建筑股份有限公司合同管理手册(工程合同分册第一版)

中国建筑股份有限公司合同管理手册

（工程合同分册第一版）

1总则

1.1指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，一切从实际出发，

理论联系实际，实事求是。坚持党对一切工作的领导，贯彻新发展

理念，建设现代化经济体系，推动高质量发展，建设具有全球竞争

力的世界一流企业。

1.2目的

深入学习贯彻党中央精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，

贯彻股份公司“标准化”发展策略，建立股份公司工程合同管理统

一的业务标准体系，规范企业合同管理相关工作，提高合同管理业

务水平，防控合同风险，提升企业效益，保障履约。

1.3适用范围

本手册适用于中国建筑股份有限公司（简称“中国建筑”、“中建股

份”或“股份公司”）及所属企业国内房屋建筑类工程项目施工承

包合同。基础设施类工程项目、海外工程项目施工承包合同及其他

类合同参照适用。

1.4原则

1.4.1合法合规原则

合同的签订及履行应当合法合规，严格履行会同审核、审批和授权

管理制度程序。

1.4.2诚信履约原则

企业及有关人员应遵守合同规定，恰当行使合同权利，诚信履行合

同义务，重视和维护企业合法权益及信用。

1.4.3法人管合同原则

合同签订权集中在法人公司层面，签约主体法人单位负责签约审批

和履约监控等方面的管理。属于上级单位管理权限的合同，下级单

位未经申请授权或委托程序，不得越权签订。

1.4.4合同归口管理原则

各类合同由合同归口管理部门按统一的管理规范和程序进行签约、

履约管理。合同事项业务主管部门、相关部门与合同归口管理部门

分工配合，共同做好合同管理工作。

1.4.5全过程合同风险管理原则

按合同生命周期进行全面、持续、动态的风险管理。效益管理与风

险管理结合，合同赢利点、亏损点、风险点管理结合，在过程中化

解风险、提升效益。

1.4.6统一标准化原则

手册适用上“一竿子到底”，各级企业及项目严格执行，构建系统

企业统一的业务标准体系。

1.5机构职能及流程

1.5.1企业层级合同管理机构

1.5.1.1企业总经济师/总法律顾问

贯彻执行国家有关方针、政策及企业有关规章制度与决定；

健全企业合同管理体系，建立企业与项目合同管理责任制，建立

合同管理的分级授权评审机制，强化合同风险及效益管理；

建立完善企业合同管理机构及人员队伍管理机制，加强合同管理

队伍建设；

主持企业投标报价文件的评审，以及分承包工程的招标、评审等

工作；

主持合同文本的评审、商谈，提出审定意见，提交授权决策人审

批；

组织合同履行管理工作，加强企业商务法务策划，开展项目经济

活动分析，处理合同经济纠纷；

组织企业对合同管理制度、手册实施情况的检查，及项目履约情

况检查。

1.5.1.2企业合同归口管理部门

股份公司法律事务部是股份公司合同归口管理部门。股份公司各级

企业应当明确合约部门或法律事务部门作为合同归口管理部门。合

同归口管理部门一般职责如下：

建立并完善本单位合同管理制度和工作流程；

参与或主办资信调查和管理；

负责合同的法律审核并参与合同谈判；

保管合同专用章，监督合同专用章的使用；

参与合同交底；

参与合同履行过程中的风险管控；

参与重大工程承包合同、投资合同的后评价；

制定本单位的标准合同文本并监督使用；

负责工程承包合同签约质量的分析、研究；

负责合同文本的备案保管；

负责合同法律纠纷的处理。

1.5.1.3企业相关职能部门

参与会同审核，就合同与本部门业务相关部分内容提出审核意

见；

根据需要参与合同履行的检查和考核工作；

按本手册规定参与合同管理签订及履行以及其他环节的各相关

工作。

1.5.2项目部层级合同管理机构

1.5.

2.1项目合约商务（法务）经理

参与投标时项目调查分析、项目风险分析，参与工程投标商务策

划工作；

办理分包分供合同的招标、评标、洽谈、起草及评审等工作；

参与企业层面的合同交底，负责组织项目层面的合同交底，编制

项目商务（法务）策划书；

参与项目责任成本的确定，定期组织项目项目经济活动分析，负

责按时完成总、分包分供预结算工作，负责与发包方进行收入确认，

对分包分供商进行支付确认；

牵头办理项目合同签证、索赔事宜，撰写索赔报告；

参与对发包人的履约评价，对分包分供合同履约的评价及考核；

接受上级领导和部门的指导和监督，完成上级及项目经理安排的

其他工作。

1.5.

2.2项目合约工程师（法务联络员）

负责收集工程所在区域的相关政策法规、行政主管部门的各项规

定，并对接地方相关职能部门；

按企业合同档案要求，及时收集、记录、整理、保存与合同有关

的协议、函件等资料；

负责建立各类合同、变更、签证、索赔、期中结算、分包分供结

算等台账；

监管所在项目各类合同的履约情况，按要求上报各类商务履约报

表。

1.5.

2.3合同管理基本流程图

1.6术语及解释

1.6.1合同管理

本手册所称的合同管理，是以合同文本为载体，以签约把关、履约

监控为基础工作和基本目标，以合同风险防控、合同效益提升为核

心价值的，风险与效益兼顾、商务与法务融合的复合型企业管理工

作。本合同管理手册以合同管理为主线，将合同生命周期各阶段的

相关工作，包括经济商务、法律事务等工作连结形成密切关联、相

辅相成的工作系统，形成一个有机的体系。

1.6.2合同归口管理/合同归口管理部门

合同归口管理是指，本手册规定的合同管理工作，由归口管理部门

负责，或牵头、组织相关部门进行管理。合同归口管理是与合同业

务分工管理相对应的概念。合同归口管理部门是指承担合同归口管

理职能的部门。鉴于本手册规定的合同管理工作为商务法务融合的

复合型工作，而当前各单位合约商务、法律事务机构设臵不统一，

各单位合同归口管理部门由各单位指定。合约、法务部门分设的，

本手册规定的有关具体工作可根据职能分别归口。

1.6.3授权批准人

本手册规定的授权批准人，是指按照企业规章制度以及法人授权委

托文件，对工程项目投标、合同签订等事项有决策批准权的人员、

机构。

1.6.4商务（法务）策划

项目商务（法务）策划是以合同顺利履行为前提，通过综合分析项

目各种因素，结合技术、生产等环节，在满足质量、安全等各方面

要求的前提下，通过预先策划形成完整商务（法务）实施方案，达

到化解风险，实现效益最大化的目的。

1.6.5工程签证

工程签证是指在工程合同履行过程中，合同主体一方当事人因合同

约定的应当调整工作量、价、工期或认质认价的情形发生时，按合

同约定的程序和原则向另一方提出书面报告，要求确认增减工作

量、调整合同价款额、变更施工工期或确认材料品质与价格的行为。

1.6.6工程索赔

工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同主体一方当事人由于另

一方不履行或未能正确履行合同规定义务或因应该由对方承担的

风险而遭受损失时，向另一方提出时间、经济或名誉等方面的权益

补偿或赔偿要求的行为。签证是工程双方当事人就某一问题协议一

致的行为。索赔是一方根据合同约定或法律规定向另一方提出主张

的行为。

1.6.7重大索赔

本手册规定的重大索赔是指预计提出的索赔金额超过100万元人

民币、索赔工期超过30天的索赔事项。重大索赔标准为最低标准

要求，各单位根据实际情况确定具体管控标准。

1.7手册使用与修订

1.7.1使用

本手册发至各企业层级领导、合同管理部门、相关职能部门，各项

目部。

手册持有人应向内部人员宣传并严格执行本手册的规定。

本手册是企业内部文件，非经允许，不能复制、赠送。人员离职，

应将手册交回企业合同管理部门。

手册不涉及管理层级，层级管理适用其他有关规定。

1.7.2解释及修订

本手册的解释由中建股份法律事务部负责。

本手册根据需要进行修订或换版。

修订由中建股份法律事务部负责。

1.8附则

本手册自2018年8月1日起施行，《中国建筑股份有限公司合同管

理手册（工程分册第一版）》（中建股法字…2011?539号）同日废

止。

2招投标阶段合同管理

2.1资信管理

管理规范概要：

实行调查评估分离机制，工程项目投标跟踪阶段，企业市场管理部

门应当对发包人（业主）资信情况进行全面调查，法律事务等相关

部门协助调查，合同管理部门汇总分析调查情况，进行资信等级评

估，填写《发包人资信调查评估表》（招标评审结束前完成）。

资信等级评估结论作为投标签约决策的重要依据，调查评估结论表

明资信状况差的，一般不得投标。

实行资信数据库管理，企业市场管理部门建立业主资信数据库，合

同资信情况在股份公司系统企业共享。

2.1.1流程图

注：本流程图及以下提及的“合同管理部门”，一般指合同归口管理部门。为方便行文，本手册规定的合同管理部门包含相关的预算、结算管理职能，手册执行过程中这方面的职能承担，以各单位职能机构实际设臵为准。

2.1.2资信调查

2.1.2.1基本内容要素

身份基本情况:工商行政登记基本资料（企业全称、注册资本、

法定代表人、住址等）；

资产状况：资金来源、其它（利润率、资产负债率、股东构成、

投资结构、银行授信等）；

经营情况：是否正常营业、经营结构、其它（战略管理、核心层

高管人员情况、财务管理状况、风险管理能力等）；

信誉情况：与我方以往合作情况、社会评价（行业排名、地区影

响力、信用评级、媒体评价、合作方评价等）、企业文化特点（商

务管理程序、价值观念）、其它（依法纳税情况、环保、公益状况

等）；

法律纠纷案件情况：与我方是否发生过法律纠纷案件、重特大案

件情况（案件类型、起应诉状况、被执行情况等）、其它（法务机

构情况等）；

项目情况：建设行政审批手续情况、现场调查情况。

注：①以上内容要素，其它情况括号中内容为例举要素，结合实际

情况争取深入调查；②发包人为项目公司的，除对项目公司调查外，

还应为项目公司所属股东以及集团公司进行一并调查。

2.1.2.2资信调查途径

现场考察；

发包人合作方调查；

发包人代表提供；

官方机构查询（包括工商局、税务局、土地局、规划局、发改委、

建交委等）；

非官方主体报告、证明（包括银行、会计师事务所、律师事务所、

审计师事务所、行业协会等）；

媒体、报刊披露；

其他途径（包括网络、报刊等）。

2.1.3资信评估

2.1.

3.1评价结论分为良好、一般、差三种情况。

具备下列因素中的一种或几种的，应当评价为“差”：

不具有独立的民事责任能力，没有签订合同的主体资格；

被吊销营业执照，或者因违法经营、未正常年检等原因可能被吊

销营业执照的；

注册资本与合同标的额不相应，或者资产明显不足保障履约的；

财务状况恶化或有明显恶化趋势；

进行过欺诈、单方毁约、恶意索赔、拖欠合同款项等不诚信行为

且比较严重的；

法律纠纷案件比较多，且案件多为其过错引发的；

由于诉讼、仲裁、欠缴税款，被法院、银行或税务部门查封、冻

结，对其生产经营有较大影响的；

其他现象或行为足以表明其不具有履约能力，或有潜在信用危

机。

2.1.

3.2二次评估

资信评估结论为差的，需进行二次评估，由总经济师牵头，视情况

采取会签或召开会议的方式进行二次评估，参与部门提出意见，由

总经济师决策，并留存记录。

2.1.

3.3评估结论应用

评价结论为一般的发包人，应当密切关注其资信能力变化，及时采

取措施防范风险。

二次评估结论仍为差的发包人，一般不得投标，因战略需要或开拓

新市场要求需要合作的，应当经企业法定代表人或授权决策人批准

后方可进行投标、合作。

2.1.

3.4跟踪评价

在合同履行过程中，项目部应当动态跟踪发包人资信状况变化，及

时收集相关信息。

合同履行完毕或中止合同后，合同归口管理部门应根据合同履约情

况对发包人资信状况进行合同总结评价，并将更新情况录入资信数

据库。

2.1.4与合同对方合作过、合作情况表明其资信良好，或者相关情况足以

表明合同对方资信情况良好的，可以不进行资信调查，应在《合同

对方资信情况调查评估表》“综合评估意见”栏做出说明，填写评

估意见，并由合同实施单位分管领导（含）以上负责人签字。2.1.5资信数据库

2.1.5.1资信数据库由市场管理部门归口管理，合同管理部门有查阅、监督

权限。

2.1.5.2资信数据库在全系统共享，资信调查过程中应当查询资信数据库信

息。

2.1.5.3项目部提供发包人资信状况变化情况，收集资料，上报信息，经合

同实施单位合同管理部门审核后，市场管理部门纳入数据库系统。

2.1.5.4企业根据资信数据库动态变化情况，调整风险管理措施。

2.1.6附表：《发包人资信情况调查评估表》（CSCEC-CM-0101）

2.2招标文件评审

管理规范概要：

工程项目投标获取招标文件后，应当对招标文件进行评审。企业相

关职能部门按职责分别提出评审意见，市场管理部门汇总提出综合

意见，经总法律顾问、总经济师审核签字，报授权批准人作为投标

决策依据。

建立招标文件评审责任机制，明确评审职责分工，完善评审标准（评

审分工及标准落实在《招标文件评审表》上，相关部门应严格填写）。

建立评审风险要素分级管理机制，风险问题分为红、黄、蓝等级，

存在红色等级（“红线”、底线）风险问题的，应报法人企业董事长

或总经理进行投标决策。对“红线”风险不能落实防控化解措施的，

一般不得投标。

2.2.1流程图

注：鉴于各单位合同管理职能不统一，为方便行文，本手册规定的工程管理部门包括技术、劳务、物资设备管理职能，手册执行过程中以各单位实际设臵为准。

2.2.2分工如下（分工表，应涵盖招标文件各组成文件）：

注：★牵头责任部门；▲相关责任部门；◆配合部门

2.2.3招标文件一般风险问题见《招标文件风险分级控制要素表》。

注：红色级别为重大风险要素，如果存在，一般不得参与投标或后续合同签署。如因确实具备战略合作意义、市场标志性或拓展性意义等原因必须签约的，应当报企业董事长或总经理批准后，方可执行。

黄色级别为重要风险要素，如果存在，应做出风险控制策划，在确认风险可控的前提下进行投标。

蓝色级别为一般风险要素。

2.2.4评审时限：获取招标文件后组织进行招标文件评审，3个工作日内

完成。

2.2.5在特殊紧急情况下，招标文件可以经董事长或总经理签字特批，采

取“绿色通道”做法，不经招标文件评审先行投标。

2.2.5.1采取“绿色通道”做法应从严掌握，并应满足以下条件：

属于对企业有重大影响的项目；

客观上时间紧迫，无法进行招标文件评审程序。

2.2.5.2业务主管部门在采取“绿色通道”做法进行投标后5各工作日内，

补办评审手续，对评审部门提出的风险和问题，及时采取补救和防

范处理措施。

2.2.6附表：《招标文件评审表》（CSCEC-CM-0102）

《招标文件评审汇总表》（CSCEC-CM-0103）

2.3投标商务策划

管理规范概要：

工程项目招标文件经评审，企业决定参与投标的，应当进行投标商

务策划。

企业市场管理部门牵头，相关部门人员组成投标商务策划小组，编

制《投标商务策划书》，经总经济师/总法律顾问审核，报授权批准

人审批。

《投标商务策划书》由《工程量清单差异分析表》、《投标项目成本

分析表》、《盈亏分析表》、《项目风险评估表》、《项目资金预算分析

表》组成。

2.3.1流程图

2.3.2编制依据

业主的招标文件，包括投标须知、合同条件、技术规范、图纸、

工程量清单、评分办法等。

经企业市场管理部门组织的招标文件评审及主管领导意见。

企业资源状况及投标当地市场行情，项目状况、自然条件、物质

条件、水文地质、水电供应、政府关系等。

2.3.3主要内容

工程量清单差异分析；

投标项目成本分析；

投标项目盈亏分析；

投标项目风险分析；

项目资金预算分析。

2.3.4投标商务策划小组工作

对工程所在地市场、业主资信情况、合作伙伴等进行调查，并对

拟建项目情况和工程特点、难点及自身综合优劣势进行分析。

核对工程量清单，根据市场询价、投标施工方案、招标文件等分

析投标成本，找出项目盈亏点并提出相应措施。附表：《工程量清

单差异分析表》、《投标项目成本分析表》、《投标项目盈亏分析表》。

结合投标当地市场行情及企业资源，对劳务、物资、设备等进行

询价。根据招标文件和施工场地条件，编制切实可行的投标施工组

织设计。

根据项目调查分析、投标评审等内容，对项目实施风险进行评估，

并制定相应措施。附表：《项目风险评估表》。

结合招标文件中有关保证金、预付款、工程款、保修款等规定及

工程投标成本与进度安排，分析项目现金流量，制定相应投标策略

及实施策略。附表：《项目资金预算分析表》。

2.3.5附表：《投标商务策划书》（CSCEC-CM-0104）

《投标商务策划结论意见表》（CSCEC-CM-0105）

2.4投标文件评审

管理规范概要：

工程项目投标文件递交前，应当对投标文件进行评审。企业相关职

能部门按职责分别审核把关，投标工作小组汇总提出意见，经总工

程师、总经济师审核，报授权批准人审批。

建立评审标准模版，在业绩资信、财务资金、商务经济、施组技术

四个方面详细规定评审具体内容要素，明确评审职责分工，完善评

审标准，相关职能部门分别填写《投标文件评审表》。

2.4.1流程图

2.4.2评审方式

会议

书面传阅

邮件传阅

其他

2.4.3评审依据资料

招标文件（包括但不限于投标须知、工程量清单、合同条款、图

纸、技术规范、勘察报告、评标办法等）

答疑与补遗

初步拟定的投标文件（包括但不限于商务标、技术标、资信标等）

其他相关资料

2.4.4评审内容及要点