情况说明9.2 土地使用权出让合同9.3 房屋所有权或土地使用权转让合同9.4 租赁合同9.5 其他与主营业务相关的重要合同，包括但不限于采购合同、销售合同、购买合同、施工合同、保险合同、合资/合作合同、资产收购/重组合同、运输合同、设备租赁合同（包括经营性租赁和融资租赁）、进出口合同、委托代理或分代理合同等9.6 公司前十名供应商（按照采购额计）及前十名销售客户（按照销售额计）的名单需提供的合同应为在正在或尚未履行的合同所谓重大合同应指与公司的生产、经营活动有直接关系、金额较大或影响较大的合同，比如单项或累积超过公司净资产5%的合同公司根据实际情况依上述标准进行判断后提供10、重大债权、债务及资信状况10.1 逾期清偿负债或贷款的情况说明10.2 应付帐款明细及债权人名单10.3 应收帐款明细及债务人名单10.4 因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债数额及债权人名单（如有）应当包括全部参、控股公司10.1 包括债务的数额、逾期时间、逾期理由及目前是否清偿。
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尽职调查需提供的资料清单
一、公司概况综合情况
1. 标的公司以及关联公司最新的营业执照;
2. 标的公司及关联公司工商内档详细资料;
3. 公司成立时发起人之间达成的协议、会议的决议;
4. 出资协议、验资报告;
5. 公司拟开办业务有关批准、批文、许可证书;
6. 涉及国有资产的,国有资产监督管理部门的批准文件;
7. 公司章程,包括所有章程修正案;
8. 工商历次变更股东协议、决议,资产评估、验资文件;
9. 股东基本信息(法人股东营业执照及章程、自然人股东身份证明);
10. 股东与公司,股东之间签订的的任何合同、协议(如借款协议);
11. 公司的主要业务(经营范围)及资质证书;
二、公司内部管理
12. 公司董事会及董事长简介;
13. 公司董事会重要决议;
14. 公司组织架构、公司治理结构图;
三、公司会计核算
15. 公司近三年的年度会计各报表;
16. 公司近三年审计报告、资产评估报告;
四、公司税务状况
17. 公司使用的税率(各个税种)及任何税收优惠的批文;
18. 公司使用的税收方面的法规或政策性文件;
19. 税务审计、稽查或税收争议的文件;
五、公司重大资产
20. 土地使用权权证、受让协议、出让金支付凭证、行政机关批文;
21. 房屋所有权证,房屋消防、人防证书;
22. 在建工程的用地规划、工程规划、工程施工许可证;
23. 在建工程设计、施工、安装等重大合同、付款凭证;
24. 影响公司土地或建筑物相关行政批文、文件;
25. 物业出租、承租合同、付款凭证;
26. 公司现有生产装置、设备合同;
27. 公司重大资产抵押、质押合同,她项权证;
六、公司投资项目
28. 政府批准文件;
29. 长期投资明细表;
30. 长期股权投资的协议、被投资单位的营业执照、章程、验资报告;
31. 被投资单位最近年度会计报表及审计报告;
32. 股权证明;
七、公司融资
33. 借款合同及其附属担保合同;
34. 公司作为出借人的合同及其附属担保合同;
35. 投资理财合同;
36. 股东会或董事会关于批准该等借款、担保的决议;
37. 银行出具的关于偿还该等借款、担保的收据或文件;
38. 还款进度付款凭证;
八、公司重大债权债务
39. 公司应收款与应付款的清单;
40. 公司与关联公司之间的应收款、应付款的清单;
41. 公司应收款与应付款合同、入账凭证;
42. 重大资产购进、出售合同及付款凭证;
43. 因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等侵权债务文书及付款凭证;
九、公司人力资源
44. 公司在职员工人数,年龄、学历、职称状况(列花名册);
45. 公司职工养老保险金、医疗保险金、失业保险金缴纳情况,工伤、离退休人员状况;
46. 公司最近一个月的职工工资花名册、工资发放清单;
47. 员工手册与其她内部规章制度;
48. 高级管理人员与关键技术人员的劳动合同;
49. 培训合同、保密协议、非竞争协议范本;
50. 劳务派遣协议及劳务外包协议;
51. 行政机关对公司劳动用工相关行政批文、文件;
十、公司经营业务
52. 公司经营中涉及的工商、税务、劳动、质量监督等证照;
53. 公司正在执行的产品质量标准、质量控制文件;
十一、公司重大合同
54. 合同金额超过1000万以上的合同;
55. 公司与股东、关联方之间签订的合同;
56. 公司义务特别繁重的,或者对公司特别有利的合同;
57. 履行期超过五年的合同;
58. 需要政府部门的批准、备案的合同;
59. 超过履行期限六个月的合同;
十二、诉讼仲裁纠纷
60. 公司三年内行政处罚、仲裁与法院诉讼法律文书、执行凭证;
61. 公司、股东、高级管理人员潜在的、正在进行的索赔、调查、行政处罚、仲裁与法院诉讼。