国际技术转移与创新管理D

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三、国际技术转移的类型和方式
（一）国际技术转移的类型 1.有偿转移与无偿转移 有偿转移也就是技术贸易，是技术转移的商业 形式，把技术作为商品，按一定的贸易方式转移给 贸易方。 无偿转移是技术转移的非商业方式，是指两国 政府、法人或自然人通过政府援助、技术交流、技 术培训等多种形式进行无偿转移。 2.内部转移与外部转移 内部转移是指企业在其系统内部的母公司与子 公司之间、子公司与子公司之间的技术转移。 反之，如果技术转移发生在公司与公司系统之 外的公司之间，则称为外部转移。
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3.技术转移选择论 该理论的基本观点是，技术转移是企业在某 个周期内对内外条件加以权衡的结果。 4.技术转移需求资源关系论 该理论认为，一个国家的经济和对外活动， 受到该国的资源、需求制约。资源如果不能满足 需求，就产生了技术引进的动力。 5.技术转移的从属论、适用论与梯度论 该理论认为，不同国家甚至同一国家内部由 于经济发展不平衡而客观形成了技术梯度。
许可是技术转移的基本形式，是指技术拥有方 与技术需求方签订的许可协议，许可方允许被许可 方在一定条件下对其所拥有的某项专利、商标或专 有技术享有使用权，进行产品生产和销售。 许可证的标的一般包括专利权、商标权和专有 技术。

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（2）许可的类型
普通许可证。是指许可方将工业产权和专有技 术的使用权、生产和销售权允许被许可方在有效期 内使用的同时，许可方保留把该许可转让给第三方 的权利。 排他许可，又称独家许可，是指被许可方在规 定的范围和许可协议有效期内享有对许可技术享有 独占的使用权，第三方无权使用该技术进行生产和 销售。 独占许可。是指在一定时间和地域内，被许可 方提供的产权享有独占使用权的协议。该许可享有 独占的使用权。 分许可，又称从属许可。分许可是指被许可方 将通过主许可协议获得的工业产权、专有技术再与 其他人签定的许可协议。
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3.简单型转移和吸收型转移
简单型转移，是指技术接受方把技术供应方的 全套技术移植到本国或企业。它是一种技术或产业 的整体性转移。 吸收型转移，是指技术接受方在引进国外先进 技术时，根据本国的实际情况，对引进的技术加以 吸收、消化和创新，即技术的国产化。

4.直接转移与间接转移
国际技术转移是指技术拥有者将某一 特定技术知识或经验，通过技术贸易或合 作与交流等方式传授给对方使用。
3.国际技术转让的特点
不同于其他商品贸易，国际技术转让有着 自己独特的特点： （ 1 ）国际技术转让是技术使用权的转让。 由于技术本身具有的特点，技术不仅是 一种可以使相同的投入产生更大经济效益的生 产要素，技术还是一种知识、技巧等，可以被 许多人重复使用。
（4）技术转让经济受到限制 由于国际技术转让不仅涉及企业与企业 之间的利益，而且关系到国家的利益。
因此，各国出于政治、军事目的，为了 保持本国在该领域的先进的地位，都严格控 制尖端技术、军事技术以及可用于军事上的 先进技术的输出，对输出的技术项目实行严 格的审批制度。
二、国际技术转移地机制
由于国际技术转移对世界经济发展和技术进步 有重要意义，因此从理论上揭示国际技术转移就有 重要的意义。具有代表性的理论有以下几个理论。
第一节 国际技术转移
一、国际技术转移的基本概念
1.技术的基本概念 （1）世界知识产权组织在1977年定义为：“技 术是一种系统地知识，其目的是为了制造产品、应 用工艺或提供服务。” （2）联合国工业开发组织定义为：“技术是指 为制造某种产品、建立一个企业所必须的知识、经 验以及技能。” （3）经济合作与发展组织定义为：“技术是指 在整个生产过程中，包括从产品研究到产品的销售 所应用的知识。”
（ 2 ）技术转让常常同资本输出和机械设 备出口结合起来。 在跨国公司对外直接投资中经常以技术作 为一定比例的股本参与投资。在国际工程承包、 对外技术援助、机械设备出口中大都含有技术 转让的内容。
（3）技术价格的确定难度比较大，技术 的作价方式很特殊。 正如前面提到的，技术是一种重要的生 产要素，可以使其他生产要素科学合理地组 合与配置，使生产获得更大的经济效益。 所以技术的价格不能单凭它的成本来计 算，还要看它将来能够带来的经济收益以及 其他因素。
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（二）国际技术转移的方式
国际技术转移因所转移地具体技术项目的性质、 水平与渠道不同而采取得不同的实施方式。
1.国际商业贸易
这是国际技术转移的初级形式，是指在国际商 品贸易中，进出口双方通过国际市场对新产品、新 技术、新工艺、新材料等的交流。
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2.国际技术许可 （1）基本概念
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1.技术转移周期论 日本学者斋藤优从周期循环的角度出发， 提出拥有新技术的企业在利用自己新技术谋 取最大利润时，有三种对外战略：一是商品 出口，二是就地生产就地销售，三是技术转 让。三者之间是互相联系的。 2.技术转移均衡论 美国学者克鲁格曼将技术转移、资源配 置与世界收入分配三者结合起来考察，认为 技术是由不断创新的发达国家转移到发展中 国家。
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2.技术转移和国际技术转移 （1）技术转移 技术转移没有统一的定义，常见的广义上
的定义为：技术转移是指技术在国家、地区、
行业内部之间以及技术自身系统内输出与输
入过程。
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（2）国际技术转移 国 际 技 术 转 移 （ International Technology Transfer ）是技术要ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ在国际间 的组合与配置，主要在生产领域及相关服务 领域里的合作。 跨国界的技术转移就是国际技术转移。 判断一项技术转移活动是否属于国际技术转 移是依据技术转移活动是否跨越国界。
直接转移是指技术供应方与接受方按一定交易 条件进行技术转移的过程。 间接技术转移是指通过股权式合资企业、契约 式合资企业等方式进行技术转移。

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5.垂直转移与水平转移
关于垂直转移与水平转移，目前有两种说法。 一种是从技术生产角度出发。认为垂直转移是 指基础研究部门向应用部门，进而向工业部门的技 术转移，而水平转移指的是在工业生产企业之间的 转移。 第二种是从技术水平出发。认为：技术的垂直 转移是指技术发展水平较高的国家、地区和行业向 科技发展水平较低的地区转移。技术的水平转移是 指同一技术水平的国家、企业之间的技术转移过程。