最新企业改制上市流程
股改的7大流程11个步骤
股改的7大流程11个步骤一、上市公司股改程序一、上市公司股改程序按照当前实行的先规范改制，后股票发行上市的原则，企业首先须规范地进行股份公司改造，在股份公司完成设立后，由有主承销资格的证券公司进行辅导，满一年后，如果符合《公司法》规定的股票发行上市的基本条件，才能提出股票发行的申请。
企业规范地改制设立股份公司应当按以下步骤进行：1、工作准备（1）主发起人设立改制工作筹备委员会。
（2）选择有证券从业资格的中介机构：包括证券公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等。
（3）召开筹备委员会，并制订工作计划。
2、改制工作的实施（1）提出企业改制方案和股票发行上市的可行性研究报告。
企业改制方案的内容包括：① 公司的设立方式。
设立方式有整体改制设立、部分改制设立、发起人共同出资设立、有限责任公司变更设立等形式。
② 注册资本的确定。
为了与上市公司股本总额不少于5000万元的要求相衔接，公司设立时的总股本应不低于3000万元。
③ 股权结构的确定及发起人情况。
为了避免出现变相向社会公开募集股份的嫌疑，发起人的个数（包括法人和自然人）一般不应超过30个。
④ 出资及折股情况。
发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资，但须与主营业务相关，并办理过户手续。
⑤ 股份公司主营业务确定。
公司的主营业务须突出，即主营业务收入应占总收入的70%以上，主营业务的利润占总利润的70%以上；控股股东不得与股份公司发生同业竞争。
⑥ 股份公司应当有独立的生产经营系统，不得形成严重的关联交易。
对所形成的关联须以书面协议的形式予以确定。
⑦ 改制的企业应当分离其办社会的职能，剥离非生产性资产，控股股东与拟上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。
二、上市辅导及申报材料制作股份公司设立完成后，即可进入辅导程序。
1、股份公司与有主承销资格的证券全公司签订辅导协议，并进行上市辅导。
在辅导期间，股份公司应当按照上市公司的要求，对公司的运作进行进一步的规范。
《企业改制上市流程》课件
财务审计
1. 内部审计工作 2. 财务审计委托 3. 审计报告修改与修订 4. 颁布审计报告
上市审核和发行股票的流程
上市审核是企业成功上市的关键步骤。审核包括发审委评审、证监会审核和荐股人审核，审核通过后， 企业可以发行股票。
1
发审委评审
发行股票募集说明书的初审和复审，根据规定要求申请企业的质量和交易程序是否符合 要求，是否存在虚假陈述和重大遗漏。
财务整合
统一会计政策、财务报表、内部 控制制度等，实现集中管理、审 计和财务分析。
上市前必备的准备工作和文件
上市前需要制定一系列的准备工作，包括准备文件、召开会议、推进财务审计等。
准备文件
1. 发行股票募集说明书 2. 财务报告及财务审计报告 3. 资产评估报告 4. 公司章程及修订文件
会议召开
1. 董事会决议 2. 监事会决议 3. 股东大会决议 4. 发审委会议
法律法规
要求企业遵守相关的法律法规，反腐倡廉，社 会责任感强。
如何进行资产重组和业务整合
资产重组和业务整合是改制的关键环节。企业可以通过收购、兼并、分立等方式进行资产整合，通过淘汰、整 合、优化等方式进行业务整合。
尽职调查
业务整合
详细了解目标公司的财务、管理、 业务等情况，发现风险和机会。
清理：去除重复、低效、高风险 业务；整合：梳理、协同、优化 业务；拓展：创新、扩大、补充 业务。
2 上市
把企业的股份转变为可以公开进行交易的证券，是企业快速融资、扩大规模和提高知名 度的重要手段。
改制流程的步骤和阶段
1
筹备
2
包括市场研究、财务分析、业务整合、
法律尽职调查等准备工作。
3
验收
上市企业流程步骤
上市企业流程步骤
上市企业的流程步骤通常如下：
1. 筹备上市：企业首先需做好资产重组、财务整理、企业改制等准备工作，包括制定上市计划、筹措上市所需的资金、招聘和培训专业人员等。
2. 申请上市：企业需要向证券监管机构递交上市申请书，申请书通常包括企业的资料、财务报表、组织架构、商业模式等。
3. 审核和发行股份：证监会或其他相关部门将对企业的申请进行审核，包括对财务报表、企业治理、信息披露等方面进行评估。
如果企业通过审核，就可以发行股份进行上市，可以通过公开发行、定向增发等方式进行。
4. 上市交易：企业在发行股份后，将股票交由证券交易所进行挂牌交易，以供投资者购买和出售。
企业需要履行信息披露义务，及时向投资者披露重要信息。
5. 后续监管：企业上市后，需要遵守证券法律法规和交易所的规定，进行持续的信息披露、定期财务报告等。
同时，还需接受证监会、交易所等相关部门的监管。
企业改制上市的流程及方法
企业改制上市的流程及方法章节目录第一讲新股发行制度改革及改制流程第二讲国内上市基本流程和相关安排第三讲首发上市关注的主要问题第四讲财务与会计第五讲企业改制重组达到的标准及方案的核心内容第六讲历史上二次过会通过率分析第七讲私募关注的领域一、新股发行制度改革及改制流程二、上市条件及上市前的关键问题处理（A板、中小板、创业板）三、发审上市被否决情况案例分析四、Pre-IPO改制方案要点·改制目标与利益相关者模型·改制的核心问题–有限责任公司改制–外资公司改制五、是否引入私募及私募投资者的作用？一、新股发行制度改革十八届三中全会关于资本市场的指导意见健全多层次资本市场体系推进股票发行注册制改革多渠道推动股权融资发展并规范债券市场提高直接融资比重1.1 健全多层次资本市场体系沪深交易所上市公司现状（截止12月31日）项目单位沪市深市主板中小企业板创业板新三板综合指数点2115 1057 4979 1304上市公司家953 480 701 355 356总股本亿元 25751 4490 2818 761 96总市值亿元 151165 35656 37163 15091 415平均市盈率倍10.99 19.60 34.07 55.211.2 推进股票发行注册制改革《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》提出:贯彻党的十八届三中全会决定中关于“推进股票发行注册制改革”的要求，为实行股票发行注册制奠定良好基础。
改革的总体原则是：坚持市场化、法制化取向，综合施策、标本兼治，进一步理顺发行、定价、配售等环节的运行机制，发挥市场决定性作用，加强市场监管，维护市场公平，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
·注册制改革时间表：2014年《证券法》修改完成，2015年开始实施。
核准制与注册制的区别核准制：指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
国内公司上市条件和流程
国内公司上市条件和流程在当今的商业世界中，上市成为了许多公司发展的重要目标。
通过上市，公司能够获得更多的资金支持，提升知名度，拓展业务领域，为企业的长远发展奠定坚实基础。
那么，国内公司上市需要满足哪些条件？又要经历怎样的流程呢？一、国内公司上市条件（一）主体资格1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。
经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
2、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3 年以上，但经国务院批准的除外。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（二）财务与会计1、发行人最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000 万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
2、最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元；或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。
3、发行前股本总额不少于人民币 3000 万元。
4、最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于 20％。
5、最近一期末不存在未弥补亏损。
（三）规范运作1、发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。
2、发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。
3、发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。
（四）独立性1、发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
2、发行人的资产完整。
生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。
企业股改上市工作方案
企业股改上市工作方案背景与意义我国股份制企业数量不断增长，企业上市是一种常见的融资方式。
企业股改上市是指原本的股份制企业通过改制等方式，将其股份转变为上市公司股份的过程。
对企业而言，上市不仅能够引入更多资本，扩大企业规模，还有利于企业提升品牌知名度，增强市场竞争力。
然而，企业股改上市涉及到多个方面，包括法律、财务、经营等多个维度的问题，因此需要制定全面、严谨的工作方案，以确保过程顺利、安全。
前期准备工作在制定工作方案前，企业需要做好以下几个方面的准备工作：1.委派专人或团队负责股改上市相关工作。
股改上市是一项系统且繁琐的工作，需要专人或团队负责，以确保各个环节得到妥善处理。
2.确定股改上市工作的进度计划和时间节点。
股改上市时间节点的确定对于运营的场景让出青筋显得很重要，在进度计划的确定中需要考虑股改上市的各个相关方情况，有针对性、合理地确定时间节点，以保证企业股改上市工作能够按照预定计划完成。
3.开展调研和分析工作。
企业需要对于股改上市相关的政策、法规和市场环境等进行调研和分析，以制定具有针对性和实际性的股改上市工作方案。
企业股改上市工作方案制定企业股改上市工作方案的具体流程如下：第一阶段：规划策略1.剖析企业状况。
企业需要对自身的实际情况进行剖析，包括财务状况、市场竞争情况、企业治理结构等。
2.设定上市目标。
在了解企业状况的基础上，确定上市的目标，包括上市方式、上市时间、拟发行股份数量、募集资金用途等。
3.确定股改方案。
根据上市目标和企业状况，制定股份转让方案和股份变更方案等，落实股份变更的相关手续。
第二阶段：法律和财务准备1.法律准备。
企业需依据法律规定，制定相关文件，包括股改相关文件、股份转让合同、发行股份公告、招股说明书等。
2.财务准备。
企业需要制定财务规划，包括财务报表制作、财务审计、认真备案等。
第三阶段：资本市场交流1.制定投资者关系管理制度。
企业需要制定投资者关系管理制度，建立联系投资者的渠道，包括股东大会、公司公告、报告会、投资者联系小组等。
中小企业上市流程介绍(精)
中小企业上市流程介绍改制上市的基本业务流程来看,一般要经历股份有限公司设立、上市辅导、发行申报与审核、股票发行与挂牌上市等阶段。
一、改制与设立企业申请发行股票,必须先发起设立股份公司。
股份公司的设立是否规范,直接影响到发行上市的合规性。
(一改制与设立方式1、新设设立。
即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。
2、改制设立。
即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。
3、有限责任公司整体变更。
即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司,然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。
(二改制与设立程序1、新设设立基本程序(1发起人制定股份公司设立方案;(2签署发起人协议并拟定公司章程草案;(3取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准;(4发起人认购股份和缴纳股款;(5聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资;(6召开创立大会并建立公司组织机构;(7向公司登记机关申请设立登记。
2、改制设立基本程序(1拟定改制设立方案;(2聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估;(3签署发起人协议并拟定公司章程草案;(4拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复;(5拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复;(6取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准;(7发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续;(8聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资;(9召开公司创立大会并建立公司组织机构;(10向公司登记机关申请设立登记。
3、有限责任公司整体变更基本程序向国务院授权部门或省级人民政府提出变更申请并获得批准;聘请具有证券业务资格的会计师事务所审计;原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人,将经审计的净资产按1:1的比例投入到拟设立的股份公司;聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资;拟定公司章程草案;召开创立大会并建立公司组织机构;向公司登记机关申请变更登记。
公司上市的审批流程
公司上市的审批流程
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公司上市审批流程：
①改制为股份公司：将有限责任公司改组为股份有限公司，以符合上市法律要求。
②上市辅导：由券商进行，提升公司治理水平，确保符合上市标准，为期约1-3个月。
③申报材料准备：制作并向证监会提交上市申请文件，涵盖财务、法律等多方面内容。
④沟通反馈：证监会审核材料，提出反馈意见，公司需按要求补充和完善申报文件。
⑤发审会上会：证监会组织发审会，企业答辩，过半数委员同意即为“过会”。
⑥证监会核准：综合评估后，证监会做出是否核准上市的决定。
⑦招股说明书发布：获准后，公布招股说明书，公开财务状况、经营情况等。
⑧股票发行：依法公开发行股票，筹集资金，确定发行价格和规模。
⑨交易所上市：股票在证券交易所挂牌交易，完成上市流程。
此流程确保公司符合公众化、透明化要求，保护投资者利益。
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企业改制上市流程
企业改制上市流程
中小企业板、创业板企业改制上市流程表
⊙ 依据发审委审核意见，证监会对发行人申请作出决定。
路演、询价与定价⊙ 发行人在指定报刊、网站全文披露招股说明书及发行公告等信
息；
⊙ 主承销商与发行人组织路演，向投资者推介和询价，并确定发
行价格。
3-4周
发行与上市⊙ 根据证监会规定的发行方式公开发行股票；⊙ 向证券交易所提交上市申请；
⊙ 在登记结算公司办理股份的托管与登记；⊙ 在深交所挂牌上市。
企业取得中国证监会核准批文之后，在深交所发行上市的流程如下：
注：T日为发行日，L日为股票上市日。
一般情况下，L日介于T+6至T+10之间，全部发行、上市工作在3-4周内完成；发行人可以根据需要适当延长网下询价时间，但应于T-3日截止。