广东省基金从业资格证券投资基金基础知识 封闭式基金的募集程序考试试卷
广东省基金从业资格证券投资基金基础知识封闭式基金的募集程序考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量2、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益3、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A：发行方案B：基金契约C：托管协议D：招募说明书4、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露5、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统6、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构7、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新9、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易10、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值11、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则12、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人13、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人14、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况15、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益B．追求短期收益C．追求稳定收益D．追求高收益16、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金一般都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点17、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税18、在上半年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
A：30B：60C：90D：12019、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取20、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性21、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位22、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学23、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准24、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所25、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制2、基金销售中，常用的营业推广手段有__。
A．费率优惠B．广告促销C．销售网点宣传D．举办投资者交流活动3、基金份额持有人享有基金____A：资产所有权B：资产管理权C：基金投资权D：资产保管权4、基金财产不得用于的投资或者活动有__。
A．承销证券B．从事承担无限责任的投资C．向他人贷款或者提供担保D．买卖上市交易的股票5、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。
A．客户的沟通B．客户的促成C．客户的寻找D．客户关系的维护6、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。
A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性7、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金8、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)9、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
A：1989B：1990C：1991D：199210、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券11、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责12、下列选项中，__不是国际证监会证券监督的目标。
A．保护投资者B．保护证券市场的公平、效率和透明C．降低系统性风险D．提高证券收益13、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售14、下列属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．银行本票C．支票D．提货单15、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇16、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错17、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A．基金管理人B．基金销售机构C．中国登记结算公司D．基金托管人18、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。
A．股票的风险性和收益性是彼此独立的B．股票的风险性和收益性是并存的C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况19、基金信息披露的作用包括__。
A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益C．有利于防止利益冲突与利益输送D．有利于提高证券市场的效率20、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标21、特殊类型基金不包括__。
A．系列基金B．收入型基金C．保本基金D．上市开放式基金22、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金23、基金托管人应当履行的职责包括__。
A．安全保管基金财产B．开设基金财产的资金账户和证券账户C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．依法募集基金24、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担25、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共100题）1、以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是（）A.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高B.交易的执行独立于基金经理C.对交易对手风险的评估与控制不足D.交易价格显著偏离公允价格【答案】 B2、()指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。
A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B3、下列说法中错误的是（）。
A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D4、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（）人。
A.1000B.2000C.3000D.4000【答案】 D5、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。
A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 B6、投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。
A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。
风险管理贯穿基金整体投资流程。
C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。
风险管理贯穿基金整体投资流程。
【答案】 B7、下列关于个人投资者的说法错误的是（）。
A.个人投资者是以自然人身份进行投资B.个人投资者的风险承受能力较弱C.个人投资者的投资经验和能力高于机构投资者D.个人投资者可投资的资金量较小【答案】 C8、以下属于公司权益类证券的是（）。
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)1、[单选题]在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A.1天B.3天C.5天D.10天【答案】A【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
2、[单选题]下列关于债券基金中可转债投资风险的说法，正确的有()。
Ⅰ提前赎回风险Ⅱ转换风险Ⅲ当基准股票市价高于转股价格时，可转债价格随股价上涨而上涨，但也会随股价的下跌而下跌，持有者要承担股价波动的风险Ⅳ当基准股票市价高于转股价格，持有者会转为债券投资者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、[单选题]下列关于证券交易所的说法正确的是( )。
A.证券交易所可以持有证券B.证券交易所可以进行证券的买卖C.证券交易所决定证券交易的价格D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境【答案】D【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。
证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。
4、[单选题]假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()元。
A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】A【解析】赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。
5、[单选题]其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺比率将( )。
A.变小B.无法判断C.不变D.变大【答案】B【解析】本题考查特雷诺比率。
特雷诺比率是以贝塔度量风险的，贝塔衡量的是系统风险，故当基金的分割程度提高时，基金的特雷诺比率通常将无法判断。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式（D.D.M）采用的现金流是（）。
A.现金股利B.业自由现金流C.留存收益D.权益自由现金流【答案】 A2、QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。
A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录【答案】 D3、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。
A.银行间债券市场B.交易所市场C.场外市场D.商业银行柜台市场【答案】 C4、商业票据的特点主要有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。
持有区间所获得的收益通常来源于（）。
A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】 D6、（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格【答案】 A7、关于债券凸性的特征，以下表述正确的是()A.当凸性为正的债券，收益率下降时，债券价格将以减速度上涨B.当凸性为正的债券，收益率下降时，久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度C.凸性对投资者是有利的D.投资者应当选择凸性更低的债券进行投资【答案】 C8、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。
A.借入；正B.借入；逆C.贷出；正D.贷出；逆【答案】 D9、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（）。
A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】 C10、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关测试卷包括详细解答
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关测试卷包括详细解答单选题（共20题）1. CFA协会在1995年开始筹备成立（）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.GIPSB.GIRSC.GIOSD.GPIS【答案】 A2. 某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
A.10447.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10497.5元【答案】 A3. 我国证券交易所的设定和解散由（）决定。
A.证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国务院【答案】 D4. 下列选项不属于常用的货币市场工具的是( )。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B5. 根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是（）。
A.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润B.当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益D.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配【答案】 C6. 关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。
A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估D.流动性较好，杠杆率偏低【答案】 D7. 一个拥有100%权益资本的公司被称为()。
A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B8. 如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（）。
A.除以交易日数量B.除以交易日数量的开方C.乘以交易日数量D.乘以交易日数量的开方【答案】 D9. 以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。
A.再投资收益率B.利率期限结构C.债券市场价格D.计息方式【答案】 B10. 基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共50题）1、私募股权投资的退出机制中,（）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
A.首次公开发行B.买壳或借壳上市C.二次出售D.投资私募股权二级市场【答案】 C2、市场投资组合具有的特征不包括（）。
A.它是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合B.有效前沿上的任何投资组合都可看作是市场投资组合与无风险资产的再组合C.市场投资组合与投资者的偏好有关D.市场投资组合完全由市场决定【答案】 C3、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B4、相对于寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），并且赔偿额度风险（），因此财险公司通常将保费投资于（）风险的资产。
A.较短，较小，高B.较长，较小，低C.较短，较大，低D.较长，较大，高【答案】 C5、关于大宗交易，以下表述错误的是（）A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请【答案】 B6、投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到40万元。
A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】 B7、关于投资者在大类资产配置阶段的投资风险，以下表述错误的是（）A.适当提高现金的投资比例，有利于应对可能发生的流动性风险B.英国脱欧前后，投资于海外资产可能面临着较高的汇率风险C.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，承担的利率风险越低D.物价上涨，浮动利息债券的持有者因利息浮动在一定程度上降低了通货膨胀风险【答案】 C8、下列说法中错误的是（）。
A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】 D9、优先股持有人比普通股持有人获得的好处是（）A.较高的回报B.较低的风险C.在公司优先安排任职D.优先在股东会议时表决【答案】 B10、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结算类型是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。
A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差【答案】 D2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A3、关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 C4、关于流动性风险，说法正确的是（）。
A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】 B5、以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】 C6、同业拆借市场属于银行间市场，交易主体为（）等金融机构。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A7、以下关于做市商的说法中，错误的是（）A.做市商为了维护证券的可信性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的B.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入C.当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有证券卖出D.有时为了完成交易承诺，做市商之间也会进行资金或证券的拆借【答案】 A8、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】 D2. 在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为（）。
A.其他三项均不是B.算术平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 C3. 外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
A.半B.1C.2D.3【答案】 D4. 在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是( )。
A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】 D5. 投资政策是指令的重点内容不包括（）。
A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】 A6. （）是指货币随着时间推移而发生的增值。
A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互換价值D.货币的时间价值【答案】 D7. 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】 B8. 关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B9. QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。
A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露【答案】 B10. （）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷
证券从业资格考试-基金的募集、交易与登记试卷1、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上的要求。
A.60%B.80%C.50%D.70%2、封闭式基金的募集一般要经过申请,核准,( ),基金合同生效四个步骤。
A.发售B.核准C.批准D.发行3、基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书,基金合同及其他有关文件。
A.2B.6C.1D.34、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.2B.6C.1D.35、与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。
A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购，也可以用证券认购D.既不能用现金认购，也不能用证券认购6、基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。
A.200B.以上都不是C.100D.3007、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是( )。
A.净认购金额为9884.42元B.认购份额为9881.42份C.认购费用为120元D.认购费用为118.58元8、基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A.7B.15C.3D.109、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。
A.2%B.5%C.1%D.3%10、场外认购的基金份额注册登记在( )的开放式基金注册登记系统。
A.证券业协会B.中央银行C.中国证监会D.中国结算公司11、普通的开放式基金发售方式主要有( )。
A.金额认购B.网下发售C.网上发售D.证券认购12、与( )类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。
A.LOFB.保本基金C.ETFD.QDI2基金13、LOF份额的认购分( )两种方式。
基金考试真题(基金的募集、交易与登记一)
基金的募集、交易与登记1.下列选项中，不属于基金的募集需要经过的步骤的是（）。
A.申请B.注册C.基金申购D.基金合同生效2.我国基金管理人进行的基金的募集，必须向（）提交相关文件。
A.中国银保监会B.中国证监会C.国务院D.中国人民银行3.基金份额的发售由（）负责办理。
A.基金销售机构B.基金管理人C.基金注册登记机构D.基金托管人4.下列选项中，不属于发售公开募集基金应符合的条件的是（）。
A.基金募集已申请注册B.由基金托管人或其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定5.开放式基金的认购采取（）方式。
A.金额认购B.基金份额认购C.股票份额认购D.证券认购6.下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。
A.前端收费模式设计的目的是鼓励投资者长期持有基金B.只能采取前端收费模式C.采用前端收费和和后端收费两种模式D.以上说法都对7.下列关于我国开放式基金的认购费率和收费模式的说法中，错误的是（）。
A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的2.5%C.货币市场基金一般不收取认购费D.基金份额的认购通常采取前端收费和后端收费两种模式8.根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（）为基础收取。
A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额9.关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，下列表述错误的是（）。
A.投资者可以开立沪、深证券账户B.投资者可以按“份额”提交认购申请C.认购申请受理后可以申请撤单D.投资者可以开立沪、深基金账户及资金账户10.场外募集的（LOF）基金份额注册登记在（）。
A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统11.QDII基金份额的认购程序不包括（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共35题）1、.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A2、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】 A3、下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。
A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益【答案】 A4、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】 A5、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】 C6、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%，则市场价格为（）。
A.107.33元B.1073.3元C.984.39元D.1132.1元【答案】 B7、假设某股票最高价格为20元某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。
该投资者下达的指令类型是（）。
A.限价买入指令B.止损买入指令C.止损卖出指令D.限价卖出指令【答案】 C8、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。
A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】 B9、当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】 A10、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。