《项目论证与评估》第四章课件

第4章 项目技术论证与评估
（1）需求因素。这是项目技术论证和评估时首先 要考虑的因素。人们选用项目技术首先是为了满 足组织和社会对其的需要，并在满足这种需要的 过程中取得相应的经济效益。市场需求是项目技 术开发与选用的根本影响或制约因素。市场需求 直接影响到项目技术的选择与评估，因为市场需 求决定了项目产品或服务的性能、规格、质量、 数量、生产规模和生产模式等，这些都从根本上 制约着项目技术的选择，包括对项目生产工艺和 技术装备的选择。
第4章 项目技术论证与评估
在讨论项目技术论证与评估之前首先就要 界定清楚什么是项目技术和项目技术论证 与评估。一般意义上的技术是指由系统科 学知识、成熟经验和操作技艺等综合而成 的某一种从事生产或社会活动的专门学问 或手段，它包括三方面内容：一是为完成 某种目的的科学知识和技能，二是为实现 一定目标所选择的工艺技术方法，三是为 落实工艺技术方法而采用的物质和装备手 段等等。
第4章 项目技术论证与评估
1）项目全体相关利益主体之间的利益关系。在 多数情况下，项目的整体利益应该符合全体项目 利益主体的利益，但是如果项目技术选用不当也 会出现损害某些项目相关利益主体利益的情况。 例如，如果项目技术选择不当，有时会损害项目 业主的利益，有时会损害项目实施组织的利益。 因此在资金和条件的限制下，对项目技术的取舍 一定要从项目全体相关利益者的利益出发，努力 做到项目利益的合理安排与分配。
第4章 项目技术论证与评估
2）项目技术装备的适用性评估。项目技术论证与评估 还必须对于项目技术装备与其所处相关条件的适用 性进行评估，因为实际上项目技术装备是一种固化 了的技术而需要环境的支持。包括：项目是否需要 进口工艺技术所要求的先进装备，国内配套技术装 备的水平是否能够达到要求，项目运行的人力资源 是否能掌握这些技术装备所需的专门技能，他们是 否具备要求的技术支持与管理能力等。在论证与评 估项目工艺技术和技术装备的先进性和适用性过程 中还必须注意的一点是项目必须要根据自身的条件 去选用国内外先进的技术，以便既能取得好的经济 效益而又不冒很大的技术风险，所以在项目技术装 备论证与评估中必须坚持先进性
第4章 项目技术论证与评估
2）项目技术的直接效益与间接效益之间的关系。 一个项目的经济技术效益包括直接和间接两个方 面，项目在其产生直接经济效益的同时还会对产 生间接的一些经济效益。在项目技术论证与评估 中应同时考虑这两个方面的技术经济效益，努力 使二者实现最大化。另外，还要注意某些项目技 术可能对企业不产生直接效益，但会产生一些其 它的重要影响，对于这类项目也要很好地进行项 目技术的评估，特别是从提升企业整体技术水平 角度去评估。
第4章 项目技术论证与评估
（2）资源因素。资源因素主要包括资金、人力、 能源、原料、装备等资源供应方面的因素，他们 对于项目技术的论证和评估的影响也是直接的和 重要的。项目应用技术的不同会导致项目所需资 源的数量和种类的不同，所以在对项目技术的评 估中涉及的限制和影响因素也不同。其中，资金 短缺会对选择资金密集型项目技术形成制约，人 员素质与数量不足会对选用知识密集型项目技术 造成影响，能源缺乏会对选用高能耗项目技术形 成制约等等。因此在项目技术论证与评估中必须 考虑这些资源因素。
第4章 项目技术论证与评估
从技术经济学的角度看，项目的技术与经济是互 相促进、互相依存、互相制约的。项目要取得较 好的经济效益就应该选用先进的技术方案，但是 项目技术的先进性必须保障技术的经济性和合理 性，只有在满足项目技术要求前提下才能尽量采 用经济效益好的项目技术。全面贯彻项目技术的 经济性与合理性性结合的原则，既要防止单纯追 求技术先进性而忽视项目技术的经济性与合理性， 又要避免为追求一时的经济效益而违背技术规律 的情况。
第4章 项目技术论证与评估
4.1.3 项目技术论证与评估的内容和程序 项目技术论证与评估关系到整个项目的可 行性和未来项目运行的效益，所以项目技 术论证与评估的内容和程序必须全面和有 效，以确保项目技术论证与评估的信度和 效度。 1. 项目技术论证与评估的内容 项目技术论证与评估的主要内容包括以下 三方面的内容。
第4章 项目技术论证与评估
3）项目技术的当前效益与长远效益之间的关系。 任何项目技术的采用都有一定的近期效益和某种长 远效益，其中后者是通过对项目技术的长期使用、 消化、吸收和改进所表现出来的远期效益。项目技 术论证与评估中必须用战略的眼光来评估项目技术 的当前和长远利益，要避免急功近利的做法，要重 视从长远利益出发考虑和评估项目的技术，从而使 项目技术的当前利益和长远利益能够有效地协调一 致。
第4章 项目技术论证与评估
（3）项目技术安全性与可靠性相结合的原则。项目 技术的安全性是指在项目技术的运用中不会出现对 整个项目或项目实施与运行主体造成危害的问题， 包括对于人身、设备、项目主体和项目环境等一系 列的相关要素的安全性问题。项目技术的可靠性是 指在项目技术的运用中不会出现项目技术失效或过 多的故障或问题，包括对于项目工艺技术和技术装 备与项目工程技术等一系列的相关技术的可靠性问 题。这一原则要求从财产保护、劳动保护和环境保 护等角度出发，全面评估项目技术的安全性与可靠 性。这要求项目技术既不会对工作人员的身心和项 目周围环境造成危害，同时项目技术还必须相对成 熟和可靠。
第4章 项目技术论证与评估
4.1 项目技术论证与评估概述 社会生产力的发展有两方面因素起作用的：一 是资源投入的增加，二是科学技术的进步。社 会的各种资源是有限的，人类不可能无限制的 加大资源投入，因此单靠加大资源投入不可能 从根本上解决社会生产力发展的问题，这就需 要通过科技创新来将经济增长引入依靠科学技 术进步的轨道上来。所以人们需要开展各种项 目去提升社会劳动生产率，这样就必须对项目 的技术进行论证和评估。
第4章 项目技术论证与评估
（4）技术支持因素。技术支持因素是指能使项 目技术发挥作用和效益的各种技术支持条件， 包括项目技术所需的基础设施、人员技术能力 和技术装备配件等。其中，基础设施是为项目 技术提供运行性条件的设施，包括运输、通信、 动力、水电、供气等设施以及厂房、仓库等， 具备必要的基础设施是项目顺利实施并充分发 挥效益的必要条件。人员技术能力是指对项目 建设和运行人员对项目技术有关的各种知识和 技能的理解与掌握程度，它直接作用于项目技 术，所以也是项目技术论证与评估中必须考虑 的因素。
第4章 项目技术论证与评估
（1）项目技术先进性和适用性相结合的原则。项 目技术的先进性是指项目工艺技术和装备以及实 施技术及其产品中包含的技术含量应该尽可能具 有国际国内先进或领先水平，项目技术的适用性 是指项目采用的工艺技术与装备以及项目实施技 术和项目产品或服务技术水平必须适应项目特定 的要求和实际拥有的技术条件和经济条件。在项 目技术论证与评估中必须在坚持实用性的基础上 去追求项目技术的先进性，从而达到二者的有机 结合。这一原则要求项目所采用的工艺技术和装 备以及实施技术和产品技术的含量都能适应项目 既有技术条件并符合国情和国家技术发展的水平， 摒弃单纯追求技术领先性的错误。
第4章 项目技术论证与评估
（3）供给因素。供给因素是指在项目技术的选 用和评估中还必须考虑是否有相应技术的供给 和是否能够取得所需的项目技术，以及可以使 用何种方法取得项目技术。特别是当项目涉及 高精尖技术的时候，人们可能会遇到像根本就 没有项目所需的高精尖技术，或者是有但国际 上有禁运或禁止出口该技术的限制，或者是出 于技术垄断而只卖给技术使用权等方面的供给 问题。这些因素都会直接影响到项目技术的选 用以及项目的科学性，所以在项目技术论证与 评估中必须予以考虑和分析评价。
第4章 项目技术论证与评估
4.1.1 项目技术及其论证与评估的概念 企业或者其他投资主体进行项目投资的根 本出发点在于要获得经济上的利益，在进 行项目投资时首先要进行经济评估。项目 经济评估的重要前提是项目技术必须是可 行的，所以单纯使用项目经济评估无法做 出准确的项目可行性判断，因此必须运用 项目技术论证与评估，从而对项目的技术 可行性进行必要的论证和评估。
第4章 项目技术论证与评估
（5）环境制约因素。自然和社会环境因素同样影 响和制约对项目技术的选择。一方面社会环境 从人为角度制约对于项目技术的选择，另一方 面自然环境从客观角度制约项目技术的选择。 例如，一般在沙尘暴肆虐的地区就无法选择使 用需要高精度机床设备的项目技术，而在高寒 地区就无法开展种植热带植物的项目。当然， 任何项目技术的选用更不应当对自然环境的生 态系统和人类生活、劳动等社会系统造成危害。 因此，环境制约因素也是对项目技术论证和评 估的一个必须考虑的重要因素。
第4章 项目技术论证与评估
本章主要内容：
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 项目技术论证与评估概述 项目工艺技术方案的论证与评估 项目技术装备方案的论证与评估 项目工程技术方案的论证与评估 项目技术方案的综合论证与评估项目技术评估的基本概念； 掌握：项目技术评估的基本原则、相关 因素以及项目技术评估的主要内容和评 估程序；项目技术所涉及的工艺技术方 案、技术装备选择方案和工程技术方案 及其综合评估的评估内容和基本方法。
第4章 项目技术论证与评估
2. 项目技术论证与评估的因素 任何技术都是在一定的社会经济条件下产生的， 因此一项技术既可以刺激经济的发展，同时技 术的发展也要受经济环境的制约。所以项目技 术的选择不是可以随心所欲的，任何一个社会 经济组织在选择一种项目技术时都必须考虑各 种相关的因素和制约，因此在对项目技术进行 评估时必须考虑这些相关和制约因素，常见的 这类因素包括如下几个方面。
第4章 项目技术论证与评估
（1）项目工艺技术方案的论证与评 估。项目工艺技术是指项目运行中 生产产品或服务拟采用的工艺流程 和工艺技术方法。项目工艺技术应 保证先进、适用和经济。对项目工 艺技术进行评估时应注意以下几个 方面的问题。
第4章 项目技术论证与评估
（2）项目技术的经济性与合理性相结合的原则。 项目技术的经济性是指项目所选用的技术代价相 对比较经济节约，项目技术的合理性是指在项目 技术的选择上要符合项目全体相关利益主体的利 益。这一原则要求合理地协调项目技术和经济以 及项目技术的选用，以相对较低的技术代价获得 相对较高的经济效益，并保障项目全体相关利益 主体的利益合理化。在市场经济条件下，评估项 目技术的经济性和合理性必须考虑下述问题。