某工程建设质量管理手册(31页)

中交天航局印尼芝拉扎项目经理部CCCC TDC Cilacap Expansion 1x660 CFSPP

Marine Works Project

质量管理手册

QUALITY MANAGEMENT MANUAL

版本号：0.0

编制人：王欣日期：2016.3.7

审批人：日期：

发布日期：2016年月日实施日期：2016年月日

前言

本手册根据GB/T19001-2008idtISO9001:2008《质量管理体系要求》标准和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》编制，是项目部实施、开展各项质量管理活动的纲领性的文件，是项目部规章制度的组成部分。它阐述了项目部质量方针、质量目标，明确了各层次管理机构和人员的管理责任，规定了资源管理、项目实施和质量管理体系运行过程的要求和内容，适用于项目部承担的工程项目的全过程管理。

本手册作为项目部质量管理能力的证明及第三方管理体系认证的依据，是项目部质量管理体系运行的准则，也是项目部对所有顾客、相关方和员工的承诺。全项目部员工必须严格贯彻执行，不断提高公司质量管理水平。

使用本手册时发现的问题及改进建议请及时反馈给项目部QA/QC部，以帮助项目部不断修订完善本手册，持续改进项目部质量管理体系。

本手册作为阐述项目部质量管理体系整体信息的文件，经项目部批准可向外部提供。

本手册的发放、修改和保管按本手册“4.2文件控制”的规定执行。

目录

质量方针 (5)

质量目标 (5)

1 目的、适用范围 (6)

1.1 目的 (6)

1.2 适用范围 (6)

2 引用标准及法规依据 (7)

3 术语、定义和缩写 (8)

4 文件和记录 (9)

4.1 总则 (9)

4.2 文件控制 (9)

4.3 记录控制 (9)

5 管理职责 (11)

5.1 职责和权限 (11)

5.2 质量管理体系的主要职责和责任 (11)

5.3 信息沟通、协商和交流 (12)

5.4 管理评审 (13)

6 资源管理 (14)

6.1 人力资源管理及培训 (14)

6.2 施工设施、设备、工具管理 (15)

6.3 主要物资材料、构配件和结构设备管理 (16)

6.4 工作环境管理 (16)

7 实施和运行 (17)

7.1 工程项目策划及施工组织设计 (17)

7.2 与顾客有关的过程 (18)

7.3 设计和开发 (19)

7.4 采购 (19)

7.5 施工生产过程控制 (20)

7.6 特殊过程的确认 (22)

7.7 标识和可追溯性 (22)

7.8 顾客财产 (23)

7.9 产品防护 (23)

7.10 检测和测量设备的控制 (24)

8 测量、分析和改进 (25)

8.1 总则 (25)

8.2 顾客满意 (25)

8.3 内部审核 (25)

8.4 过程的监测和测量 (26)

8.5 产品的检测和测量 (26)

8.6 工程资料的管理 (27)

8.7 不合格品的控制 (27)

8.8 数据分析 (28)

8.9 持续改进、纠正措施和预防措施 (29)

附录Ⅰ质量管理体系组织机构图 (31)

质量方针

以质取誉，高效安全，持续改进

质量目标

单位工程竣工验收合格率100％，

工程质量责任事故0案次，

工程项目履约率100%，

涉及工程质量投诉0起，

争创局公司级优质工程至少1项。

1 目的、适用范围

1.1 目的

本手册规定了工程项目实施各阶段中，各职能、各层次的质量管理要求，旨在通过规范工程项目相关质量管理，提高项目的质量管理水平，促进施工项目管理科学化、规范化、制度化，适应公司又好又快发展。

1.2 适用范围

1.2.1适用于本项目部承建的港口与航道工程的总承包和项目管理业务的质量管理活

动的相关场所及过程；同时还包括预制厂的预拌混凝土和混凝土预制构件的生产。

1.2.2适用于项目部本部、协作队伍、分包商及供应商等。

2 引用标准及法规依据

在制定本管理手册时，主要以下列法规和标准为依据：

（1） GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005质量管理体系基础和术语（2） GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系要求

（3） GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000质量管理体系业绩改进指南（4） GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》

（5）中华人民共和国建筑法

（6）中华人民共和国招标投标法

（7）中华人民共和国产品质量法（2000年修正）

（8）中华人民共和国计量法

（9）建设工程项目管理规范

（10）建设工程质量管理条例

（11）水运工程质量监督规定

（12）公路水运工程试验检测管理办法

（13）中华人民共和国合同法

（14）中华人民共和国劳动法

（15）港口建设管理规定

（16）航道建设管理规定

（17）建筑业企业资质管理规定

（18）船舶登记条例

（19）船舶签证管理规则

3 术语、定义和缩写

3.1本手册采用GB/T19000-2008 idt ISO9000：2005标准中的术语和定义。

3.2本项目部专门用语及缩写

（1）公司、中交天航局、天航局：中交天津航道局有限公司。

（2）中交印尼公司：中国交通建设印度尼西亚工程有限公司。

（3）海外部：中交天津航道局有限公司海外事业部。

（4）项目部：中交天航局印尼芝拉扎项目经理部。

（5）结构材料：构成建筑物实体的材料，如钢材、水泥、沥青、砂石料、土、石灰、粉煤灰、外加剂等。

（6）半成品：本项目部砼预制构件；工程所用的加工件及构成工程合同的配套安装项目。

（7）三检：自检、复检、专检。

（8）四新：新材料、新工艺、新结构、新技术。

4 文件和记录

4.1 总则

项目部质量管理体系文件包括：

（1）本质量管理办法。

（2）中交天航局质量管理体系文件及海外部制定的有关质量管理的办法、规定、实施细则及作业指导书。

（3）其它支持性文件，包括与质量有关的红头文件、外来文件、施工组织设计、专项施工方案、质量工作计划、质量保证措施、工法、技术要求等。

（4）为完成质量活动或达到的结果提供客观证据和可追溯性的记录资料。

4.2 文件控制

4.2.1项目部对质量管理体系要求的所有文件的编制、评审、批准、发放、使用、更改、

再次批准，作废回收进行控制，确保相关场所使用的文件均为受控的有效版本。

4.2.2项目部质量管理文件的控制应符合下列原则：

（1）文件发布前应得到相应的授权批准，以确保其权威性和适宜性。

（2）实施中根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时修改并重新批准发布。（3）所有文件均有现行的修订状态的识别方法，如文件清单、文件版本号、文件更改情况表等。

（4）按规定的手续发放文件，确保在相应的使用场所获得有关文件的现行版本。（5）文件使用过程中保持整洁，并有良好的保存条件且易于检索。

（6）文件均有唯一、有效、明显的识别标志。

（7）识别相关的外来文件的有效性和适用性，并控制其收发和更新。

（8）防止作废文件的继续使用；如需保留作废文件则应加盖“作废保留”章标识。（9）所有文件均须内容清晰明确，字迹清楚，注明日期（包括修订日期），符合保管或归档要求。

（10）及时更新《有效文件清单》，确保各岗位员工明确其活动所依据的文件。

4.3 记录控制

4.3.1项目部实施符合要求的记录的填写、标识、收集、贮存、检索、借阅、保护、保

存期限和处置。

4.3.2项目部质量管理记录的控制应符合下列原则：

（1）所有的记录均有唯一性标识，按规定及时填写，并及时整理、归类存放，确保易检索、有良好保存环境，防止丢失及损坏。需归档的记录按档案管理规定归档。

（2）所有记录应字迹清楚、具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。

（3）明确规定相关记录的保存期限，确保需要时记录可对产品质量、服务质量满足要求及质量管理体系运行有效提供证据。

（4）过期记录必须得到妥善处理。

（5）存档记录的管理符合档案管理的有关规定。

5 管理职责

5.1 职责和权限

5.1.1为实现质量方针和目标，项目部建立了完善的质量管理体系组织机构（见附录Ⅰ）。

明确了项目部工程技术部是质量管理的组织协调部门及归口管理部门，并配备了相应质量管理人员。

5.1.2协作队伍、分包商及供应商的有关部门的岗位职责和权限由相应单位自行制定，

上报项目部审核后形成文件并公布。

5.1.3全体员工必须充分了解本部门、岗位及相关部门的职责、权限和相互关系，并进

行沟通，以促进有效的管理。

5.2 质量管理体系的主要职责和责任

（1）负责组织实施质量管理体系文件，确保项目部范围内的各项活动符合质量管理体系要求，积极参与公司质量管理体系的各项审核活动。

（2）负责质量管理体系在项目部的贯彻实施，确保质量方针的实现，分解落实质量目标。

（3）在施工范围内为顾客提供符合公司质量目标的产品和服务，确保顾客满意。（4）项目部相关人员及部门的质量职责和责任明确如下：直接组织工程项目施工的项目经理是工程质量的第一责任人，对承建的工程质量负主要领导责任；主管

生产的项目副经理对工程质量负直接领导责任；主管工程质量的项目领导对质

量监管负综合管理责任；项目总工程师对工程质量负技术责任。

（5）项目部全体员工在工作中对工程负直接或间接的质量责任，对不符合设计、规范、标准和管理制度的要求，均有拒绝执行的责任，并有向上级或越级报告的

权利。

（6）各级部门和人员在遵照执行部门、岗位职责基础上，必须加强质量监管。

5.3 信息沟通、协商和交流

在项目部内外形成全方位的信息沟通、协商和交流环境，提高管理体系运行的有效性。

5.3.1 内部信息交流：

（1）一切与管理体系活动、产品和服务及有效性有关的内容都是沟通、协商和交流的对象。

（2）质量方针、质量目标及其它有关公司的重大决策，通过文件或会议等方式由上至下层层传递。

（3）项目经理和管理者代表通过各种途径向员工灌输以顾客为关注焦点的理念，培养和提高员工的质量意识。

（4）项目部通过各种会议，网络媒体等实现内部的沟通。日常工作或其他方面的交流沟通则利用各种渠道随时进行。

5.3.2 外部信息交流：

（1）项目部的质量方针及有关要求应及时传达给相关方。

（2）收到顾客信息的部门要认真做好记录并传递给有关部门，有关部门应将处理结果及时反馈给顾客。

（3）顾客要求提供与其权限相适应的质量信息时，应及时提供。

（4）各责任部门应及时收集有关标准、规范等文件的更新状况。

5.3.3保持内、外部信息沟通渠道的顺畅，重要信息要及时传递给相关责任部门。

5.4 管理评审

5.4.1由项目经理按规定的时间间隔，一般按自然年，特殊情况可适当增加频次，对

质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性进行系统的评审，以评价质量管

理体系变更和改进的需要，包括质量方针和质量目标。

5.4.2 评审输入

a、审核结果，包括内审、外审、自我评定等。

b、顾客及员工的反馈，包括对顾客满意程度的测量结果和顾客投诉及其整改结果。

c、质量管理体系运行过程与质量管理体系要求的符合性。

d、各部门主管的管理体系过程的运行情况总结。

e、纠正措施、预防措施的现状及改进的机会。

f、以往管理评审决定的实施情况。

g、可能影响质量管理体系运行的各种变更，包括外界环境的变化和自身的变化情

况。

h、方针、目标完成情况。

i、对质量管理体系运行情况提出改进的建议。

5.4.3 评审输出

a、质量管理体系及其过程的改进措施。

b、与顾客、员工要求有关的产品质量改进措施。

c、为实现上述改进措施及质量管理体系的有效运行所必要的资源需求。

d、潜在问题的预测。

e、质量管理体系适宜性、充分性、有效性的评审结论。

5.4.4需采取整改或改进措施时，由责任部门按管理评审提出的有关要求实施，工程

技术部对措施实施情况及其有效性进行跟踪和验证。

5.4.5管理评审的结果予以记录，以便对各方面的进展情况进行监控，并将其作为下

次管理评审的输入。

6 资源管理

项目部确保识别并获得实施质量方针和实现质量目标所必需的资源，包括人力资源、船机设备、技术、资金、物资材料等，按公司要求书面上报海外部

相应资源管理部门，相应资源管理部门应根据项目需求的实际需要，及时审批

项目部的资源调整计划、实施动态管理。

6.1 人力资源管理及培训

6.1.1 项目部根据公司制定的相关管理规定，对人力资源配置、劳动纪律、培训、考

核、奖惩等进行明确规定。

6.1.2 人力资源部门应识别从事影响整体业绩及影响质量管理体系活动的人员，如各

级管理人员、技术、测量、试验等人员所需的能力要求，依据国家法规、顾客

及上级单位相关要求，对这些人员的岗位任职条件从教育程度、所取得的岗位

资格、具备的技能和工作经验等方面进行确定，并配备适任的岗位人员，或提

供各类型的培训或采取其他有效措施以满足岗位能力要求。

6.1.3 各级管理人员及作业人员应按照国家法律法规的要求持证上岗。

6.1.4 依据岗位工作要求、标准及工作目标，明确考核内容并进行考核，考核结果作

为人力资源管理评价和改进的依据。

6.1.5人力资源部门应通过企业发展需要、岗位要求、人力资源状况、员工职业发展

要求等内容的调研分析，确定员工的培训需求及制定培训计划。

6.1.6工程技术部会同人力资源部门确定质量管理教育培训实施的时间、地点、方式

及参加培训教育的人员，提高各级与质量工作相关的人员对质量管理体系的认

识和理解，使员工能够明确各自岗位的职责和在质量管理体系中的作用和意义，促进员工提高其岗位技能。

6.1.7 人力资源部门可以通过笔试、面试、实际操作等方式以及随后的业绩评价等方

法评价培训及所采取措施的有效性。

6.1.8人力资源部门负责保持有关员工的教育、培训、技能和经验的记录。

6.2 施工设施、设备、工具管理

6.2.1为确保项目部提供的产品和服务能满足顾客、相关方和适用的法律法规的要求，

项目部识别、确认、提供并维护达到以上要求所需的基础设施，包括：

（1）永久及临时建筑物，工作场所（办公场所、生产场地、生产车间等）和相关的设施。

（2）各类船机设备、工具、办公设备、监测和测量设备、应急设备等，包括自有、租赁和分包方的设备。

（3）支持性服务（管理软件、通讯、后勤、运输设施、交通工具等）。

6.2.2 各部门负责提出本部门所需的办公设施的申请，经批准后予以配备。

6.2.3工程（产品）实现过程所需的设施、设备、工具等由项目部在项目策划、施工

组织设计等文件中提出配备计划，上报海外部经审批后予以配备。

6.2.4 设备部门编制船机设备使用计划，船机设备应优先从公司内部进行调配，或租

赁，或购买。

6.2.5项目部在采购或租赁前对其进行评价，并收集相应的证明和保存评价记录。评

价的内容包括：经营资格和信誉、产品和服务的质量、生产能力、运输能力、

贮存能力、交货的准确性供货、风险因素等。

6.2.6采购部门与施工设施、设备、工具供应方订立采购合同，明确对施工设施、设

备、工具质量及服务的要求。

6.2.7项目部保证进场船机设备、工具等经验收合格方可使用，需编制安装或拆卸方

案的，该方案须经批准后实施。

6.2.8设备部门负责建立设备动态管理台帐，做好设备使用成本核算工作。

6.2.9设备作业人员应严格按设备操作规程作业。

6.2.10施工设施、设备、工具使用过程应符合定机、定人、定岗、持证上岗、交接、

维护保养等规定。

6.2.11项目部依据国家相关法律法规对船机设备的配置、购置、建造、租赁、使用、

技术和安全管理、维修和保养、节能减排等进行管理。

6.3 主要物资材料、构配件和结构设备管理

6.3.1构成工程实体的主要材料、构配件和结构设备实行分级管理，项目部对工程物

资材料、构配件和结构设备的计划、采购供应、运输、验收、标识、发放、储存、现场管理、回收利用、报废、检查监督和考核进行管理。

6.4 工作环境管理

必要的工作环境是公司为顾客提供合格产品和满意服务、满足法律法规要求的支持条件。项目部对为顾客提供产品和服务所需的工作环境加以确定和管理。

（1）合理配置施工、工作、生活环境，做到因地制宜，布局紧凑，安全适用，卫生健康，整洁舒适；根据经济实用的原则将企业标识、宣传标语、适用的图表布置在工作场所。为员工创造一个严谨、和谐、积极向上、身心愉快的工作氛围，形成一种奖勤罚懒、优胜劣汰的竞争机制，使全体员工努力为顾客服务，为顾客提供满意的产品。由综合管理部负责组织监督、检查并实施。

（2）项目部为拟建项目建立必要的生产、生活环境、设施创造条件。

（3）项目部树立良好企业形象，保护环境，保障施工从业人员的作业条件和生活环境。

（4）项目部根据施工场地平面布置图，按施工组织设计的要求，做到“三通一平”，施工现场机具设备、各类材料产品堆放布置井然有序，必要的标识醒目实用。

7 实施和运行

明确项目部在项目管理中的定位和主要责任分工。

7.1 工程项目策划及施工组织设计

工程项目策划及施工组织设计是将质量管理体系的“过程方法”应用于具体的工程项目，确保产品达到质量要求，获得顾客满意的重要手段。通过项目策划保证项目资源组织和调遣，通过施工组织设计保证项目组织和实施。

7.1.1 策划的准备

（1）调查施工现场的自然条件及项目所在地的技术经济条件，编制调查报告，作为编制依据。

（2）熟悉顾客提供的施工文件（合同、图纸及资料等）及有关法律、法规、规范、标准，收集并学习参考类似工程的施工组织设计及技术总结、工法及有关操作规程等文件。

（3）落实准备阶段所需的资源和设施。

（4）做好图纸会审和设计交底工作。

7.1.2策划的内容

（1）确定工程所要达到的质量目标和要求。

（2）确定相应的过程、工艺，并建立所需的文件，以及所需的资源和设施。

（3）确定关键和特殊过程，拟定对其进行有效控制的措施和技术方案。

（4）确定工程所要求的验证、确认、检测和试验活动，以及产品接收准则。

7.1.3 施工组织设计

（1）项目部根据项目策划情况组织编制《施工组织设计》,作为工程项目实施过程中组织活动和技术管理的指导性文件。

（2）施工组织设计的编制、审批、交底、考核工作按职责划分进行管理。

（3）施工组织设计应包括质量策划，质量管理策划的内容包括：

a、质量目标和要求，创优计划；

b、项目部机构设置和人员配备，质量管理组织和职责；

c、施工管理依据的文件；

d、场地、道路、水电、消防、临时设施规划；

e、质量控制点及关键点、质量保证控制措施；

f、进度控制措施；

g、施工质量检查、验收及其相关标准；

h、突发事件的应急措施；

i、对违规事件的报告和处理；

j、应收集的信息及其传递要求；

k、与工程建设有关方的沟通方式；

l、施工管理应形成的记录；

m、质量管理和技术措施；

n、其他质量管理要求。

（4）经审批的施工组织设计实行动态管理，向项目部各相关人员交底后，由项目部保管，并组织实施。

7.2 与顾客有关的过程

合同评审主要由项目部商务管理部负责，相关部门参与。

7.2.1 与工程（产品）有关要求的确定

顾客的要求通常体现在合同中，因此，项目部应组织确定：

（1）顾客以任何方式提出的要求，包括产品质量要求，交付服务要求等。

（2）当顾客没有明确要求时，要与顾客进行沟通，以达成共识，明确顾客的要求。（3）与产品有关的法律、法规要求。

7.2.2 合同的签订、修订及评审

（1）项目部应组织标后交底。

（2）合同单方或双方认为需要对合同修订时，应与顾客进行协商取得一致意见，并书面形式签认；

（3）修订后的内容及生效的补充合同由商务管理部及时传到相关部门，以利于合同的正常履行。

7.2.3 与顾客的沟通

（1）项目部建立了与顾客有效、便利的沟通渠道，包括：

a、施工过程中顾客的问询、合同的变更、现场检查及其他各种形式的会议、会谈和

文件、函件的来往。

b、将以上所有与顾客沟通的信息（含电话投诉）做好记录。

7.3 设计和开发

7.3.1将工程设计任务交付给设计单位实施，但对设计和开发的控制，本项目部有相应

的职责，以确保产品设计质量满足顾客的要求。

7.3.2设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认、更改的控制，原则上由设

计单位（供方）按GB/T19001-2008idtISO9001：2008标准相应要求实施，必要时为项目部提供以上设计各阶段相应的文件记录，同时项目部为便于及时掌握产品设计信息及最终设计效果，对以下有关事宜须进行控制：

（1）设计策划中的设计进度情况。

（2）设计方（供方）与外部（含本公司）的组织接口及其职责和权限关系要明确规定（可在设计合同和设计策划中明确）。

（3）向设计方指定提供产品的功能和性能要求。

（4）必要时，项目部要参与产品设计评审和验证。

（5）项目部须对设计确认进行控制，并对确认的结果及任何应采取的对应措施作出记录。

（6）设计更改：由项目部与设计方对设计资料会审达到一致意见后，由设计方负责更改的实施，并将更改的设计资料正本交项目部签认。

7.4 采购

7.4.1项目部为确保所承建工程质量符合顾客及相关方的要求，符合法律法规的要求，

对工程结构材料、构配件、结构设备和工程分包供方的采购予以控制。采购部门负责工程结构材料、构配件、结构设备和工程分包供方采购活动的实施、监督和检查；工程部门负责工程分包供方的管理。

7.4.2 工程结构材料、构配件和结构设备的采购

（1）采购部门对采购结构材料、构配件和结构设备的供方进行选择、评价和定期复查，应包括：

a、经营资格、价格与供货能力；

b、供货的业绩或抽样检验合格率；

c、产品的质量、信誉和其它对工程质量有直接和间接影响的方面；

d、履约能力，包括财力支持能力；

e、售后服务、其他使用者的使用情况评价。

（2）工程技术部根据施工需要，制订采购计划，采购计划中应明确所采购产品的种类、

规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体安排，采购计划未经批准不得用于采购。采购部门根据采购计划订立采购合同。

（3）购进的工程结构材料、构配件和结构设备进场数量、规格、型号、外观质量、产品质量证明书等的验收，由现场物资管理人员及质检员、设备管理人员执行且签认。保留验收过程记录，未经验收的工程结构材料、构配件和设备不得用于工程施工。

（4）对采购的产品需要在供方的现场实施验证时，则在采购计划中对要开展验证的安排和产品放行的方法做出规定。

（5）采购的工程结构材料、构配件和结构设备符合有关职业健康、安全与环保的要求。

（6）项目部应对工程结构材料、构配件和结构设备进行贮存、保管、标识、搬运及防护，并按规定进行了检查，发现问题及时处理。

（7）项目部应建立工程结构材料、构配件和结构设备的发放记录，并具有可追溯性。

7.4.3 分包采购

（1）对工程分包供方进行选择、评价、控制和复评，应包括：

a、分包方合法的经营许可、资质等级、业绩和信誉；

b、其承担当前分包工程的专业能力、质量管理能力；

c、其人员结构和素质是否满足质量管理要求；

d、机具装备、技术、质量、安全、施工管理的保证能力；

e、对分包方提供工程产品的过程进行管理，定期对分包方的质量能力进行复查，

将表现不好的除名。

（2）项目部应在分包项目实施前对分包方进行了技术质量、安全、环保等交底，审核批准分包方编制的施工方案，并据此对分包方的施工条件进行确认和验证，包括：

a、确认分包方从业人员的资格与能力；

b、验证分包方的主要材料、设备和设施是否达到要求。

7.5 施工生产过程控制

施工生产过程直接影响向顾客提供产品和服务的质量，项目部依据国家法律法规和公司规章制度的要求，严格控制施工生产过程，确保为顾客提供满意的