财政学 第六章 公共选择理论
财政学课件 第六章
❖ 总结评价：“一致同意是好事，但却非 常昂贵”
❖ 由此解释了：为什么现实中总是要求少 数服从多数
补：一致同意与多数同意的效率
❖
外部成本+决策成本
外部成本
决策成本
K
同意人数
❖（2）多数票规则 majority voting rules
❖ 林达尔均衡
一种揭示公共产品有效提供的一致同意机制
❖ 林达尔均衡的达成(见P104图1)
❖ 模型结论 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品 的供给数量（如何实现，设想采取拍卖方 式） 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率
❖ 模型存在的问题 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好 信息，这并不现实； 在人数众多时，要找到一个让大家都满意 的纳税份额，需花费大量时间。
❖ 1.1 一致性规则 ❖ 1.2 多数票规则 ❖ 1.3 互投赞成票 ❖ 1.4 阿罗不可能定理
❖ （1）一致性规则 unanimity rule ❖ 所谓“一致性规则” （unanimity rule）指
的是一项决策或议案，须经全体投票人一致 赞同才能通过的一种投票规则。 ❖ 一致同意规则实质上实行的是一票否决制。 这就意味着一致同意的规则，是能保证实现 “帕累托最优”的规则。
❖优点：
✓ 决策成本小，容易做出决策
❖缺点：
✓ 存在多数人强制现象（外部成本） ✓ 无法表达偏好强度
✓ 影响个人参与投票的积极性，最终影响真实的偏好 显示
✓ 存在多种结果的可能 即“投票悖论” （接下来分析 之重点） 总结评价：可见虽然现实要求少数服从多数，但少数 服从多数不尽合理
Majority Voting Rules
《公共选择理论》课件 (2)
2 政治影响
公共选择理论没有充分考 虑政治因素对决策制定和 实施的影响。
3 心理因素
公共选择理论未涵盖个体 决策中的心理因素，对决 策结果的解释存在局限性。
结论和展望
结论总结
公共选择理论提供了分析政府决策和社会利益形成 的重要视角，对政策制定和社会效果评估具有重要 意义。
未来发展
在未来，公共选择理论可能会进一步结合其他理论 和方法，为政策制定者提供更全面的决策支持。
2
社会契约理论
社会契约理论研究个体在社会集体中形成契约关系的原因和结果，为公共选择理 论提供了合理性基础。
3
权力与利益理论
权力与利益理论研究政府决策者的动机和目标，为公共选择理论提供了政治经济 学基础。
公共选择理论的主要假设
1 理性决策者
公共选择理论假设个体决策者根据自身的利益最大化原则进行理性决策。
发展历程
公共选择理论起源于20世纪50年代的美国，由 詹姆斯·布坎南和戈登·图洛克等学者提出和发展。
意义与价值
通过揭示政府决策的动机和影响，公共选择理 论有助于提高政策制定者的决策效果，促进社 会公共利益的最大化。
公共选择理论的理论基础
1
行为经济学
行为经济学研究个体在决策过程中的认知偏差和心理因素，为公共选择理论提供 了实证基础。
《公共选择理论》PPT课 件 (2)
公共选择理论研究政府决策和公共利益形成的经济学理论，通过分析个体决 策对整体影响，揭示政府的社会选择及其效果。
公共选择理论简介
定义
公共选择理论是一种分析政府决策的经济学理 论，旨在解释政府制定政策和法规的动机及影 响。
研究范畴情况下做出决策，以及这些决策对 社会的影响。
财政学公共选择理论
理性选民假说有助于解释各地在选举过程时 普遍存在的"选民冷漠"现象,即实际参与 投票的选民人数不多的情形,也称为理性无 知. 2010-7-17 23
在现实中,有时人们明知自己的投票无足轻重,却 还是要参加投票,解释有:
投票行为给选民心理收益 D ,此时,个人投票的预期效用 为EU1 = p U ( x) C + D ,只要 p U ( x) + D > C ,选民就会参 与投票. 选民在不确定性条件下的决策原则:最小最大遗憾策略 最小最大遗憾策略 (mini-max regret strategy). 选 民 的 遗 憾 矩 阵
穷人偏好更少的公共支出, median voter就是中等收入者. 中等收入可能高于或低于平均收 入.如图示,由于低收入的人较 多,平均收入水平被少数富人拉 高,而中等收入会低于平均收入
median average
2010-7-17
收入/支出x
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1.7 阿罗不可能定理
肯尼斯阿罗(1972年诺奖得主)认为,在民主社会中, 一个集体决策规则应该符合以下标准: 个人理性条件; 无限制领域条件; 帕累托条件; 无关备选方案的独立性; 非独裁性. 结论:在上述条件下,达成投票均衡的公共决策机制 是不存在的. 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时,任何集体决策过程都无 法保证能够同时满足民主社会的合理条件. 2010-7-17 21 因此,不应高估民主的公共选择过程的效率.
2010-7-17 29
影响地方政府决策--中国的利益集团 影响地方政府决策 中国的利益集团
地方政府的决策受利益集团的影响已经很深.这 种影响不仅仅局限在人事任免上.调查显示,利益集 团施加影响的方式包括:贿赂,个人关系网络,游说, 求助于"精英人物",通过主管部门及其领导,借助 媒体呼吁,利用既定的规则,惯例或者直接诉诸法律, 施压性集体行动,参与或操纵选举等.这些方式,有 直接的,也有间接的;有正式的,也有非正式的;有 合法的,也有不合法的.而影响的内容包括:地方政府 公共投资,财政资金分配,财政税收,政策法规的制 订. 资料来源:于津涛,王吉陆,2004:《解读中国利益 资料来源 集团:影响地方决策 政府如何应对》,《了望东方周 刊》,第6期.
第六张 公共选择理论(1)
官僚
政策执行市场
行政官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
寻租
政治市场上参与者的行为
投票者：投票者的行为是理性的，即选收益超过 成本的方案；又是无知的，即对备选方案缺乏信 息。少数有共同利益的投票人会组成集团。他们 与议员、官员形成“铁三角”。他们经常提供免 费信息，游说议员或官员；给政治家提供资助； 互投赞成票。
3、阿罗不可能定理
(1)投票悖论
投票悖论：在多峰偏好情况下，按照简单多数规则决策， 就不可能得出一个稳定的且与每个投票者个人偏好相一致 的均衡结果。
甲
A﹥B﹥C
乙
B﹥C﹥A
丙
C﹥A﹥B
三人对A、B投票，A被选中；对B、C投票，B被选中。 按照理性行为的假定，由A﹥B，B﹥C，就可以推出A﹥C。
经济租=要素报酬－要素机会成本
如果一个行业是完全竞争的，进入无障碍，那 么租金就不会存在。
(2)寻租与寻利的比较
寻利活动：如果一个企业家成功地开发一项
新技术或新产品，该企业获得高于其它企业的超
公共选择理论的切入点是将决策环境分市场环境和非市 场环境。
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
企业
个人
政府
选民
关于决策环境
图： 市场环境和非市场环境示意图
人类社会由两个市场组成
活动的主体
经济市场 消费者、厂商
政治市场 选民、利益集团 政治家、官员
20世纪80年代早期，美国汽车工业步履艰难。一方面汽油价格扶摇直上 ，另一方面持续的经济萧条又使需求水平一落千丈。宽敞气派但耗油量 大的美国国产汽车的市场需求量锐减。与此同时，相对小巧玲珑的日本 汽车在美国市场却大为出彩，市场份额步步扩大。
财务学 公共选择理论
（一）公共选择与公共选择论
1公共选择就是人们通过政治过程把个人偏好转化为集 体行动的过程。 2公共选择理论就是专门研究政府决策的经济学理论， 它是对政府决策过程进行经济分析的理论。因此，公 共选择论可以定义为对非市场决策的经济学研究，即 把经济学运用于政治科学的分析（缪勒 1999 P4）。 私人产品需求的决定是消费者以货币为选票分散 选择的过程； 公共产品需求的决定是纳税者以政治选票共同选 择的过程，即是一个公共选择过程。
二、 公共选择的制度、机制和规则
（一）公共选择的制度 现代国家的公共选择制度概括起来讲就是建立在代 议制、普选制和政党制基础上的政治民主制。 “人民全体有主权，就是民主”。 —— 法国哲学家孟德斯鸠 • 民主政治最基本的政治信仰是以人民为本位，政府是人 民所组织，国家为人民而存在 • 民主政治分为两大类。其一是“直接民主政治”；另一 种是“代议制民主政治” • 政党政治是代议制民主政治的副产物，也是伴隨民主政 20 治发达而产生的現象
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• 产生时间： 公共选择理论是一个新兴的经济 学理论，是经济学和政治学交叉研究的成功典范， 它发端于20世纪50年代，并在80年代产生世界 性影响。 • 产生背景： 在20世纪70年代末到80年代初 对经济滞涨的反思中，公共选择理论因对政府 干预中的政府失灵的独到分析而脱颖而出，并最 终被主流所承认。 • 代表人物： 对公共选择理论发展具有重要 贡献的先驱人物是美国经济学家1972年诺贝尔 经济科学奖获得者肯尼思·阿罗；典型代表人物 为美国经济学家1986年诺贝尔经济科学奖获得 者詹姆斯·M·布坎南
•
公共选择理论是经济学和政治学的交叉学 科，是用经济学的研究方法（主要是边际分 析、成本收益分析、效用分析等）来研究政 治问题。它的理论建立在三个前提假设之上：
公共选择理论
公共选择理论认为，人类社会由两个市场 组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。 在经济市场上活动的主体是消费者（需求者） 和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体 是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员 （供给者）。在经济市场上，人们通过货币选 票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在 政治市场上，人们通过民主选票来选择能给其 带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。
熊彼特与公共选择理论的关系。 保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯在《经济
学》教科书第16版中认为：“约瑟夫·熊彼特在 《资本主义、社会主义和民主》一书中开创了 公共选择理论。”
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熊彼特之所以被冠以“公共选择理论的开 创者”，是因为他在《资本主义、社会主义和 民主》一书中对民主的方式、民主与政治制度 的兼容性、民主政治成功的条件等问题进行过 探讨。这些问题正是公共选择理论所要研究的 问题。
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瑞典经济学家林达尔（Erik Lindahl）提出 了公共物品理论。林达尔在1919年发表的《公 平的赋税》一文中，根据维克赛尔的自愿交易
学说，认为公共物品的生产同私人物品的生产
一样，都是社会成员通过交易各自获益的行动 的结果。
20世纪初，意大利经济学家庞塔雷奥尼
（Pantaleoni）、德·维蒂（De Viti）、德·马尔
伯格森（A．Bergson）发表《福利经济学 某些方面的重新系统论述》一文，提出用一个 多元函数来表示社会福利函数，把社会福利函 数表述为社会所有个人的效用水平的函数。 1951年阿罗（K．J．Arrow）出版《社会选择 和个人价值》一书（1963年又出了修订版）， 试图在任何条件下从个人偏好次序推导出社会
财政理论是关于政府税收和政府支出的理 论。税收和政府支出是政府或集体的活动，而 不是单个的个人行为。在政府的收支过程中， 消费者面对的是国家或政府，而不像在经济市 场上他面对的是企业。为此必须研究税收和
公共选择理论
公共选择理论公共选择理论是一种研究政府和公共机构如何做出决策的理论。
它将个人的决策模型应用于政府机构，以探讨政府决策的效率、公正和合理性问题。
该理论认为，政府决策往往受到不同利益相关方的影响，而这些利益相关方追求自身利益最大化。
公共选择理论的基本假设是，个人和群体在做出决策时是理性的，并追求自身利益的最大化。
这种理性行为不仅仅适用于市场经济中的个体决策，也适用于政府机构和公共决策的制定过程。
公共选择理论认为，政府决策是一个集体行为，不同利益相关方通过投票、游说等方式来影响政策制定过程。
在公共选择理论中，政府决策的效率是一个重要的研究方向。
效率指的是政府是否能够在资源有限的情况下，做出最好的决策，以实现整体的利益最大化。
公共选择理论认为，政府决策可能存在信息不对称、利益冲突等问题，导致决策效果不佳。
因此，公共选择理论提倡市场机制的引入，通过竞争和市场约束来提高决策的效率。
公共选择理论还关注政府决策的公正性和合理性。
公正性指的是政策制定是否平等对待不同利益相关方，不偏袒特定人群或利益集团。
合理性指的是政策制定是否符合经济学原理和社会价值观。
公共选择理论认为，政府机构应该通过公开、透明的过程来制定决策，避免偏见和不合理性。
在实践中，公共选择理论为政府决策提供了一种新的思考框架。
它强调政府决策的经济学基础和市场机制的重要性，并提供了一套制度设计的原则，以确保政府决策的效率、公正和合理性。
公共选择理论的研究成果对于政府决策的改进和优化具有重要的指导意义。
总结起来，公共选择理论是一种重要的理论框架，用于研究政府和公共机构如何做出决策。
该理论着重考虑个人和群体的理性行为，追求自身利益最大化。
公共选择理论强调政府决策的效率、公正和合理性，对于政府决策的改进和优化起到了重要的指导作用。
财政学第六章 公共选择理论4.6 6.公共选择理论
50456141张选票。但总统要由选举人选出。 • 各州按人口分配选举人人数，获得该州多数选票
的候选人获得该州全部选举人票。
• 共有538张选举人票，得269票可当选总统。这一 票数成为“关键点”。
• 在某州若两人得票相等，则陷入僵局。 • 戈尔获得255张无争议的选举人票；布什获得246
• 例子1：1800年美大选第35轮投票出现两候选人 得票都不足半数的情形。
• 例子2：美政府预算曾得不到国会50％以上投票 批准，陷入被迫关闭的境地。以色列规定，这时 内阁自动垮台，国会自动解散。
困局
• 困局：结果无疑问，但是当选者可能并未 赢得民意，法律与民意之间可能出现矛盾。
• 九种困局：鹬蚌、中人、通吃、预选、差 比、余数、误差、财力和顺序。
权而没有投票， • 还有人看到投票站戒备森严而不敢去投票，
是否应该补救？ • 其他。
• 美1888年大选也曾遭遇争议僵局。
克利夫兰在18个州大胜；哈里森在20州 小胜。在一千多万张民众选票中，他的选 票不到50％，等于是少数。
散票僵局
• 散票僵局：在设有绝对标准的选举中，由于选票 分散在许多候选人头上，使得无法选出达到法定 标准的候选人。
公共品数量
2、税制因素
除了财产分布外，个人对公共品的偏好还受税制的影响。
私
人
品
富人的无差异曲线
私 人 品 富人的预算线
穷人的无差异曲线
G富 G穷
公共品数量
（A）比例税制情况
穷人的预算线
G穷 G富
公共品数量
（B）单一税制情况
3、个人公共品偏好的显示难题
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政治选择中的⾮市场决策
私⼈决策
是消费者根据⾃⼰的偏好和收⼊状况，按市场程序⽤货币选票决定⾃⼰所需要的私⼈物品
公共选择理论分析的前提
经纪⼈假设
⼈都是理性的利⼰主义者，在约束条件下追求⾃身利益最⼤化。
公共选择讨
将⼈群分为穷⼈、中产阶层和富⼈三个主要群体
富⼈⽐中产阶层和穷⼈较偏好较⾼的公共品开⽀
P富⼈> P中产> P穷⼈
个⼈公共品偏好的显示难题
第⼀，公共物品的特征使得居⺠会斟酌表露⾃⼰对公共物品的真实偏好。
⼈⼈都想成为“免费搭⻋者”，⽽政府没有⾜够的信息甄别机制
第⼆，公共物品供给中不存在⼀个类似私⼈品供给中的价格机制来显示个⼈对公共物品的真实偏好，⾯临偏好加总难题
三⽅收益分析
获胜⽅：所偏好的⽅案获胜⽽获得的收益，⼤于其为防⽌所偏好的⽅案失败所⽀付的保险费⽤
失败⽅：所偏好的⽅案失败⽽获得保险赔偿，⼤于其为防⽌所偏好的⽅案失
如果A不投票，S提案获胜，B得到40单位收益，C损失20单位收益，净收益为20单位，A 承担该成本
对于投票⼈⽽⾔，如果该项公共物品给他带来边际收益⼤于或等于他所承担的成本，那么他投赞同票是合理的。
MBi是投票个体对公共物品给他本身带来的边际收益的主观评价，
摊。
在A 、B之间投票，A胜出；在A 、C之间投票，C胜出；在B 、C之间投票，B胜出，胜出的⽐例都是2：1。
议案A 、B 、C 陷⼊循环状态
⼀⽅⾯：第⼀种选择在A/B之间进⾏，A胜出，为最终的选择。
另⼀⽅⾯：第⼀种选择在B与C之间进⾏，胜者是较，A最终胜出。
投票悖论的产⽣原因：丙具有多峰偏好。
解决办法：改多峰为单
单峰偏好
是指个⼈在⼀组按某种标准排列的备选议案中，对其中的⼀个议案
偏好程度最⾼，对其他议案的偏好程度都低于对这个议案的偏好程
度。
意味着⼈们最理想的结果只有⼀个。
中间投票⼈定理
中间投票⼈是指其偏好位于所有选⺠偏好序列中间的选⺠。
不⼀定是中产阶级。
投票交易：即互投赞同票
投票交易：是指在简单多数规则下，获胜的多数⼈受益价值的总和可能低于少数⼈的成本价值。
在这种情况下，少数⼈可能愿意进⾏选票交易以避免这种情况。
投票交易的两种情况
⼀部分⼈收买另⼀部分⼈，让他们投票赞成⾃⼰所赞成的⽅案。
如果每次投票只对⼀个项⽬进⾏表决，则三种⽅案都会被否决。
引⼊投票交易制度：⾸先A与B进⾏交易。
A⽀持图书馆，B⽀持医
院，那么A/B都会通过。
A与C、B与C也能同样交易。
最终，三种⽅
如果每个项⽬的净收益为负，⽆效率的项⽬都可能获得通过，“共
赢”会降低社会福利⽔平！
政党、利益集团、官僚及寻租
候选⼈⽴场：A、B、C、D；两个政党：
候选⼈⽴场：E，F ，G ，H，两个政党：
政党Y在G点，只能获FH间的选票。
当政党Y由G向F移动时，得票⼤于失票。
同理可分析
因为政党⽬标是选票最⼤化，最终两党将在众数位置
不存在中间投票⼈结果。
假设政党X/Y最初位于A/B，各⾃获得最多的选⺠⽀持。
如果政党X想获得更多选⺠，政策⽴场向右侧移动，使之更接近与场，⽽Y不改变其政策⽴场。
若⽆疏远效应：政党X将获得多数选票，并在
选⺠的偏好有三个峰值，如果最初只有A、B两个政党，任何⼀个政党改变政策⽴场都会得不偿失，因此都不改变正好政策⽴场，于是适应另⼀部分选⺠偏好需要的政策C便形成了。
新政党的产⽣不⼀定为是为了在竞选中获胜，⽽是为对现有的政党政策施加
上图：⼀定年产量下公共物品的边际成本（
相交于E点，最佳年产量为Q* 。
下图：追求预算极⼤化的官僚，按照社会总成本（
（TSB ）来决定公共品的供给量。
即 QB为官僚偏好的产量。
显然，QB> Q*，将导致AEB⾯积的效益净损失。
进⼀步讲，当官僚在公共物品供给中拥有垄断权的时候，可能将夸⼤社会收益，将。