世界经济史_高德步_第五篇PPT
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世界经济的发展历程PPT
3、1995年1月1日世界贸易组织的正式运转标志着囊括当今世界经济 各领域的多边贸易体制建立起来，该体制的特点是 A、维护世界和平 B、实行贸易保护主义 C、坚持可持续发展战略 D、以贸易自由化为中心
自学检测
科学技术的进步，对推动全球化产生了重要作用。回答4—6题。
4、工业革命密切了世界各地之间的联系，最主要的媒介是 A、价格底廉的商品 B、先进的政治制度 C、领先的生产技术 D、先进的生产方式 5、第二次工业革命的许多发明，为人们经济文化的交流提供了便利。 以下发明属于第二次工业革命时期的是 ①电话 ②电子计算机 ③汽车 ④汽船 A、①③ B、①④ C、②③ D、①②③
第一次工业革命
资本主义列强扩张 第二次工业革命 帝国主义瓜分世界
以英国为中心的资本主义世界 市场初步形成 囊括世界上绝大部分地区的资本主义 世界市场最终形成 出现了许多不利生产要素 在全球自由流通的因素
苏联（俄）与资本主义国家的对立 困 境 阶 段 1929—1933年经济危机，各国设关税壁垒 （一战后一二战中） 世界大战的影响 制度化阶段 （二战后期至 20C80年代） 布雷顿森林体系的建立与崩溃 联合国成立 1947年启动关税与贸易总协定 “欧共体”成立与发展等 迅速发展阶段 （20C90年代以来） 第三次科技革命 世界经济发展
课堂练习（三）
6、新航路开辟时，正值中国明朝时期，新航路的开辟对当时中国的影 响是 A、加强了中国与世界各国的贸易联系 B、西方国家开始从中国大量掠夺白银 C、西方殖民者开始骚扰东南沿海地区 D、中国闭关锁国的状态遭受严重冲击 7、2001年12月，中国正式加入世界贸易组织，中国入世主要是因为 A、世贸组织在国际经济贸易中起决定作用 B、可使中国广泛参与国际分工，实现经济优势互补 C、可化解金融风险，提高金融业的竞争力 D、可促使世界经济多极化和区域集团化趋势发展
第7章-《世界经济史》-马工程PPT参考课件
28
4.3 资本主义周期性经济危机
经济周期的衡量指标：GDP、实际收入、就业、消费、投资 、经常项目、央行信贷水平、利率、流通中的货币量、小麦 价格、税单、结婚登记量和出生率等 一国的经济周期通常会通过产业关联度、汇率、利率、金融 恐慌等影响其他国家。1914年以前，英、法、德三国的周期 经常同步，北欧4个经济体整体水平也比较高。
29
30
本章完
在过去的200年里，实现了工业化 的国家人均实际收入增长了10倍 到15倍
托马斯·罗伯特·马尔萨斯
图片来源：维基百科“马尔萨斯”词条
3
1.1 经济增长的新含义
4
马尔萨斯陷阱
• 马尔萨斯陷阱：人口增长是按照几何级数增长的，而生存资料仅仅是按 照算术级数增长的，多增加的人口总是要以某种方式被消灭掉，人口不 能超出相应的农业发展水平。
③ 大部分城市没有排水系统， 卫生条件恶化导致瘟疫流行
1855年时事插画描绘科学家麦可·法拉第捏著鼻向泰晤士之 父递上一张白卡纸，让祂亲身了解泰晤士河水质，戏虐他 投稿泰晤士报呼吁市民要正视泰晤士河的恶劣卫生问题。
图片来源：维基百科“伦敦大恶臭”词条
13
2.2 城市病及其初步治理
初步治理： ① “模范住宅”运动； ② 整治城市排水系统 ③ 提倡个人卫生保健运动 ④ 革新医疗手段
① 农村生产食物以及原材料， 城市提供服务业。
② 农村生产的初级产品收入弹 性比较低，工业品则具有较 高的收入弹性。
③ 由于农业对收入增长缺乏弹 性，对农产品相对需求下降 。再加上农业部门劳动生产 率上升，农村就业下降，人 口不断向城市涌入。
1979年诺贝尔经济学奖获得者威廉·阿瑟·刘易斯
图片来源：维基百科“W. Arthur Lewis“词条
4.3 资本主义周期性经济危机
经济周期的衡量指标：GDP、实际收入、就业、消费、投资 、经常项目、央行信贷水平、利率、流通中的货币量、小麦 价格、税单、结婚登记量和出生率等 一国的经济周期通常会通过产业关联度、汇率、利率、金融 恐慌等影响其他国家。1914年以前，英、法、德三国的周期 经常同步，北欧4个经济体整体水平也比较高。
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本章完
在过去的200年里，实现了工业化 的国家人均实际收入增长了10倍 到15倍
托马斯·罗伯特·马尔萨斯
图片来源：维基百科“马尔萨斯”词条
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1.1 经济增长的新含义
4
马尔萨斯陷阱
• 马尔萨斯陷阱：人口增长是按照几何级数增长的，而生存资料仅仅是按 照算术级数增长的，多增加的人口总是要以某种方式被消灭掉，人口不 能超出相应的农业发展水平。
③ 大部分城市没有排水系统， 卫生条件恶化导致瘟疫流行
1855年时事插画描绘科学家麦可·法拉第捏著鼻向泰晤士之 父递上一张白卡纸，让祂亲身了解泰晤士河水质，戏虐他 投稿泰晤士报呼吁市民要正视泰晤士河的恶劣卫生问题。
图片来源：维基百科“伦敦大恶臭”词条
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2.2 城市病及其初步治理
初步治理： ① “模范住宅”运动； ② 整治城市排水系统 ③ 提倡个人卫生保健运动 ④ 革新医疗手段
① 农村生产食物以及原材料， 城市提供服务业。
② 农村生产的初级产品收入弹 性比较低，工业品则具有较 高的收入弹性。
③ 由于农业对收入增长缺乏弹 性，对农产品相对需求下降 。再加上农业部门劳动生产 率上升，农村就业下降，人 口不断向城市涌入。
1979年诺贝尔经济学奖获得者威廉·阿瑟·刘易斯
图片来源：维基百科“W. Arthur Lewis“词条
世界经济史课件PPT
2、课程体系 除导论外，共分为四编九章 ❖ 第一编 中外的古代经济史 ❖ 第一章 古代的中外经济发展 ❖ 第二章 中国与西欧的封建经济 ❖ 第二编 主要资本主义国家经济史 ❖ 第三章 西方资本主义的兴起 ❖ 第四章 工业革命和工业化 ❖ 第三编 中国近代的转型经济 ❖ 第五章 中国近代的经济增长和周期波动 ❖ 第六章 中国近代国民经济的发展 ❖ 第四编 战后世界经济的变迁 ❖ 第七章 中国计划经济的实践与转型 ❖ 第八章 战后西方经济的重建与繁荣 ❖ 第九章 当代世界经济格局的变迁
（2）历史作为实证资料是对经济学原理的检验；
（3）历史作为思想智慧是对现实经济发展的指向。
发展经济学的理论 凯恩斯的理论
五、经济史与经济学
1、什么是经济学？ ❖ Lionel Robbins:经济学是一门科学，他把人类行
为的目的与可以有其他用途的稀缺资源之间的关 系作为研究对象。经济学是研究用具有各种用途 的稀缺手段来满足人们目的的人类行为科学。 ❖ Paul Samuelson: 经济学研究的是社会如何利用稀 缺的资源生产有价值的商品，并将它们分配给不 同的个人。
（三）学习经济史的现实意义
1、作为一个学习经济学的学生，如果连经济史的背景知 识都不了解，还谈什么经济学呢？
2、开设中外经济史课程，是为了使学生知道中外经济国 情，包括各国经济发展的过程、规律、特点，经济发展已 达到的水平与阶段，它的历史方位，经济工作中的经验教 训，为解决中国经济发展问题而提出过的各种理论和方案。
5.高德步：《经济史与经济学》，《经济学家》1998年第5期。 6.吴承明：《市场·近代化·经济史论》，云南大学出版社1996年6月版。 7．吴承明：《经济学理论与经济史研究》，《经济研究》1995年第3期。 8．吴承明：《经济史：历史观与方法论》，《中国经济史研究》2001年
世界经济史高德步导论、第一篇
第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进
历时性意义上：
经济增长
世界经济史的主题
制度变迁
社会进步
共时性意义上： 世界经济史的主题研究不同时代各民族的经济交往、冲
突与融合以及共同发展的历史。
第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进
世界市场的出现 时间：16世纪以后出现世界市场。 意义：世界市场的出现，把历时意义上的“历史”和共 时意义上的“世界”统一起来，从而开创了世界经济史 的新纪元。事实上，只有当人类历时地创造了资本主义 生产方式和市场经济，世界经济史才成为真正的世界经 济史，才有共时性状态。因此，世界经济史要在历时性 与共时性统一基础上，发现人类社会经济发展的演进规 律和结构变迁规律。
第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进
从地缘结构上考察
东方经济形态
中国
世界经济史
西方经济形态
古希腊罗马和西欧
西亚经济形态
阿拉伯—伊斯兰国家
日本、印度、拜占庭和俄罗斯等，都属于边缘经济形态。
第二节 世界经济史的时空结构与逻辑演进
四、世界经济史的逻辑演进
亚细亚生产方式是世界经济史研究的起点。 在16世纪以前，世界经济史始终都存在着以不同民族为
经济学的方法主要是实证方法，即用经验和事实说话。 而直接用经验和事实说话，正是经济史的根本特点和根 本优势:一方面，经济史可以为经济学的假设和命题提 供更可靠的经验实证;另一方面，可以为经济理论提供 更符合经验事实的假定。
第一节 经济史学的对象、任务与方法
经济史作为经济学的实证工具，具有多方面的优势：
经济史学与史学 经济史属于经济学而不属于史学，它与史学的共同点仅 仅在于考察对象在一定程度上重叠，叙述方法上有一定 的时序性，以及用史料说话的特点，但在研究者的信念、 观点和方法上，特别是采用的理论模型上，基本上都是 经济学的。
世界经济史 第一章导论PPT课件
第一章 导论
13
第一节 经济史学的对象、任务与方法
(3) 经济史使用经济学提供的分析工具。 经济学为经济史学提供的分析方法有宏 观分析方法和微观分析方法、作为中观 的区域和部门分析方法、均衡分析方法 和非均衡分析方法、边际分析方法以及 计量经济学方法等。
第一章 导论
14
第二节 世界经济史的时空结构
第一章 导论
12
第一节 经济史学的对象、任务与方法
3、经济史研究中的理论工具：经济学
经济学理论对于经济史研究的作用在于: （1）它决定用什么观点考察经济的历史，
用什么方法理解和阐释经济的历史。 （生产力与生产关系矛盾运动的规律）
（2）为经济史研究提供一个理论模型。经 济史可用的经济学理论模型有: 历史主义 模型、创新模型、新古典和制度分析模 型、起飞模型。
2
第一章 导论
第一节 世界经济史的对象、 任务与方法
第二节 世界经济史的时空 结构
第一章 导论
3
第一章 导论
重点问题
经济史的研究对象 经济史与经济学方法论的关系 经济史研究中的假设方法和理论工具 世界经济史的时空结构
第一章 导论
4
第一节 经济史学的对象、任务与方法
一、经济史的研究对象
1、对象
具体来说经济史学是按照历史发展的 纵向线索研究生产力和生产关系，或 者是专门研究生产力与生产关系在历 史上某一时段的状态，并从中探索经 济的规律性的科学。
经济史学的最大特点，是将时间概念 引入经济分析。
第一章 导论
6
第一节 经济史学的对象、任务与方法
2、经济史与经济学的关系
经济史是经济学的一部分。但 经济史与经济学并非相互包含或 融为一体，而是相互独立并平行 的两个分支学科。
世界经济史_高德步_第五篇
变：它由过去的单纯支付、中介作用，转化为支配整个社
会货币资本的万能垄断者。这时，银行业中的垄断资本与
工业中和家族中的垄断资本的界限已经难以划分。它们相
互渗透，混合生长，形成一种新的、最高形态的垄断资本，
即
。
金融资本
第三节 垄断的影响
• 在这一过程中，金融资本集团既有工业垄断资本向银行业 扩展形成的，也有银行垄断资本向工业渗透产生的，洛克 菲勒集团和摩根集团是这两种形式的代表。
定性和机会主义的干扰，市场在这种情况下失灵了。 （3）厂商为了保证大量生产得以顺利进行，不得不将采购
和销售的交易内部化于一个单一的企业中，用企业的协调 能力来克服市场的不足。 • 纵向并购得到了当时政府的支持。这次在以纵向并购为特 征的浪潮中消失的企业数目比横向并购时消失的企业数目 多两倍多。
第二节 并购与垄断
源。 （2）由于生产技术上的规模经济导致的自然垄断，即边际
成本和平均成本在很大程度上下降才会形成的垄断。 （3）由少数厂商的合谋行为导致的行为垄断。 （4）由政府限制竞争的法令和政策导致的法定垄断。 二、大规模生产的出现 • 19世纪五六十年代 ，新兴的重工业开始充当主要角色，生
产集中和大规模生产体制初露端倪。
• 有的国家的金融资本和金融寡头都具有浓厚的家族色彩， 一个财团是一个家族，或者以一个家族为主与另一个利益 攸关的家族结盟，形成某个财团。
• 这些金融资本形成后，成为各个国家居统治地位的力量， 它们不仅控制着整个国民经济，而且操纵政府，左右国家 政治生活。
复习
• 关键术语
垄断
并购
横向并购 纵向并购
第三节 垄断的影响
• 现代企业制度建立之后，经济生活在企业外的由市场机制 协调，在企业之内市场交易被取消，伴随着交易的复杂市 场结构被企业家取代，企业家指挥生产。大企业所有权和 经营权的分离，使工商业进入了经理式的资本主义时代。
经济学说史课件c5
第二节 皮古旧福利经济学的主要内容
2、社会福利和经济福利的关系
广义的福利——社会福利
福利分为两类： 狭义的福利——经济福利 经济福利也是社会福利的组成部分，是能以货 币计量的那部分社会福利，经济福利对社会福 利有决定性影响。
第二节 皮古旧福利经济学的主要内容
3、经济福利的构成
经济福利是由效用构成的，效用意味着 满足； 经济福利可以通过对效用的计量而被计 算出来。
第三节 新福利经济学
三、新福利经济学的新发展
1、次优理论 2、相对福利理论 3、公平和效率 4、外生经济和不经济 5、福利国家理论
第五篇 20世纪20—30年代的 西方经济学说
第十六章 熊彼特的创新理论
第一节 概 述
一、熊彼特的生平和著作
生平：（1883－1950）当代著名的经济学 家和社会学家，其学说被称为“创新主义” 著作：《经济发展理论》1912、《税收国家 的危机》1918、《经济周期》1939、《资 本主义、社会主义与民主》1942
第四节 通胀与失业理论
二、结构性失业理论 瑞典失业的三方面结构性原因： 1 、技术发展引起部门、行业和地区间发展的不 平衡，而劳动力供给不能适应这种复杂情况， 从而在某些部门、行业和地区出现失业。 2 、相对不发达国家的劳工入境（廉价），填补 了职位空缺，增加了劳动力供给。 3 、工资水平高，提高了开放部门的成本，使商 品在国际市场的竞争中处于不利地位，从而延 缓了经济发展速度，增加了就业困难。
第二节 皮古旧福利经济学的主要内容
4、国家应进行适度干预 在完全竞争条件下，可能会引起边际私人纯 产值和边际社会纯产值的背离。 主张政府采取适当的经济政策来消除客观上 存在着的边际私人纯产值和边际社会纯产值 的背离。 国家干预具体措施
【高考历史必修一】22重商主义、自由主义、凯恩斯主义(解析版)
业革命结束的 19 世纪中期才确立其世界工厂的地位，故②错误；在第二次工业革命推动下，
19 世纪末 20 世纪初，资本主义世界体系最终建立起来，与题干时间不符，故③错误；伴随
着新航路开辟，荷兰、英国都加入了海外殖民掠夺的行列，大量的殖民财富涌入国内，加速
了资本原始积累，故④正确，选择 D 项符合题意。
B．促进了英国工业革命的完成
C．扩大了英国政府的行政权
D．有利于英国政治制度的完善
【答案】D
【解析】通过亚当·斯密的演讲内容可知，财富增长的关键是和平、税收和适度的司法，而
这都是国家公权的内容，说明国家公权要为经济发展服务，这些内容有利于英国政治制度的
完善，故选 D 项；《国富论》的发表，标志着自由主义政策形成，排除 A 项；工业革命开始
为基础的“社会化的自由”，同样但不能解释“自由必须包含由政府保证的经济安全”，故 B
项错误；“自由必须包含由政府保证的经济安全”是从经济角度对自由的认识，没有涉及到
政治方面，故 C 项错误；“自由必须包含由政府保证的经济安全”凸显了政府的干预，融合
了“两套对立的自由概念的体系”，“自由代表着从物质的无保障中得到解放”同样强调了政
率均高于同时代的其他国家。这一时期荷、英经济的高增长均得益于( )
①资本市场的发展
②世界工厂地位的确立
③资本主义世界体系的建立
④海外殖民掠夺
A．①②
B．②③
C．③④
D．①④
【答案】D
【解析】新航路开辟以后，荷兰与英国均较早地建立了资产阶级统治，资本市场无论内外都
得到了较快的发展，促进了经济的高增长，故①正确；荷兰是商业立国，英国要到第一次工
的体系”，一种是“为私营企业”自由服务；另一种是以“一种对财富平等的分享”为基础
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资源。 （2）由于生产技术上的规模经济导致的自然垄断，即边
际成本和平均成本在很大程度上下降才会形成的垄断。 （3）由少数厂商的合谋行为导致的行为垄断。 （4）由政府限制竞争的法令和政策导致的法定垄断。 二、大规模生产的出现 19世纪五六十年代 ，新兴的重工业开始充当主要角色，
生产集中和大规模生产体制初露端倪。
二、横向并购
1873年的经济危机引起的萧条持续了很长时间，价格 持续下跌对企业造成强大的冲击。对大多数厂商来说，
应付产量上升和价格下跌的惟一可行的办法就是组成同 业公会，缩减产量以维持价格。
同业公会的协议并不具有合法合同所具有的强制约束力， 经常会有成员采用秘密回扣或公开降价的方式，破坏价 格协定，使同业公会失效。
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第三节 垄断的影响
一、经济的发展与停滞 这时期电力、化工、内燃机、新材料等领域获得巨大的
发展。 在经济发展的同时，停滞的现象也不断出现。 二、现代企业制度的建立 经过横向并购和纵向并购后的企业， 面临两大挑战：
一是组织与协调产供销各个环节，确保企业运作的稳定 高效；二是策划与选择企业长远发展战略，筹措与分配 资源来实现这种战略。 具有现代意义的企业制度最早出现在运输和通讯领域。
了自己的形成时期。
7
第二节 并购与垄断
三、纵向并购 背景： （1）大企业因为规模经济或垄断获得的利润受到了市场
的限制。 （2）厂商与原料供应商和销售商订立的合同，受到了不
确定性和机会主义的干扰，市场在这种情况下失灵了。 （3）厂商为了保证大量生产得以顺利进行，不得不将采
购和销售的交易内部化于一个单一的企业中，用企业的 协调能力来克服市场的不足。 纵向并购得到了当时政府的支持。这次在以纵向并购为 特征的浪潮中消失的企业数目比横向并购时消失的企业 数目多两倍多。
第十七章 垄断与垄断资本
第一节 垄断的产生 第二节 并购与垄断 第三节 垄断的影响
1
第一节 垄断的产生
一、垄断产生的理论分析 马克思对垄断的分析
竞争
资本的积聚
追求 利润
生产
规模 资本的集中
扩大
形成 垄断
2
第一节 垄断的产生
形成垄断的原因 ： （1）独家或几个厂商控制了生产某种商品的全部或基本
在这一过程中，金融资本集团既有工业垄断资本向银行 业扩展形成的，也有银行垄断资本向工业渗透产生的， 洛克菲勒集团和摩根集团是这两种形式的代表。
有的国家的金融资本和金融寡头都具有浓厚的家族色彩， 一个财团是一个家族，或者以一个家族为主与另一个利 益攸关的家族结盟，形成某个财团。
这些金融资本形成后，成为各个国家居统治地位的力量， 它们不仅控制着整个国民经济，而且操纵政府，左右国 家政治生活。
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第二节 并购与垄断
因此，要对联合起来的各公司进行更有效的控制，需要 把各成员公司合并成为一个单一的，在法律上能予以承 认的实体。
《谢尔曼反托拉斯法》 控股
托拉斯
公司
大量的横向并购产生了一些巨型公司，加强了它们对所 在行业的产量和市场的控制。
在19世纪末20世纪初的这次横向并购中，美国工业完成
四、金融资本的统治
在工业垄断组织的产生过程中，银行的作用有了根本的
改变：它由过去的单纯支付、中介作用，转化为支配整
个社会货币资本的万能垄断者。这时，银行业中的垄断
资本与工业中和家族中的垄断资本的界限已经难以划分。
它们相互渗透，混合生长，形成一种新的、最高形态的
垄断资本，即
。
金融资本
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第三节 垄断的影响
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第三节 垄断的影响
现代企业制度建立之后，经济生活在企业外的由市场机 制协调，在企业之内市场交易被取消，伴随着交易的复 杂市场结构被企业家取代，企业家指挥生产。大企业所 有权和经营权的分离，使工商业进入了经理式的资本主 义时代。
三、创新机制 一般认为，企业的科技创新能力与其规模大小有着密切
的关系。 熊彼特和加尔布雷斯的观点：拥有垄断力量的大企
业比小企业更具创新性，更有可能提格和曼斯菲尔德的观点：尽管技术进步是促进集
中乃至形成垄断寡占的重要原因，但是垄断一旦形成， 企业就会丧失技术进步的动力。而且，企业规模过大还 会降低效率，不利于技术进步。
大量的证据表明，大企业在技术创新中占有十分重要的 地位。
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第二节 并购与垄断
四、投资银行 投资银行业务随着并购的发展而逐步扩大，投资银行的
发展又对并购产生重要影响：
第一，投资银行在企业债券和股票的发行中发展壮大， 又为企业的进一步发展筹集资金。
第二，投资银行的发展刺激了并购。投资银行一方面 为并购提供资金，另一方面又充当兼并促办人的角色从 中牟利。
第三，兼并促办人在股票市场上促成并购。
13
复习
关键术语
垄断
并购
横向并购 纵向并购
现代企业制度
托拉斯 投资银行
思考题 1.简述垄断产生的历史背景。 2.比较19世纪末20世纪初的横向并购和纵向并购。 3.分析《谢尔曼反托拉斯法》在并购中的作用。 4.分别举例说明垄断产生的停滞和进步作用。 5.现代企业制度是如何产生的?
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第十八章 大危机和新政
重点问题
20世纪30年代的大危机 大危机的传导机制 大危机的原因和后果 罗斯福新政
4
第二节 并购与垄断
一、并购理论 并购是通向垄断的途径。 企业并购的分类 ：
纵向并购
根据并购企业与被并购企业所处的 行业与市场之间的关系进行分类
横向并购
混合并购
5
第二节 并购与垄断
并购的理论主要有：
（1）效率理论。
（2）内部化理论
（3）代理问题。
（4）价值低估理论。
（5）财富重新分配理论。
3
第一节 垄断的产生
（1）铁路大规模兴建是在19世纪五六十年代。 （2）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制造业、石油
采炼业和化学工业的大规模发展。 三、垄断的必然性 大规模生产出现以后，一方面为企业之间联合控制市场
提供了条件，另一方面加剧了竞争，在弱肉强食的竞争 中垄断形成。（以美国铁路建设为例） 1873年爆发的经济危机，使大批弱小和经营不善的中小 企业在长期萧条中破产，使生产集中和垄断的趋势大大 加强，出现了一批著名的垄断组织。 1873年爆发的危机是西方市场经济发展过程中的一个分 水岭，它表明自由竞争体制的结束和垄断时代的到来。
际成本和平均成本在很大程度上下降才会形成的垄断。 （3）由少数厂商的合谋行为导致的行为垄断。 （4）由政府限制竞争的法令和政策导致的法定垄断。 二、大规模生产的出现 19世纪五六十年代 ，新兴的重工业开始充当主要角色，
生产集中和大规模生产体制初露端倪。
二、横向并购
1873年的经济危机引起的萧条持续了很长时间，价格 持续下跌对企业造成强大的冲击。对大多数厂商来说，
应付产量上升和价格下跌的惟一可行的办法就是组成同 业公会，缩减产量以维持价格。
同业公会的协议并不具有合法合同所具有的强制约束力， 经常会有成员采用秘密回扣或公开降价的方式，破坏价 格协定，使同业公会失效。
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第三节 垄断的影响
一、经济的发展与停滞 这时期电力、化工、内燃机、新材料等领域获得巨大的
发展。 在经济发展的同时，停滞的现象也不断出现。 二、现代企业制度的建立 经过横向并购和纵向并购后的企业， 面临两大挑战：
一是组织与协调产供销各个环节，确保企业运作的稳定 高效；二是策划与选择企业长远发展战略，筹措与分配 资源来实现这种战略。 具有现代意义的企业制度最早出现在运输和通讯领域。
了自己的形成时期。
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第二节 并购与垄断
三、纵向并购 背景： （1）大企业因为规模经济或垄断获得的利润受到了市场
的限制。 （2）厂商与原料供应商和销售商订立的合同，受到了不
确定性和机会主义的干扰，市场在这种情况下失灵了。 （3）厂商为了保证大量生产得以顺利进行，不得不将采
购和销售的交易内部化于一个单一的企业中，用企业的 协调能力来克服市场的不足。 纵向并购得到了当时政府的支持。这次在以纵向并购为 特征的浪潮中消失的企业数目比横向并购时消失的企业 数目多两倍多。
第十七章 垄断与垄断资本
第一节 垄断的产生 第二节 并购与垄断 第三节 垄断的影响
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第一节 垄断的产生
一、垄断产生的理论分析 马克思对垄断的分析
竞争
资本的积聚
追求 利润
生产
规模 资本的集中
扩大
形成 垄断
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第一节 垄断的产生
形成垄断的原因 ： （1）独家或几个厂商控制了生产某种商品的全部或基本
在这一过程中，金融资本集团既有工业垄断资本向银行 业扩展形成的，也有银行垄断资本向工业渗透产生的， 洛克菲勒集团和摩根集团是这两种形式的代表。
有的国家的金融资本和金融寡头都具有浓厚的家族色彩， 一个财团是一个家族，或者以一个家族为主与另一个利 益攸关的家族结盟，形成某个财团。
这些金融资本形成后，成为各个国家居统治地位的力量， 它们不仅控制着整个国民经济，而且操纵政府，左右国 家政治生活。
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第二节 并购与垄断
因此，要对联合起来的各公司进行更有效的控制，需要 把各成员公司合并成为一个单一的，在法律上能予以承 认的实体。
《谢尔曼反托拉斯法》 控股
托拉斯
公司
大量的横向并购产生了一些巨型公司，加强了它们对所 在行业的产量和市场的控制。
在19世纪末20世纪初的这次横向并购中，美国工业完成
四、金融资本的统治
在工业垄断组织的产生过程中，银行的作用有了根本的
改变：它由过去的单纯支付、中介作用，转化为支配整
个社会货币资本的万能垄断者。这时，银行业中的垄断
资本与工业中和家族中的垄断资本的界限已经难以划分。
它们相互渗透，混合生长，形成一种新的、最高形态的
垄断资本，即
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金融资本
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第三节 垄断的影响
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第三节 垄断的影响
现代企业制度建立之后，经济生活在企业外的由市场机 制协调，在企业之内市场交易被取消，伴随着交易的复 杂市场结构被企业家取代，企业家指挥生产。大企业所 有权和经营权的分离，使工商业进入了经理式的资本主 义时代。
三、创新机制 一般认为，企业的科技创新能力与其规模大小有着密切
的关系。 熊彼特和加尔布雷斯的观点：拥有垄断力量的大企
业比小企业更具创新性，更有可能提格和曼斯菲尔德的观点：尽管技术进步是促进集
中乃至形成垄断寡占的重要原因，但是垄断一旦形成， 企业就会丧失技术进步的动力。而且，企业规模过大还 会降低效率，不利于技术进步。
大量的证据表明，大企业在技术创新中占有十分重要的 地位。
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第二节 并购与垄断
四、投资银行 投资银行业务随着并购的发展而逐步扩大，投资银行的
发展又对并购产生重要影响：
第一，投资银行在企业债券和股票的发行中发展壮大， 又为企业的进一步发展筹集资金。
第二，投资银行的发展刺激了并购。投资银行一方面 为并购提供资金，另一方面又充当兼并促办人的角色从 中牟利。
第三，兼并促办人在股票市场上促成并购。
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复习
关键术语
垄断
并购
横向并购 纵向并购
现代企业制度
托拉斯 投资银行
思考题 1.简述垄断产生的历史背景。 2.比较19世纪末20世纪初的横向并购和纵向并购。 3.分析《谢尔曼反托拉斯法》在并购中的作用。 4.分别举例说明垄断产生的停滞和进步作用。 5.现代企业制度是如何产生的?
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第十八章 大危机和新政
重点问题
20世纪30年代的大危机 大危机的传导机制 大危机的原因和后果 罗斯福新政
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第二节 并购与垄断
一、并购理论 并购是通向垄断的途径。 企业并购的分类 ：
纵向并购
根据并购企业与被并购企业所处的 行业与市场之间的关系进行分类
横向并购
混合并购
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第二节 并购与垄断
并购的理论主要有：
（1）效率理论。
（2）内部化理论
（3）代理问题。
（4）价值低估理论。
（5）财富重新分配理论。
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第一节 垄断的产生
（1）铁路大规模兴建是在19世纪五六十年代。 （2）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制造业、石油
采炼业和化学工业的大规模发展。 三、垄断的必然性 大规模生产出现以后，一方面为企业之间联合控制市场
提供了条件，另一方面加剧了竞争，在弱肉强食的竞争 中垄断形成。（以美国铁路建设为例） 1873年爆发的经济危机，使大批弱小和经营不善的中小 企业在长期萧条中破产，使生产集中和垄断的趋势大大 加强，出现了一批著名的垄断组织。 1873年爆发的危机是西方市场经济发展过程中的一个分 水岭，它表明自由竞争体制的结束和垄断时代的到来。