C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读答案-95分
100分-证券公司信息隔离墙制度指引
一、单项选择题
1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 中登公司
描述：null
您的答案：A
题目分数：5
此题得分：5.0
2. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通
描述：null
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
二、多项选择题
3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 客户利益优先
B. 公司利益优先
C. 公平对待客户
D. 降低公司风险
描述：null
您的答案：C,A
题目分数：5
此题得分：5.0。
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80分证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。
第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善。
第四条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。
第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章信息隔离墙的一般规定第八条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
C,证券公司信息隔离墙制度指引,95分
C,证券公司信息隔离墙制度指引,95分一、单项选择题1 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理A 观察名单B 限制名单C 控制名单D 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：批注：2 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入A 观察名单B 限制名单C 控制名单D 传言名单您的答案：B题目分数：5此题得分：批注：3 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入A 观察名单B 限制名单C 控制名单D 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：批注：二、多项选择题4 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循的原则A 客户利益优先B 公司利益优先C 公平对待客户D 降低公司风险您的答案：CA题目分数：5此题得分：批注：5 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括A 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：BDC题目分数：5此题得分：批注：6 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向提出申请，并经其审批同意A 跨墙人员所属部门B 合规部门C 风险控制部门D 公司董事会您的答案：AB题目分数：5此题得分：批注：7 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理其中，合规部门负责A 记录跨墙情况B 向跨墙人员提出跨墙行为规范C 会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D 对跨墙违规行为进行处罚您的答案：ACB题目分数：5此题得分：批注：8 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单A 担任首次公开发行*项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日B 担任再*项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目公司首次对外公告该项目之日C 担任首次公开发行*项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日D 担任再*项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日您的答案：BA题目分数：5此题得分：批注：三、判断题9 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研您的答案：错误此题得分：批注：10 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩您的答案：错误题目分数：5此题得分：批注：11 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉您的答案：正确题目分数：5此题得分：批注：12 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立您的答案：错误题目分数：5此题得分：批注：13 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙您的答案：错误此题得分：批注：14 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施您的答案：正确题目分数：5此题得分：批注：15 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务您的答案：正确题目分数：5此题得分：批注：16按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外您的答案：正确题目分数：5此题得分：批注：。
SAC证券公司信息隔离墙制度指引解读 100分
2 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。
（）
对错
我的答案：错
3 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
（）
对错
我的答案：错
4 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。
（）
对错
我的答案：错
5 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。
（）
对错
我的答案：错
6 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。
（）
对错
我的答案：对
7 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。
（）
对错
我的答案：错
8 . 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。
（）
对错
我的答案：错。
C11003 《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测试100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A. 合规部门B. 风险控制部门C. 公司董事会D. 公司监事会您的答案：A题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（）职责。
（本题有超过一个的正确选项）A. 审查B. 监督C. 检查D. 咨询和培训您的答案：A,C,B,D题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.07. 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.08. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测验
C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A. 公司董事会B. 合规部门C. 风险控制部门D. 公司监事会2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A. 控制名单B. 限制名单C. 传言名单D. 观察名单3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 限制名单B. 观察名单C. 控制名单D. 传言名单4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A. 控制名单B. 观察名单C. 传言名单D. 限制名单5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中登公司D. 中国证监会二、多项选择题6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
（本题有超过一个的正确选项）A. 经营管理B. 各业务部门C. 董事会D. 分支机构7. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 公司内的一般工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 存在合理业务需求的工作人员D. 公司的安保人员8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在以下时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。