张思锋公共经济学笔记

张思锋公共经济学笔记

2021版

少一些功利主义的追求，多一些不为什么的坚持

目录

第一章公共经济学的福利经济学分析 (1)

第二章外部性理论 (5)

第三章政府干预理论 (10)

第四章公共产品理论 (17)

第五章公共财政理论 (21)

第六章公共选择理论 (34)

第七章公共规制理论 (40)

第八章新制度经济学原理 (44)

经济学答题技巧分享 (48)

后言致谢 (51)

第一章公共经济学的福利经济学分析

一、名词解释

1.帕累托改进：如果既定的资源配置的状态的改变，使得至少有一个人的状况变好，而没有任何人的状况变坏，这种状态改变，就称为帕累托改进。

2.帕累托最优：如果对于某种既定的资源状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变不可能使至少有一个人状况变好，而不使任何人状况变坏，这种资源配置状态即为帕累托最优。

二、简答题

1.交换的帕累托最优条件并作图

交换的埃奇沃斯盒状图的水平长度表示整个经济中第一种产品x的数量，垂直高度表示第二种产品y的数量。在交换的埃奇沃斯盒状图中，任意一点如果处于消费者A和B的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为交换的帕累托最优状态。如下图所示，所有的无差异曲线的切点的轨迹构成曲线VV’，即交换的契约曲线，它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配的集合。

假设a点是消费者A、B对商品x和y的最初分配组合，由于在a点无差异曲线相交而不是相切，故消费者A和B的边际替代率MRS

xy

不相等，通过消费者

A和B对商品x和y的交换，假设从a点到c点，A的福利为A

2

保持不变，而B

的福利从B

1提高到了B

2

，因此，a点存在帕累托改进。

交换的帕累托最优条件。要使两种商品x和y在两个消费者A和B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率必须相等，用公式表现为：

MRS A xy=MRS B xy=P x/P y

图1-1 交换的帕累托最优条件

2. 生产的帕累托最优条件并作图

生产的埃奇沃斯盒状图的水平长度表示整个经济中第一种要素的数量假设为劳动L ，垂直高度表示第二种要素的数量假设为K ，生产的埃奇沃斯盒状图中，任意一点如果处于生产者C 和D 的两条等产量线的切点上，则就是帕累托最优状态，并称之为生产的帕累托最优。

如下图所示，所有等产量线的切点的轨迹构成曲线qq’，即生产的契约曲线，它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配状态的集合。

生产的帕累托最优条件。要是要素L 和K 在两个生产者x 和y 之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等，用公式表示为：

MRTS C

LK =MRTS D LK =P L /P K

3. 生产与交换的帕累托最优条件

a.生产可能性曲线

生产可能性曲线上的点，表示用既定数量的生产要素所能生产的两种不同商品的最大数量组合。生产可能性曲线具有向右下方倾斜，向右上方凸出的特点。如图所示，X 商品对y 商品的边际转换率是生产可能性曲线斜率的绝对值，即为：MRT=|dy/dx|

b.生产与交换的帕累托最优条件

生产与交换的帕累托最优条件是产品的边际替代率等于边际转换率，用公式表示为

:

图1-2 生产的帕累托最优条件

MRS xy=MRT xy

如图中切线S和T’平行时，就达到了交换和生产的帕累最优条件。

图1-3 生产与交换的帕累托最优条件

4.基于社会福利函数，分析为什么在市场在分配领域是失效的？

社会福利函数把社会福利看作是个人福利的总和，所以社会福利是所有个人福利总和的函数。以效用水平表示个人的福利，则社会福利就是个人福利的函数。

在图中，W1、W2、W3三条无差异曲线表示社会福利水平的依次递增，距离原点越远的社会无差异曲线表示的社会福利水平越大。与效用可能性曲线UU’相交于E、F两点的社会无差异曲线W1，表示既定资源和技术条件可以满足，但社会总福利不是最大；尽管效用可能性曲线UU’之外的社会无差异曲线W3表示的社会总福利更大，但是既定资源和技术条件，却无法满足。只有与效用可能性曲线UU’相切于Q点的社会无差异曲线W2，表示既定资源和技术条件可以满足的最大社会福利水平，其相切点Q,就是效用可能性曲线UU’上，达到社会福利最大时的点。

在分配领域中，因为每一种收入分配状态都属于帕累托最优的状态，如果进行收入再分配，不管穷人与富人之间的收入差距有多大，如果将富人的部分收入转移给穷人，从而使穷人境况变得更好但是使富人境况变得更坏，其结果是违反了这一原则的。市场竞争可以在生产领域实现资源的最优配置，达到帕累托最有状态，使财富总量最大化，但是市场竞争对实现财富的公平分配，却是无能为力的，帕累托改进在分配领域失效，无法实现社会福利总量的最大化。因此应该强调政府干预，从实现社会成员收入的公平化。

三、论述题

试论述福利经济学的积极意义及其局限

A.积极意义：

1.为现代社会的保障制度提供理论基础。在福利经济学的长期发展过程中，形成的诸如贫困者需要救助、公民的生存和发展有所保障、社会的潜在危险应该排除、由于非自我原因的损坏应该得到补偿等基本精神，已经被世界大多数国家的政府和公众认可并接受，为现代社会保障制度的产生与发展提供了理论支持。

2.对社会保障制度的改革具有指导意义。庇古关于收入均等化、国家干预论等观点以及穷人享受富人的转移福利激、励工作机制等等观点，对于从摇篮到坟墓的过度福利化以及“养懒汉”的社会保障制度改革具有指导意义。

3.以罗宾斯为代表的新福利经济学家，强调效率与公平两个方面，为解决收入分配不公、贫富差距分化的社会问题提供了理论基础。

4.福利经济学家提出来的“选择性”和“瞄准性”的福利政策，对于消除贫困、实现社会公平具有深刻的现实意义。

B.局限性

福利经济学家诞生以来就不断受到各种学派派系的质疑与批评，这对于福利经济学的自我更新完善，具有重要的促进作用，也不影响福利经济学的学术价值和实践意义，但是，如果把福利经济学作为一个理论体系来看，依然存在着其内在的逻辑上的矛盾。

一是关于个人福利与社会福利的矛盾。福利经济学用个人需要的满足程度定义福利研究目标是如何促进社会总福利，认为社会总福利是个人福利的总和，个人福利水平的提高会表现为社会总福利水平的提高。但在社会实践中，既无法找到普适的个人福利评价标准，也无法对个人福利进行准确测量，还存在着同一因素对不同个体带来的福利可能是相反影响的情况。阿罗不可能定理准确地指出了福利经济学理论假设上的这一逻辑矛盾。

二是关于公平效率的矛盾。福利经济学的研究目标在公平与效率之间不断摇摆，福利经济学分析公平目标时运用的是以效率为目标的帕里托生产与交换的最优分析方法；福利经济学分析效率目标时，把社会经济总量最大化与社会总福利最大化等同，这与马歇尔的新古典经济学如出一辙，显得福利经济学就没有存在

的必要了。

三是关于规范与实证的矛盾。庇古的旧福利经济学，运用价值判断的规范分析方法，使用基数效用论界定个人福利与社会福利概念，使得个人福利具有可测量性；罗宾斯等人的新福利经济学，运用事实判断的实证分析方法，使用序数效用论界定个人福利与社会福利概念，只能用无差异曲线、消费可能性曲线对个人福利、社会福利进行分析，而无法测量与计量。由于此后没有某个福利经济学家对新旧福利经济学进行集大成的综合与统一，留下了福利经济学体系中的价值判断与事实判断、规范分析与实证分析与实证分析、序数效用与序数效用分析方法上的难以融合，以及福利与社会福利与社会福利的两种诠释。

第二章外部性理论

一、简答题

1.什么是外部性，怎么消除？（山东大学）

当单个经济单位，从其经济行为中产生的私人成本和私人收益不等于该行为造成的社会成本和社会收益时，该经济单位对社会产生了外部影响。外部性会导致资源配置不当。外部经济时，单个经济主体根据边际成本等于边际收益决定是否采取行动，此时，私人活动的水平往往要低于社会所要求的最优水平。

微观政策：

（1）科斯定理（规定财产权）。只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。（2）企业合并。企业合并相当于将外部影响内部化，这样企业将会总体考虑自己的成本和收益，从而做出对社会最优的选择。

（3）税收和津贴。对外部不经济的行为，真说以提高其私人成本，对外部经济的行为给予津贴，以提高其私人收益。

2. 根据“庇古税原理”论述如何对负外部性征税和对正外部性进行补贴并作图？

设T为对具有负外部性厂商的征税额，如图所示，T=MEC，对其征收相当于边际外部成本的税收，使边际外部成本转化为厂商的边际私人成本。这时，边际私人成本曲线MPC与边际社会成本曲线MSC重合，并与需求曲线D相交于均衡点E’；在点E’的位置上，边际社会成本与边际社会收益相等，MSR=MSC，厂商的生产规模从Q缩小到Q’，实现了资源配置的帕累托最优。

设B为具有正外部性厂商的补贴额，如图所示，B=MER，即政府给厂商发放相当于边际外部收益MER的补贴额，这时，厂商的边际私人收益曲线MPR与边际社会收益曲线MSR重合，并与供给曲线S相交于均衡点E’；在点E’的位置上，边际社会收益与边际社会成本相等，即MSR=MSC，厂商的生产规模从Q增加到Q’，实现了资源配置的帕累托最优。

3.举例作图分析科斯第一定理即产权界定理论

科斯第一定理：交易成本等于零时，外部性内部化的方案。在交易成本为零或者很小以至可以忽略的情况下，无论初始产权怎样界定，比如无论赋予化工厂污染权还是赋予周边居民的不被污染，全经双方当事人讨价还价的自由交易，都能实现资源配置的帕累托最优，其科斯第一定理。

如图所示，横轴表示产量Q，纵轴表示价格P。NMR表示施加外部性损害方的边际净收益曲线，MEC（MD）表示遭受外部性损害方的边际外部成本曲线。（1）若把产权界定给施加外部性损害方，则边际外部成本曲线MEC也是遭受方愿意向对方支付的最高边际补偿曲线；边际净收益NMR曲线也是施加外部性损害方愿意向对方提供的最低边际补偿曲线。

当产量为Q1时，工厂产量达到最大，污染最大，边际净收益等于零，而边际外部成本MEC却达到最大，其遭受外部性损害方为减少产量而提供的补偿BQ

，

1远远大于施加外部性损害方的边际净收益NMR；施加外部性损害方会选择接受补偿，把产量从Q1减少到Qe。

当产量处于0与Qe之间时，施加外部性损害方的边际净收益总是大于边际外部成本，即NMR>MEC，所以，遭受外部线损害方愿意提供的相当于边际外部成本的补偿，都不会被施加外部性损害方接受，产量从0增加到Qe。

（2）若将产权界定给遭受外部性损害方，则边际外部成本曲线MEC曲线也是遭受外部性损害方向对方要求的最低边际补偿曲线；边际净收益NMR曲线也是施加外部性损害方愿意为对方提供的最高边际补偿曲线。

当产量为零时，边际外部成本MEC=0，遭受外部性损害方的总损失为零，施加外部性损害方愿意提供的相当于边际净收益NMR的潜在补偿为OA，此时，施加外部性损害方愿意为对方提供补偿而获得继续生产的权利，生产规模继续扩大。

当产量处于0和Qe之间时，施加外部性损害方的边际净收益总是大于边际外部成本，即NMR

当产量处于Qe与Q

与之间时，施加外部性损害方的边际净收益总是小于边

1

际外部成本，即NMR

图2-1 科斯第一定理图解

4.分析正外部性为什么会带来产量不足和对社会福利的影响？

（点拨）对于正外部性，比如邻居养的鲜花，我每天上学都要凑到她家窗前闻闻花香，但是我从不给她的花浇水，她越想越气，于是把花都拔了，最终大家都没有花闻了，造成社会福利损失，这个时候我要做的就是每天送几颗棒棒糖去

补贴讨好邻居，最终她浇花也有劲，花儿越养越多，才增进了社会福利。

当存在正外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的，具有正外部性的产品会导致市场供给不足，因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处，这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。

正外部性是行为人实施的行为，对他人或公共环境利益有溢出效应，其他经济人不必向为此带来的人支付任何费用，可以无偿的享受福利，但这使得厂商无辜承担额外的成本，如果不及时地对厂商进行补贴，厂商的生产意愿会进一步萎缩，最终导致供给不足，造成社会福利的减少。

PS（学长有话说）

正外部性，供给不足，社会福利损失，需要进行补贴。

负外部性，供给过剩，社会福利损失，需要进行征税。

无论是正外部性还是负外部性,结果都会使整个社会福利都受到损失，无法达到资源配置的帕累托最优，需要运用征税或补贴的方式进行纠正。

二、论述题

1.评价庇古税原理的优缺点

A.积极意义：

（1）通过对排放污染物的厂商征税，把厂商污染行为造成的外部成本内在化，降低厂商的边际净收益，使生产规模达到帕累托最优状态，减少污染物排放量。（2）引导生产者不断寻求减少污染物排放量的技术、工艺、管理等创新。（3）作为一种污染税，庇古税提供了主要用于环保事业的税金收入。

B.局限性：

（1）征收或发放矫正性补贴，是以准确测量具有外部性效应的厂商行为带来的边际外部收益、边际外部成本的大小为前提；由于外部性效应具有多样性、流动性、间接性、滞后性和不确定性等特征，因此操作难度、成本高。

（2）施加外部性损害方因征税而增加成本，但遭受外部性损害方不会因为施加外部性损害方被征税而增加收益，有可能继续向施加外部性损害方索赔，引发无休止的纠纷。

（3）庇古税最终会通过价格转嫁给消费者，造成消费者剩余减少乃至社会净福利损失。

（4）庇古税征收过程难免诱发寻租行为。

2.评价科斯产权界定原理的优缺点

A.积极意义

（1）科斯对“交易成本”概念的界定，把交易成本正式纳入外部性分析之中。

（2）揭示了产权界定与资源配置的关系，得出产权界定状况决定资源配置结果这一反传统的结论。

（3）认证了产权制度对解决外部性问题的重要性，推进了法律经济学、制度经济学等经济学分支的发展。

B.局限性：

（1）在市场经济体制机制不完善的条件下，科斯关于只要产权是清晰的，市场的自由交易或自愿协商就可以实现帕累托最优的观点难以发挥作用。

（2）自愿协商是否可行，取决于交易成本的大小，若交易成本过高则自愿协商就不经济。在一个法制不健全、信用缺失的经济中，交易成本必然过高，自愿协商方式缺乏现实适用性。

（3）产权明确界定是自愿协商的前提条件，如环境、资源等公共产品的产权往往难以界定或界定成本过高。

第三章政府干预理论

一、简答题

1.市场失灵及其表现形式

市场失灵，是指由于垄断、外部性、不完全信息、公共产品消费的非排他性和非竞争性等原因，使得供求规律、价格机制、自由竞争等市场过程难以实现资源配置的帕累托最优，从而导致有效需求不足的经济周期性波动、收入和财富的分配不公、公共产品的供给不足、公共资源的过度使用等现象。

2.政府失灵及其表现形式

政府失灵是指，在政府采用财政、货币等经济政策和行政法律等手段对经济过程实施干预的过程中，由于信息不完全、官僚主义政策变化频繁、厂商的机会主义行为等原因导致政策失灵、手段失效、措施无效的结果，政府干预的表现，一是政府干预的力度不足或范围偏差或方式适当，不能满足市场机制正常运行的需要，二是政府干预过度，政府干预的范围和力度超过了市场机制正常运行的需要。

3.请分析有效需求不足的原因

（1）消费需求不足。依据边际消费倾向递减规律，随着经济发展，消费者收入水平的逐步提高，消费者消费支出增加的幅度小于收入增加的幅度，由于消费者的收入分解为消费和储蓄两部分，因此，随着消费者消费支出占收入比重的下降，储蓄占收入的比重相应的提高，从而导致消费需求不足。

（2）投资需求不足。根据资本边际效率递减规律，随着经济发展和科学技术进步，资本投资总额中用于装备投资的比重越来越大，资本投资规模也越来越大，资本投资的预期利润率下降，预期风险上升；当风险预期大于利润预期时，厂商投资意愿减弱，储蓄意愿加强，从而导致投资需求不足。

（3）流动性偏好。根据流动性陷阱效应，利息率的降低会受到流动性偏好限制，随着货币供给量的增加，利息率下降到不能更低的程度，此时，厂商的投资倾向减弱，消费者的消费倾向降低，从而导致投资和消费的有效需求不足。

4.请简述菲利普斯曲线的含义

菲利普斯曲线是1958年菲利普斯根据英国1861－1913年间失业率和货币工资变动率的统计资料，提出了一条用以表示失业率和货币工资变动率之间交替关系的曲线。这条曲线表明：当失业率较低时，货币工资增长率较高；反之，当失

业率较高时，货币工资增长率较低，甚至是负数。根据成本推动的通货膨胀理论，货币工资可以表示通货膨胀率。因此，这条曲线就可以表示失业率与通货膨胀率之间的交替关系。即失业率高表明经济处于萧条阶段，这时工资与物价水平都较低，从而通货膨胀率也就低；反之失业率低，表明经济处于繁荣阶段，这时工资与物价水平都较高，从而通货膨胀率也就高。失业率和通货膨胀率之间存在着反方向变动的关系。

图3-1 菲利普斯曲线

二、论述题

1.当经济萧条时，如何运用货币政策和财政政策？

（1）财政政策方面：

a. 政府预算手段。政府增加预算支出，刺激社会有效需求。

b. 税收手段。政府通过降低税率、减税、增加个人和企业可支配收入，扩大有效需求。

c. 国债手段。政府通过增加债务规模，延长债务归还期限等手段扩大财政支出，刺激社会有效需求。

d. 政府支出手段。政府通过扩大支出规模，以刺激社会有效需求。

（2）货币政策方面

a. 存款准备金率。中央银行通过降低法定准备金率，扩大贷款规模，以刺激社会有效需求。

b. 再贴现率。中央银行通过降低再贴现率，增加货币供给量，以刺激社会有效需求。

c. 公开市场业务。中央银行通过在证券市场上买进有价证券发行基础货币，以刺激社会有效需求。

d. 汇率。在固定汇率条件下，中央银行通过提高汇率，使本币贬值促进本国商品和服务的出口一直对外国商品和服务的进口，增加外贸顺差；在浮动汇率条件下，中央银行通过在外汇市场上购买外国货币，提高汇率使本币贬值，促进本国商品和服务的出口，抑制对外国商品和服务的进口，增加外贸顺差。

2.当经济膨胀时，如何运用货币政策和财政政策？

（1）财政政策方面

a. 政府预算手段。政府通过在预算中压缩预算支出，冻结预算盈余，减少社会有效需求。

b. 税收手段。政府提高税率，增加税收，减少个人和企业的可支配收入，抑制社会有效需求。

c. 国债手段。政府通过缩减债务规模，缩短债务归还期限等手段，减少政府支出，抑制有效需求。

d. 政府支出手段。政府通过减少支出规模，以抑制社会有效需求。

（2）货币政策方面

a. 存款准备金率。中央银行通过提高法定准备金率，缩小贷款规模，以抑制社会有效需求。

b. 再贴现率。中央银行通过提高再贴现率，减少货币供给量，以抑制社会有效需求。

c. 公开市场业务。中央银行通过在证券市场上卖出有价证券，回笼基础货币，以抑制社会有效需求。

d. 汇率。在固定汇率条件下，中央银行通过降低汇率使本币升值，抑制本国商品和服务的出口，促进对外国商品和服务的进口，减少外贸顺差；在浮动汇率条件下，中央银行通过在外汇市场上售卖外国货币，降低汇率使本币升值，抑制本国商品和服务的出口，促进对外国商品和服务的进口，减少外贸顺差。

3.请简述斯蒂格利茨的政府干预思想

斯蒂格利茨认为，由于不完全信息造成不完全竞争，信息不对称导致不完备契约和交易双方的机会主义行为，市场失灵普遍存在于经济生活的各个方面，因此，弥补市场失灵的政府干预也要涉及经济过程的各个环节。

A.政府干预的理由

斯蒂格利茨认为，福利经济学关于市场机制可以自发实现资源有效配置达到帕累托最优状态的结论是以错误的假设为前提的，政府干预的理由应包括以下几个方面：

（1）福利经济学首先以买卖双方通过观察价格，掌握所有商品交易信息的完全信息假设为前提，事实上，信息是不完全的，影响厂商利润的很多不确定事件，很多市场变量的波动不能很快反映到市场价格上。

（2）福利经济学假定存在一套完备的市场，即买方和卖方信息完全对称，完全竞争能够自我实现资源配置帕累托最优状态的完整市场。事实上，完备市场的假定也是不成立的，一方面，构建市场是需要费用的，尤其是建立商品种类繁多、偶然事件多发、不确定性很强的市场需要耗费巨大的组织成本；另一方面，买卖双方信息不对称导致的逆向选择代理人问题和道德风险问题总是不断打破市场的完备状态。

（3）福利经济学假定市场是完全竞争的，其任意厂商和消费者都不可能单独操纵市场价格都是市场价格的简单接受者。事实上，信息不完全和搜寻信息花费的高额成本，使得竞争普遍弱化，当一个厂商提高价格时，由于搜寻信息需要花费高额成本，该厂商的所有顾客并不会马上转向另一家产品同质而价格更低的厂商，同理，一个厂商的降价行为也不会迅速吸引其他厂商的顾客，同时由于规模经济的存在，一个大企业比若干小企业生产某种产品会有更高的效率，因为产量的增加可以降低单位产品分摊的固定成本，从而降低平均成本，这种自然垄断使大企业拥有更大的定价权。

市场失灵是以事实上普遍存在的不完全信息、不完全竞争、不完备市场为基础的，是无处不在的，为了弥补市场失灵，政府干预应该遍布经济生活的各个方面和经济过程的各个环节。

B.政府低效率的原因及解决方法

斯蒂格力茨认为并非只有政府部门才会出现低效率的现象，在私人部门中，同样可以找到类似的低效率现象，而政府部门存在低效率现象的主要原因是缺乏竞争、没有破产威胁、承担社会目标过分追求公平、限制职权范围等。政府失灵并不比市场失灵更糟，不能以政府失灵为借口排斥政府干预，政府失灵是可以被缓解乃至被消除的，只要采取适当政策，比如把公共服务交给不同政府团体去经营，使人们可以在不同政府团队的竞争中比较他们之间的效率优劣；允许并鼓励政府、企业与私人企业之间展开竞争，建立一套硬化政府企业预算约束的程序等等，则可以有效的改变政府部门低效率的现象。

C. 政府干预经济的优势

（1）政府有征税权。政府也会面临与私人部门一样的不完全信息约束，但是政府可以通过纠正性税收影响生产、引导消费、增加社会福利，实现帕累托改进。例如，政府虽然缺乏吸烟者吸烟的信息，但却可以通过对香烟征税抑制人们吸烟，从而减少因吸烟引起的火灾风险而增加社会福利收益。

（2）政府有禁止权。政府可以凭借其强制力，禁止某项对资源合理配置具有负效应的活动。例如，不完全信息、不完全竞争、不完备市场导致的市场失灵会使某些具有较高固定成本或者具有垄断特征的商品价格特别高，而且也无法淘汰这类商品；政府可以行使具有强制力的禁止权，限制这些商品进入市场。

（3）政府具有处罚权。政府可以通过立法对市场中的违约行为进行处罚。（4）政府有社会福利的制度安排权。不完全信息、不完全竞争、不完备市场导致的市场失灵，以及搭便车、逆向选择等扭曲了市场交易费用，政府可以通过对公共产品供给、社会福利项目的制度安排、节约交易费用。例如，保险公司为了弄清投保人的情况，需要一笔巨额运转费用，相比之下，政府社会福利体系的运转费用则低得多。

D.斯蒂格力茨的政府干预理论的积极意义：

（1）从新的视角重新界定市场失灵的范围。斯蒂格里茨一方面将不完全信息原理引入资本市场和劳动力市场的分析中证明了在不完全信息、不完备市场和不完全竞争条件下，市场失灵的普遍性和常态性。

（2）认为帕累托最优只是一种难以实现的“理想状态”。斯蒂格利茨认为，在斯密关于看不见的手的市场配置资源机制的作用过程中，由于存在不完全信息、不完备市场和不完全竞争，不可能自发地把资源配置到恰好是帕累托最优的状态。

（3）强调把政府和市场两种力量结合起来，实现经济的均衡发展。斯蒂格利茨对市场和政府的关系进行了辩证的分析，反对把政府和市场能力单方面绝对化，主张把政府和市场两种力量结合起来，建立种战略合作伙伴关系，共同促进市场机制更好地发挥资源配置作用。

E.斯蒂格力茨政府干预理论的局限性：

（1）斯蒂格利茨一方面认为市场机制不可能实现帕累托最优状态，另一方面又主张政府对所有商品征收纠正性税收以实现资源配置的帕累托最优状态的言论互相矛盾。事实上，由于征收纠正性税收需要支付巨大的信息成本，因而也是一种难以实现的帕累托最优的“理想状态”。

（2）把政府拥有的强制力绝对化。斯蒂格利茨认为，政府拥有绝对的强制力，是政府显著的优势。事实上，政府的强制力在现实的经济中并非绝对有效。一方面，在开放的经济体制下，当公众或公司对国家的经济政策不满意时，他们可以选择移民或选择到国外投资来躲避国家经济政策的约束，从而削弱了国家的强制力；另一方面，中央政府的经济政策需要地方政府来执行，当国家经济政策有损于地方政府财政收入时，其强制力也被削弱了。

4.请论述凯恩斯政府干预理论的优缺点

凯恩斯认为，市场中不存在一个能把私人利益转化为社会利益的看不见的手，资本主义危机和失业不可能消除，只有依靠看得见的手即政府对经济的全面干预，资本主义国家才能摆脱经济萧条和失业问题。为此，凯恩斯主张政府通过收入分配政策刺激有效需求来达到充分就业。为刺激社会投资需求的增加，他主张政府采取扩大公共工程等方面的开支，增加货币供应量，实行赤字预算来刺激国民经济活动，以增加国民收入，实现充分就业。

A.积极意义

（1）对“供给为自己创造需求”的萨伊定理的革命。凯恩斯认为，由于在社会产品以价值形式在社会成员之间分配形成的社会收入中有一部分用于储蓄社会的有效需求，小于由社会产品构成的市场供给，因此出现了产品过剩的经济危机。（2）对马歇尔等人自由放任主义经济学的革命。凯恩斯认为，在边际消费倾向递减、资本边际效率递、，流动性偏好导致有效需求不足的经济危机情况下，必须经过政府对经济过程的干预，才能实现经济的周期性复苏。

（3）凯恩斯提出的政府运用财政和货币手段刺激有效需求，实现经济复苏的需求管理政策为欧美等国走出萧条，摆脱20世纪30年代的经济危机提供了有效的路径；成为第二次世界大战后市场经济国家宏观经济调控的主要理论依据。（4）凯恩斯的经济学理论和需求管理政策，成为此后不断发展完善的宏观经济学的起点，对于现代经济学体系的形成发挥了不可替代的作用。

B. 局限性

（1）凯恩斯主义只看到了经济效率，而没有看到社会公平。政府扩张政策的实施，若同时加上更加公平的分配政策，就可能减少贫富差距的拉大。但若在实行扩张政策的同时，强调分配的自由市场原则，在这种情况下，受益最多的往往是大企业和强势团体以及富裕阶层，而穷人往往是受益最少的群体,这种情况往往会导致社会贫富差距进一步扩大。

（2）凯恩斯主义只看到“节俭的悖论”，而没有看到“浪费的悖论”。从局部和短期看，节俭固然可以减少需求，不利于刺激经济，但从长期和整体看，实际情况并不是这样，因为经济学的本质就是证明并倡导“节约型”生产和消费的，而凯恩斯经济学却在教导人们怎样进行奢侈性的“浪费型”生产和消费。

（3）凯恩斯主义只看到需求方面的重要性，而没有看到供给方面的重要性。凯恩斯革命有一个重要的方面，就是对萨伊定理的否定。萨伊定理认为，供给会自动创造需求，而凯恩斯认为需求是最重要的。

（4）政府人为地对经济进行干预，只能是治标不治本，并且对于经济的长期发展来看，都是存在弊端的。

第四章公共产品理论

一、简答题

1.什么是公共物品？

公共物品是指公共使用或消费的物品。公共物品是可以供社会成员共同享用的物品，公共物品具有不可分割性、非竞争性和非排他性。

（1）公共产品的消费具有不可分割性。消费的不可分割性是指一个产品不可以被分割为许多能够独立消费的部分，必须以整体形态提供给消费者消费的产品属性。公共产品的消费一般具有不可分割性，即作为整体提供给全体社会成员消费。（2）公共产品的消费具有非竞争性。是指某人对公共物品的消费并不会影响别人同时消费该产品及其从中获得的效用，即在给定的生产水平下，为另一个消费者提供这一物品所带来的边际成本为零。

（3）公共产品的消费具有非排他性。是指某人在消费一种公共物品时，不能排除其他人消费这一物品（不论他们是否付费），或者排除的成本很高。

此外，公共物品也可以这样分类：

（1）纯公共物品：具有完全的非竞争性和非排他性，如国防和灯塔等，通常采用免费提供的方式。在现实生活中并不多见。

（2）准公共物品：具有有限的非竞争性和局部的排他性。即超过一定的临界点，非竞争性和非排他性就会消失，拥挤就会出现。准公共物品可以分为两类：

a.公益物品。如义务教育、公共图书馆、博物馆、公园等

b 公共事业物品，也称自然垄断产品。如电信、电力、自来水、管道、煤气等。

2.为什么公共物品要由政府提供？

公共物品是指公共使用或消费的物品，公共物品是可以供全体社会成员享用的物品。

a. 一方面，由于公共物品具有非竞争性、非排他性和非可分割性等特点，这使得公共物品的社会边际效益大于私人边际效益、私人边际成本大于社会边际成本，在这种条件下使得私人市场生产缺乏动力，不能有效地提供公共物品。

b. 另一方面，由于“林达尔均衡”的假设条件在当今社会难以实现以及免费搭车者问题的存在，自愿捐献和成本分摊的合作融资方式不能保证公共物品的有效供给，但是公共物品又不可或缺，所以只有依赖政府使用非市场的方式—公共财政，来解决公共物品的供给。

c. 由以上分析可知，市场只适合提供私人产品和服务，对于提供公共产品是失效的，而提供公共产品，恰恰是政府活动的领域，是政府的职责。

3.什么是林达尔均衡,什么叫免费搭车者,如何解决“搭便车”的问题？

(1)如果每一个社会成员自愿捐献的资金数额与其所获得的公共物品的边际效益相等，公共物品的供给量便可以达到具有效率的最佳水平，这就被称作“林达尔均衡”。

(2)人们不管付费与否，他所能消费的公共产品的总量是相同的。如果消费者所承担的公共产品成本取决于自己申报的从公共产品中获益的情况，那么他就会倾向于隐瞒或从低申报自己真实效用水平，成为免费搭车者。

(3)解决“搭便车”问题的关键在于消费者按自己从公共物品消费中获得的边际效用水平真实地表示自己对公共物品的需求，从而相应地承担公共物品的成本。

4.分析私人产品的局部均衡并作图

如图所示，设某一私人产品有A、B两个消费者，A、B对该私人产品的需求曲线分别为DA、DB，社会需求曲线为D=DA+DB。再设该私人产品的供给曲线为S。

私人产品的社会需求曲线D与供给曲线S的交点E，是市场均衡点。与E点相对应的P0为均衡价格，Q0为均衡产量；与均衡价格P0相对应的QA为消费者A的需求量，QB为消费者B的需求量，社会需求量Q0=QA+QB。E点为私人产品的局部均衡点，也是资源配置的帕累托最优点。

5.分析公共产品的局部均衡分析并作图

如图所示，设某一公共产品有A、B两个消费者，A、B对该公共产品的需求曲线分别为DA、DB，社会需求曲线为D=DA+DB。再设该公共产品的供给曲线为S。