浅析美国反垄断立法的历史演变
解读美国反垄断法起源目标与实践
解读美国反垄断法起源目标与实践美国反垄断法起源于19世纪末和20世纪初，这个时期美国的经济持续快速发展，以期待能够减少垄断和促进竞争。
本文将深入解读美国反垄断法的起源目标与实践，并探讨其对经济和消费者的影响。
一、反垄断法的起源目标美国反垄断法的起源可以追溯到1890年通过的《谢尔曼反托拉斯法案》（Sherman Antitrust Act）。
该法案的主要目标是打破垄断和促进自由竞争，以确保公平经济竞争环境和保护消费者权益。
这一法案标志着美国成为世界上第一个采取反垄断行动的国家。
一方面，起源目标中的“打破垄断”意味着制约大公司的权力，并防止它们通过垄断市场来操控价格、减少竞争，从而达到保护消费者利益和维护市场公平的目的。
另一方面，“促进自由竞争”意味着鼓励创新和进步，激励不同企业之间的竞争，以提高产品质量和降低价格，从而使消费者能够获得更多的选择和更好的产品、服务。
二、反垄断法的实践历程自1890年通过的《谢尔曼反托拉斯法案》开始，美国政府对垄断行为的打击逐渐加强。
下面将从历史角度解析美国反垄断法的实践历程。
1. 科普法：20世纪初的“大事务维权”面临着钢铁和石油等领域的垄断行为，美国政府开始实施反垄断法。
此时期，最具代表性的事件是对美国钢铁大亨安德鲁·卡内基的反垄断诉讼。
美国的诉讼人员坚持认为，卡内基的垄断行为损害了市场竞争和消费者利益。
2. 约翰逊法：为反垄断法作出修改1936年通过的《克利夫兰约翰逊法》（Robinson–Patman Act）为反垄断法带来了一些修改。
该法案主要针对价格歧视问题，禁止制造商以不合理的低价格向大型零售商出售产品，从而排挤小型竞争对手。
3. 科普兰报告：对电信行业的独占地位进行反垄断调查20世纪80年代，美国联邦政府对美国电信行业进行了一系列反垄断调查。
此时期最著名的是科普兰报告（Koplon Report），该报告揭示了美国电信市场的独占地位以及可能造成的损失。
美国反垄断的制度演进及实际效果
美国反垄断的制度演进及实际效果作者：孙晋来源：《人民论坛》2023年第19期【关键词】美国反托拉斯法公平竞争反垄断高质量发展【中图分类号】D912.29 【文献标识码】A市场经济在自发式发展过程中，最大的挑战来自于市场垄断。
①19世纪末至20世纪前半叶，由于生产社会化伴随着生产集中和资本集中，西方国家市场垄断日益严重，产生经济危机，并引发严重社会问题乃至政治危机，这些国家纷纷制定反垄断法以规制垄断，维护市场自由公平竞争。
其中美国最为典型。
美国南北战争前后发生的产业革命以及战后快速的工业化和生产集中化，促使托拉斯等垄断组织迅速发展并肆意破坏自由公平竞争，攫取垄断利润，引起严重的经济危机和加剧社会矛盾，全美掀起了反托拉斯即反垄断运动，立法机关率先采取行动规制垄断。
②在制定法上，美国国会于1890年率先通过《保护贸易及商业免受非法限制及垄断法》，即《谢尔曼法》，对共谋限制州际和外国间贸易或商业的做法认定为非法，该法揭开了美国反托拉斯法的立法序幕，还是美国历史上第一个授权联邦政府控制、干预经济的法案。
该法共八条，条文简约、规定简单、措辞含混和笼统，但在世界反垄断法的立法史上具有开拓性的里程碑意义。
1914年，美国国会颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》，对《谢尔曼法》分别在实体法和程序法上予以补充。
《克莱顿法》的重要性仅次于《谢尔曼法》，主要规定价格歧视、搭售和排他性交易合同、可能导致垄断的企业合并、普通董事在相互競争的企业中交叉任职四种行为违法，并规定了著名的垄断受害方的三倍损害赔偿金制度③。
1936年通过《罗宾逊-帕特曼法》规制价格歧视以修正《克莱顿法》。
1950年颁布《塞勒-凯弗威尔法》，实质修改《克莱顿法》第7条，禁止一切减少竞争的合并。
1962年美国国会通过《反托拉斯民事程序法》。
1974年通过《反托拉斯诉讼程序和惩罚法》，1980年通过《反托拉斯诉讼程序改进法》。
在经营者集中反垄断控制方面，美国联邦贸易委员会于1982年发布《横向合并指南》，美国司法部于1984年发布《非横向合并指南》，美国司法部和联邦贸易委员会于1992年联合发布《合并指南》，2010年美国司法部和联邦贸易委员会再次联合发布更新的《合并指南》，2020年美国司法部和联邦贸易委员会联合发布《纵向合并指南》以取代1984年的《非横向合并指南》。
浅谈美国反托拉斯法中的经济学理论发展及启示
浅谈美国反托拉斯法中的经济学理论发展及启示引言反托拉斯法是一种旨在保护市场竞争和防止垄断行为的法律工具。
在美国历史上，反托拉斯法起到了至关重要的作用，不仅对经济学的理论发展产生了深远影响，而且对其他国家的反垄断立法也起到了借鉴和启示作用。
本文将从历史的角度来浅谈美国反托拉斯法中的经济学理论发展以及对其他国家的启示。
美国反托拉斯法的起源与发展美国反托拉斯法的起源可以追溯到19世纪末，当时美国的工业化进程正在迅猛发展，一些大型企业通过垄断和控制市场来获取更大的利润。
这种垄断行为对市场竞争以及消费者利益造成了严重危害，引发了社会的普遍关注。
最早的反托拉斯法是1890年制定的《谢尔曼反托拉斯法》（Sherman Antitrust Act），该法案的目标是禁止并惩罚企业之间的垄断行为。
在接下来的几十年中，美国通过一系列法律和法规不断完善垄断反制措施，如1914年通过的《克雷顿法案》（Clayton Act）和1950年通过的《科恩法案》（Celler-Kefauver Act）等。
随着美国反托拉斯法的发展，涌现出了许多经济学理论，为反托拉斯政策的制定和实施提供了理论基础。
垄断与经济学理论1. 约瑟夫·A·熊彼特的市场结构理论约瑟夫·A·熊彼特（Joseph A. Schumpeter）是20世纪最重要的经济学家之一，他的市场结构理论对垄断与反垄断的经济学理论有着重要意义。
熊彼特认为，垄断是市场经济不可避免的结果，因为企业通过创新和技术进步往往能够获得竞争优势，从而实现市场的垄断。
根据熊彼特的理论，政府应当鼓励创新和技术进步，以促进市场的竞争。
他认为，过度的反垄断政策可能会抑制创新和技术发展，从而对经济增长和社会进步产生不利影响。
2. 米尔顿·弗里德曼的市场力量理论米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）是20世纪最具影响力的经济学家之一，他的市场力量理论对美国反托拉斯法的经济学理论发展产生了重要影响。
美国反垄断政策的演进及对我国的启示
美国反垄断政策的演进及对我国的启示一、美国反垄断政策的演进1.垄断的初现美国的反垄断政策起源可以追溯到19世纪末。
那个时期美国出现了大量的垄断，导致市场无序，利润剪去，消费者利益受到损害。
1902年美国政府颁布了第一部反垄断法案——谢门反垄断法案，对违反反垄断法的石油公司进行了起诉和处罚。
2.利润与竞争由于美国高度重视市场竞争，1914年出台了有史以来最重要的反垄断法——禁止垄断和反竞争法案。
该法案规定企业不能垄断市场，不能打压竞争对手。
禁止垄断和反竞争法案对美国经济的健康发展起到了积极的促进作用。
3.起诉IBM案件由于在20世纪60年代，IBM是美国信息技术领域的领导者，但他的垄断行为危及到了美国信息技术行业的未来，于是政府对IBM进行了反垄断行动。
在这个过程中，美国政府通过大规模起诉和诉讼尝试减少IBM的垄断地位。
尽管这项行动对于打破IBM的垄断地位并不完美，但它开创了反垄断行动的新时代。
4.T FTC VS. MICROSOFT 案件1999年，美国政府对微软提起反垄断诉讼，指责微软利用市场垄断地位迫使消费者强制购买微软操作系统。
这项案件涉及信息技术领域，而微软的行为已经到了破坏市场和消费者利益的地步。
美国联邦贸易委员会的反垄断行动判决对整个行业产生了深远的影响。
5.拆分标准石油公司随着标准石油公司的发展，他达到了垄断市场的地步，美国政府进行了反垄断行动，通过拆分标准石油公司的办法分解了雄霸一方的垄断企业，保护了市场竞争的公正性。
二、启示我们的五点1. 完善反垄断法律制度，强化监督，保障市场公正竞争。
政府应该加强反垄断法的制定，并加强对市场行为的监管和惩罚。
2. 改善市场经营环境。
政府应该优化经营环境，减少市场监管的障碍，发挥市场自我调节的力量，让市场竞争更加公正和公平。
3. 打破各种壁垒，促进内部竞争。
要加大对行业内企业不正当行为的惩罚力度，建立和完善行业自律机制，促进行业内企业的健康竞争和合作。
美国反垄断法竞争政策与市场公平
美国反垄断法竞争政策与市场公平竞争是市场经济的基石，对于维护市场公平和保护消费者利益起着重要的作用。
在美国，反垄断法是维护市场竞争的法律基础。
本文将探讨美国反垄断法的背景与历史，并重点介绍其竞争政策和其对市场公平的影响。
一、反垄断法的背景与历史美国反垄断法的产生可以追溯到19世纪末20世纪初。
在这一时期，美国出现了一些垄断性大企业，如标准石油公司和美国钢铁公司等。
这些垄断企业通过控制市场资源和压制竞争对手，造成了市场秩序的紊乱和消费者权益的损害。
为了维护公平竞争和保护市场利益，美国政府推出了一系列反垄断法律。
最早的反垄断法是1890年通过的《舍尔曼反托拉斯法案》。
该法案主要关注企业间的水平垄断行为，限制了激烈竞争的抑制、价格操纵和其他反竞争行为。
此后，美国又相继颁布了《联邦贸易委员会法案》、《克莱顿法案》和《罗宾逊-帕特曼法案》等反垄断法律。
这些法律的出台与历次垄断案件有关，旨在限制垄断企业的发展和行为，维护市场竞争的秩序和公平。
二、美国反垄断法的竞争政策美国反垄断法的竞争政策主要包括禁止水平垄断、垂直垄断和不当竞争行为，以及监管和处罚垄断企业。
具体而言，美国反垄断法鼓励企业竞争，保护经济公平，这些政策包括：1.禁止垄断协议和地位滥用：美国反垄断法禁止垄断企业通过垄断协议限制竞争或削弱其他竞争对手的地位。
例如，企业不得通过合谋设置价格、划分市场、限制产品供应等手段来排除竞争对手。
2.防止企业兼并垄断：美国反垄断法对企业兼并的规定较为严格。
根据反垄断法规定，大型企业的兼并要经过竞争审查，以确保合并后的企业不会形成垄断地位，或对竞争市场造成不利影响。
3.监管垄断企业：美国反垄断法设立了反垄断执法机构，如美国联邦贸易委员会（FTC）和司法部反垄断部门等，负责监管和调查垄断企业的行为。
这些机构可以采取行政和司法手段，对垄断企业进行处罚和制衡。
4.诉讼和惩罚：若企业被判定违反反垄断法律，美国法院可以采取多种方式进行惩罚。
美国完善垄断和公平竞争立法的历史演变
美国垄断和自由竞争机制的演变, 是在垄断和反垄断的激烈争斗以及竞争和不公平竞争中共生、互补和完善的。
从1890年的谢尔曼反托拉斯立法到1914年的克莱顿立法和联邦贸易委员会法;由1936年的罗宾逊—帕特曼法,到1950年塞勒——凯弗维尔法,再到哈特—司考特—罗迪诺法等, 集中反映了美国反托拉斯立法和公平竞争的法规的演变。
垄断和竞争的协调成为美国处理经济关系中的一对极为重要的矛盾关系。
本文旨在对美国完善垄断和公平竞争立法的历史演变作一概要考察。
美国完善垄断和竞争的立法通常被称为美国反托拉斯法。
美国学者埃利斯·霍利认为:在美国反托拉斯“指的是一系列的法律行动,目的是要恢复并保持贸易和竞争自由。
正如正统自由主义者那样, ‘反托拉斯派’反对计划经济或指导经济。
不过他们和正统自由主义者也有不同, 他们认为竞争是不能靠自身力量维持的。
除非政府进行干预, 以维持竞争, 否则, 垄断势力能够而且会发展壮大, 使竞争活动难以正常进行。
正是这种政府干预措施, 一度成为美国历史中的一个独一无二的侧面, 而现在仍然是非常特殊的一个侧面。
”1 美国的反托拉斯法, 从1890年到现在, 已有一个世纪以上的发展历史。
自从19世纪末以来, 美国自由资本主义向垄断资本主义的过渡, 私人垄断资本主义的形成和确立, 国家垄断资本主义的发展和完善, 跨国企业和国际垄断的发展, 以不同利益集团需要为目的, 不同重点为内容的完善和限制托拉斯的立法也相应产生。
全国范围的由自下而上的反托拉斯群众运动, 逐步演变为政府掌握主导权的、自上而下的反托拉斯立法。
它的主要内容则由反对和否定托拉斯发展到限制、完善和管制托拉斯的发展, 由垄断资本发展的对立物到垄断组织正常发展的不可缺少的补充。
美国反托拉斯政策的制定和执行, 主要通过美国国会制定的反托拉斯立法; 美国司法部门的执法; 美国联邦法院的判例以及美国政府颁布的行政法令。
(一)1890年反托拉斯法的诞生 在19世纪后期垄断资本最初发展中, 美国限制垄断弊端的部门性立法措施首先表现为1887年2月4日, 克里夫兰总统签署国会通过的《州际贸易法案》。
美国反垄断政策的演进及对我国的启示彭伟辉
美国反垄断政策的演进及对我国的启示作者：余东华来源：《市长参考》添加日期：09年05月12日一、引言美国是最早实行反垄断政策的国家之一，是反垄断法的发源地。
美国反垄断法由基础性法规(1890年的《谢尔曼法》、1914年的《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》)和补充性法规(如1936年的《鲁滨逊一帕特曼法》、1938年的《惠勒一利法》、1950年的《塞乐一凯弗勒尔法》、1976年的《哈特一斯科特一罗迪诺法》)等成文法及其判例所构成。
这一系列旨在维护公平竞争和市场秩序的法律文件不仅被公认为是世界反垄断法的鼻祖，而且在一定意义上开创了美国成文法的先河，奠定了反垄断立法的成文法模式。
然而，作为反垄断法发源地的美国，经济学界包括美联储等管理部门却开始对反垄断政策进行反思并提出批评，加里·贝克、米尔顿·弗里德曼等知名经济学家对美国一百年来的反垄断立法尤其是司法实践持严厉的批评甚至否定态度。
美联储前任主席艾伦·格林斯潘也曾如此评价美国的反垄断制度：“反垄断领域充满了混乱、自相矛盾和司法上的吹毛求疵，我不得不说，整个反垄断制度都需要予以彻底检讨。
”曾被誉为“经济宪法”、“自由企业大宪章”的反垄断法，为何在现阶段遭致如此之多的非议?是美国的反垄断政策已经不合时宜，还是这些经济学家们故弄玄虚?本文将对一百多年来的美国反垄断政策及其实践的演进历程进行简要回顾，探讨美国反垄断政策的价值目标、判定原则和理论基础的演变，并从中得出一些对于我国制定和实施反垄断政策具有借鉴意义的结论和启示。
二、美国反垄断政策的演进历程19世纪下半叶，美国资本主义自由竞争发展到了顶峰，资本集中速度加快，垄断组织大量形成并严重威胁着中小企业的生存，垄断行为引起公众的反感和恐惧。
为了避免因个别垄断资本的过分膨胀及滥用支配市场的优势地位而激化资本主义时期的各种基本矛盾，从而危害资本主义制度，同时为了通过排除垄断、不正当的交易限制和不公平的贸易行为而维护公平竞争以保持资本主义经济竞争的有效性和充分活力，美国国会在1890年通过了第一部反垄断法，即《谢尔曼法》。
美国三次垄断法律案件(2篇)
第1篇一、引言垄断，作为市场经济中的一种现象，长期困扰着各国政府。
美国作为世界上最早实施反垄断法的国家，其垄断法律案件对全球反垄断法律的发展产生了深远影响。
本文将重点介绍美国三次具有代表性的垄断法律案件，探讨反垄断法的演进及其对经济发展的影响。
二、美国三次垄断法律案件1. 美国钢铁公司诉美国案（United States v. United States Steel Corporation）美国钢铁公司诉美国案是美国历史上第一个重大的反垄断案件。
1906年，美国联邦法院根据《谢尔曼法案》第2条，对美国钢铁公司进行了反垄断诉讼。
此案的核心争议在于，美国钢铁公司是否滥用其垄断地位，损害了市场竞争。
法院认为，美国钢铁公司的垄断行为违反了《谢尔曼法案》第2条，判决该公司拆分。
这一案件确立了反垄断法在美国的法律地位，标志着美国政府开始对垄断行为进行严格监管。
2. 亚瑟·安德森诉美国案（United States v. Arthur Andersen）亚瑟·安德森诉美国案是美国反垄断法发展史上的一个转折点。
2002年，美国安然公司财务丑闻爆发，导致其审计师亚瑟·安德森公司陷入困境。
美国司法部以垄断为由，对亚瑟·安德森公司提起诉讼。
法院最终判决亚瑟·安德森公司违反了《谢尔曼法案》第1条，但并未对其处以罚款。
此案引发了对反垄断法在金融领域的适用问题的广泛讨论，促使美国反垄断法在金融领域得到进一步发展。
3. 谷歌诉美国案（United States v. Google）谷歌诉美国案是美国当前最具影响力的反垄断案件之一。
2018年，美国司法部以垄断为由，对谷歌提起诉讼，指控其滥用市场支配地位，损害了市场竞争。
本案的核心争议在于，谷歌是否利用其市场支配地位，通过不正当手段排挤竞争对手，损害了消费者利益。
法院尚未作出最终判决，但此案对全球互联网行业产生了巨大影响，引发了对互联网巨头垄断行为的广泛关注。
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化程度高的纺织工业已出现了颇具规模的现代工厂。但从整个 来看，经济学家也普遍指出垄断的四大弊端：（１）使产量受到限
制造业来看，手工作坊和工场仍占压倒优势。此外，蒸汽机的使 制。（２）使管理松懈。（３）影响研究与开发。（４）垄断企业可能将
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· ·２００７·２
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法制专题
作用是有限的，但是它却为 １９ 世纪末 ２０ 世纪初企业合并的浪潮 法起到了积极作用，推进了 ２０ 世纪初美国在反垄断立法方面的 起到立法导向的作用。当时，针对垄断组织，存在两种观念：一种 历史进程。
观点主张禁止垄断，保护中小企业，实行有效的竞争，这一观点反
１９ 世纪末 ２０ 世纪初是美国政府制定反托拉斯立法的第一
《赫伯恩法》扩大了《州际贸易法》的范围。《州际贸易法》是 １８８７
二
年通过的最早限制垄断的部门性立法。其次，在实际行动中，罗
斯福一方面鼓励并参与反托拉斯的法律活动，例如，罗斯福援引
针对上述垄断组织给美国经济、社会生活、乃至政治所带来 反托拉斯法在 １９０２－ １９０４ 年对北方证券公司，１９０２ 年，１９０５ 年
法制专题
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浅析美国反垄断立法的历史演变
田小惠
摘 要 垄断是美国资本主义发展过程中的重要问题之一。１ ９ 世纪末 ２０ 世纪初美国社会反垄断情绪高涨，对此，美 国政府主要通过一系列反垄断立法（反托拉斯法）规范了垄断资本主义的发展。此后 １ ００ 多年，反垄断立法仍在不断发 展。本文主要考察美国反垄断法的历史，并在此基础上分析美国政府在参与经济事务中所起到的作用。
诉要求赔偿三倍于受害人的损失费以及包括律师在内的诉讼费 效果也大打折扣。例如《埃尔金法》并没有从根本上消除铁路公
用［８］。该法案有利于避免经济上的全国规模的反托拉斯群众运动 司的回扣现象。
演变为政治上的动乱，对于确保自由资本主义向垄断资本主义
在威尔逊任总统期间，１９１４ 年 １０ 月通过了《克莱顿反托拉
为寡头；（３）所涉及的厂商数目比寡头市场要多，但还没有多到 重心从农业转向工业。１９００ 年，国民生产总值中的农业产值占
足以实现竞争的程度，此为垄断竞争［２］。西方经济学家还指出， ３３％，制造业产值占 ５８％；６０％的美国劳动力从事非农业劳动。
“一般说来，任何联合只要控制一个工业部门的百分之八十的产
人如独占垄断、企图独占垄断或与其他任何人或共谋、藉以独占 容之一。但是在反托拉斯法的执行过程中，垄断组织并未遭到实
垄断州际间或对外贸易或商业之任何一部分者，均应视为犯罪； 质性打击。一些被法院裁决肢解的托拉斯，彼此之间又达成非正
第七条规定任何人如因本法案禁止的行为而受害，可向法院起 式的“利益共享”协议来实现对价格和生产的控制。法案的推行
经营者的角度来看，垄断的出现打破了市场经济所倡导的自由 石油公司合并了 ４０ 多家公司的资产，之后又插手钢铁、制铜业、
竞争的原则，无法保证一个公正、合理的竞争环境。
航运业和银行业。
然而，作为资本主义发展过程中一种不可避免的经济现象，
同时，银行资本开始与工业资本结合起来。银行家通过为公
针对上述情况，政府应该站在何种立场、采取何种方式来对待垄 司出售股票，从而对公司的经营拥有监督权，银行资本与工业融
要扩大政府的权力，施行对经济的干预政策。正是这种政府干预 再一次兴起。１９５０ 年 １２ 月，美国国会通过了《塞勒— ——凯弗维
措施，一度成为美国历史中的一个独一无二的侧面，而现在仍然 尔法》，该法案对克莱顿第七条进行了修正，填补了克莱顿法在
是非常特殊的一个侧面。总统西奥多·罗斯福即持此观点。
资产上的漏洞；并且把违法的标准的范围扩大到“任何地区、任
制盛行，大大阻碍了资本主义经济的进程。经过 １８１２ 年战争和 生产的 ９５％［５］。垄断组织给美国的经济、社会生活、乃至政治都带
南北战争，扫除了外患内忧，美国资本主义发展获得了广阔空 来巨大的负面影响。
间。虽然美国在此期间已开始了工业革命，但是，此时美国仍是
首先，在经济上，大企业通过垄断价格，获取巨额垄断利润，
随着工业的发展，生产的集中，出现了企业合并运动，并最
量，就能支配其余百分之二十的价格”［３］。由此可见，前者对垄断 终形成了垄断企业和组织。１８９０ 年至 １８９３ 年发生了约 ５０ 起大
的理解，实际上从经济学概念来看代表的是寡头和垄断竞争两 的公司的合并；１８９７ 年至 １９０４ 年，由 ４２２７ 家公司合并为 ２５７
的平稳过渡起到积极作用。但是《谢尔曼反托拉斯法》的弊端在 斯法》，进一步修正和补充了 《谢尔曼反托拉斯法》。１９１４ 年 ９
于它只限制横向联合的垄断组织，并不限制大企业之间的纵向 月，美国国会还通过《联邦贸易委员会法》，设立联邦贸易委员
联合。因此，从实际情况来看，它并没能有效地限制垄断的恶性 会， “随时收集、编制和调查有关从事商业或其活动影响商业的
关键词 反垄断立法 美国
对于什么是垄断，一种解释认为，它是指少数（经常不止一 用也不广泛。
家） 巨型企业以各种组织形式联合起来霸占某些工业部门的生
然而，从南北战争结束到 １９ 世纪末短短的几十年内，美国
产和市场［１］。经济学家提供了严格的经济学上的解释，认为按照 工业迅速增长，一跃成为工业强国，实现了从工场手工业向机器
断？本文试图通过考察美国政府在处理垄断问题上的政策的演 合，并在金融资本基础上形成了金融寡头。１９１２ 年，众议院的一
变，从中寻求答案。
个调查委员会指出，摩根和洛克菲勒一起通过他们的银行、托拉
斯公司和保险公司控制的金融财力达 ６０ 亿美元。
一
１９ 世纪末 ２０ 世纪初的美国社会用“垄断”二字来形容最为
斯的要求，主要针对垄断制定了一系列反托拉斯法案。
建议。他说： “如果永远不去修改法律条文，那即是荒唐的，也是
美国的反托拉斯法案始于 １８９０ 年的《谢尔曼反托拉斯法》， 有害的。一条法律，比如反托拉斯法，仅仅在反对邪恶的企业联
该法案是在广大人民群众的压力下保护自由竞争、保护正常垄 合方面能起一些作用，然而它在理论上却一直被解释为现代企
种含义。本人在这篇文章里，采用前一种解释。
家公司；在 １８９９ 年一年中，由于合并，有 １２０７ 家公司消失［４］。企
无论概念如何界定，垄断是自由资本主义发展到一定阶段 业合并主要采取纵向和横向两种形式。所谓纵向合并，是指将原
的必然产物，是工业不断进步、生产集中的结果。一方面，由于垄 料供给、产品制造和销售等纳入一个企业内进行统一、有效的管
罗斯福是 ２０ 世纪美国第一个实行改革的总统。针对当时的 何行业”；同时，该法案更严格之处在于，它不视动机，只看兼并 垄断问题，他在 １９０１ 年 １２ 月发表的第一年度国情咨文中就提出 可能带来的后果［１２］。该法案增强了反托拉斯法对企业合并的控
了管理和监督垄断组织的原则。他系统地提出了肯定托拉斯制 制力，有效地限制了从根本上削弱竞争或产生垄断的横向、纵向
竞争受限制的程度往往将市场分为三类：（１） 最极端的情况，市 大工业的过渡。１９００ 年，美国工业总产值约占世界工业总产值
场上不存在竞争，只有一个厂商，它供给整个市场，此为垄断； 的 ３０％，成为世界上最富有、最大的工业国。蒸汽机广泛使用。
（２）有几个厂商为市场提供产品，因而具有某种程度的竞争，此 １８９０ 年蒸汽机动力占全国动力供应的 ７８％。从经济结构来看，
有利于提高生产效率，并在一定程度上能够使消费者在价格方 业部门的许多公司被迫将它们的股本转交受托人委员会来管理
面获益；但另一方面，垄断的产生却不利于其它中小企业的发 所有公司，而且托拉斯还可能发展成为纵向联合的包括原料、生
展，使得资金、生产规模相对较小的企业面临困境，因此从生产、 产和销售等不同环节的多部门大企业。洛克菲勒的新泽西美孚
一个农业国，而且当时工业革命的资本的主要来源是制造业和 据统计，大企业所获得的利润比在自由竞争条件下获得的要高
商业资本。１８６０ 年，制造业产值在国民生产总值中占 ３２％；南北 ４０％；而且大批中小企业因不敌垄断公司的竞争而面临破产的
战争前，制造业大部分是对农业原料和林业原料进行加工；机械 境地，这破坏了自由竞争的原则。同时，从企业自身发展的角度
贴切。如美国烟草公司 １９００ 年控制了除雪茄外美国其他烟草产
１７７５－ １７８１ 年的美国革命使美国获得了独立，但外患内忧 品的 ５０～６０％，标准石油公司（美孚公司）１９０６ 年控制了全美国
均未消除，外部有英国的觊觎，战争的阴云密布；内部南方奴隶 石油精炼业的 ９１％，美国制糖公司在 １８９５ 年时控制了全国砂糖
度、反对全盘否定托拉斯、消灭托拉斯的弊端、完善托拉斯、保护 合并。《塞勒— ——凯弗维尔法》适应并引导了当时美国经济发展
好的托拉斯、反对坏的托拉斯、管理和控制托拉斯发展的主张。他 的形势，促进了混合合并的发展。由于混合合并的公司难以界定
认为，企业联合是实现物质和技术进步的最有效的手段。他不主 跨行业市场的违法行为标准，因而，该法案事实上为垄断组织转
的诸多负面影响，可以说，垄断已经成为美国资本主义发展过程 对斯威夫特、阿穆而、莫里斯牛肉公司等的违法行为进行起诉。
中所面临的一个重大问题。政府应该采取何种措施来解决这一 在他任期 ７ 年内，约有 ４３ 起对托拉斯的起诉案件。另一方面，
问题？１９ 世纪末 ２０ 世纪初美国政府适应当时广大人民反托拉 １９０５－ １９０８ 年间，罗斯福多次提出修改《谢尔曼反托拉斯法》的
断企业和组织具有相对较大的生产规模、较雄厚的资金实力，因 理；所谓横向合并，其最初形式称普尔，是指在生产同类产品的
此才有可能占有较多的资源（包括原料、技术、设备、人才等），这 大公司之间达成协议，决定各公司的生产量和制定价格，划分和
将有利于降低生产成本和产品价格，从讲求效率的角度来看，这 控制市场。而更重要的一种横向合并为托拉斯，它除了使同一工