第九章公共政策分析的方法论与模型(新)

5.个案研究的优点：

（1）研究对象的个别性 与典型性
（2）研究内容的深入性 和全面性 （3）研究方法的多样性 和综合性。
根据研究对象的实际，提 出解决问题的方案 个案研究是历史研究与现 实发展相结合的动态研究， 能更好地揭示研究对象的 发展特点和规律
6
公共政策学 电科院马英彬
公共政策学 电科院马英彬 6
（四）现代科学方法的认识论原则（P224） 知识可由经验和理性获知 提出问题 检验问题 理论的多元性及其相互竞争有利于科学 知识的成长 科学合理的标准的历史性 科学的基本原理和基础假定将随新知识 的 积累而修正
公共政策学 电科院马英彬 7
（五）政策分析的多样化方法论
公共政策学 电科院马英彬
9
模型(models)
模型不是别的，不过是一系列关于世 界及其过程的概括或假定，一个关于实在的 简化了的图像；它可以用来研究一项行为的 结果，而不必采取实际的行动。 模型有各种表现形式，如公式、物理 结构、计算机程序等，甚至不过是一个心灵 的图像而已。
公共政策学 电科院马英彬
（1）揭示认识论本质的政策过程理论模型 政策制定者是全智全能，还是在主客观 条件的限制下认识外部世界；对事物的客观 规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的 从相对真理到绝对真理的过程？
理性主义模型（全面理性与有限理性）
渐进决策模型 混合扫描模型
规范最佳模型
政治系统模型模型
公共政策学 电科院马英彬 16
9.4 利益分析（经济分析的一种） 9.5 系统方法与系统分析
公共政策学 电科院马英彬
3
9.1 现代科学方法论与模型方法 一、方法与方法论 （一）方法（method）：起源于希 腊的“沿着”与“道路”两个词
公共政策学 电科院马英彬
4
一、方法与方法论
（二）方法论（methodology）：是关于认识世界和改造 世界的方法的理论。方法论有实证主义方法论和人文主义方法 论的区别；同时方法论在不同层次上又有哲学方法论、一般科 学方法论、具体科学方法论之分
第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态
度 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历 13 史观察的功能 公共政策学 电科院马英彬
（四）模型对于公共政策分析的作用
就政策模型来说对政策分析中的作用来 说它起到一个从实际政策问题到实际政策方 案转化的中介桥梁
公共政策学 电科院马英彬
事实分析也称行为分析，它主要回答是什么，即对 涉及政策问题的事物、事件、行为、关系及相互作 用进行观察、描述、度量、判断与推理。在行为分 析中，尊重客观事实是最重要的
公共政策学 电科院马英彬
30
二、价值分析
1. 价值分析的内容：（1）考察公共政策过 程中某种目的是否值得为之争取；（2）采取的 手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良 好” 。
32
公共政策学 电科院马英彬
常见的定量比较分析法有：直接比较分析法、综合比较分析法、 价值比较分析法等
公共政策学 电科院马英彬 23
三、公共政策分析方法 （五）公共政策的个案分析
1.含义：个案分析也叫个案研究或案例研究， 是对单一的研究对象进行深入而具体研究的方法。 个案研究的对象可以是个人，也可以是个别团 体或机构，还可以是某个现象或问题。个案研究一 般对研究对象的一些典型特征作全面、深入的考察 和分析，也就是所谓“解剖麻雀”的方法。
1
公共政策学 电科院马英彬
第九章 公共政策分析方法论
本章主要内容： 9.1 现代科学方法论与模型方法 9.2 事实、价值、规范与可行性分析
9.3 利益分析的内容及其实现途径
9.4 系统方法与系统分析
9.5 制度分析
公共政策学 电科院马英彬
2
第九章 公共政策分析方法论
9.1现代科学方法论与模型方法（方法论、模型、大致方法包括：定性、定量、 经济-社会分析、系统分析、历史-比较、制度分析） 9.2 数学分析的基本模型（定量） 9.3 事实、价值、规范与可行性分析（定性） 政策分析要为如下几个问题提供答案：描述性问题——公共政策的原因 和结果是什么？评价性问题——这项政策有什么价值？倡导性问题—— 应该做什么。因此，政策分析的目的不仅要提供相关的“事实”，而且 要提供关于“价值”以及采取何种行为方面的知识。为了实现这一宗旨、 政策分析涉及如下三类主题：价值观——它的实现是政策问题是否得以 解决或缓解的重要检验；事实——其存在可能促进或制约价值观的实现； 行动——部分根据关于政策制约因素或机会的真实信息，并经过深思熟 虑而采取行动，可能导致价值观的实现或问题的缓和和解决。
公共政策学 电科院马英彬
11
（二）模型的认识论意义

第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过 解释模型而认识原型的某种本质规定性 。 第二，模型是进行科学抽象的重要工具。它能 够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实 事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的 本质特征得以凸显 。


第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察 的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺 序。
2.希望每位学习者都能够选择一种适合自 己的方法，深入地了解和掌握它，娴熟应用 3.不论最后选择了哪种方法，要想成为一 位出色的政策分析人员还需要经过磨炼
公共政策学 电科院马英彬 29
9.2 事实、价值、规范与可行性分析
四种分析之间的关系（P241） 一、事实分析
事实是客观存在的，但呈现在人面前的事实，是具 有价值的事实
公共政策学 电科院马英彬 12
（三）公共政策模型必备的条件
公共政策模型在逻辑推理上要做到与事实相符，并且一般 应满足以下几个条件（德洛尔）： 第一，必须明确把握社会发展方向 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、 具体政策的宏观特性 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程 序和方法的管理科学二者相互交融的基础上
10
（一）模型方法的基本思想（续）
3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型

所谓理论模型或者概念模型，指的是在合理架构基础上， 将问题抽象成为一组概念或命题，按照其相互间的本质联 系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或 框架

理论模型一般具有三个特点：第一，直观性；第二，近似 性；第三，假设性
公共政策学 电科院马英彬
22
（四）比较分析方法
2、定量比较分析
大体上都遵循以下程序：
（1）确定目标 （2）设计指标 （3）参比方案的同一化。在费用、收益等方面使方案具有可比性 （4）参比方案的分析。找出方案的差异、原因、差异的大小以及对目标 的影响等 （5）对政策方案进行评估
14
（五）政策模型的分类 1、 基于西方经验的政策过程理论模型 基于西方经验的政策理论模型中，有一 部分主要是在管理学的二级学科决策科学中 建构起来的，注重于反映和解释政策过程的 认识论本质；另一部分则和政治科学有着极 密切的联系，注重于反映和解释政策过程的 社会本质。
公共政策学 电科院马英彬 15
第九章 公共政策分析方法论

广义的政策分析贯穿于政策的实施及其评价， 它和政策科学是同等意义上的范畴。狭义上指的 是从方法论意义上展开，包括公共政策分析的框 架、公共政策的模型分析、公共政策的建构分析、 公共政策的分析方法等。它为政策的制定、选择、 实施及评价提供一种工具。本章主要从方法论探 讨政策分析的主要方法。
（四）比较分析方法：认识未知事物的基本方法 1、定性比较分析
第一，在政策研究意义上的定性比较分析，即对各种政 策进行学术上和理论上的充分比较以确定最佳决策方案 第二，在政策借鉴意义上的定性比较分析，随着全球化 的发展，本地本国的政策，越来越需要从一个比较性的 坐标体系上来定位，这种比较性带来了明显的好处，就 是便于借鉴他人的成功经验
除上述这些方法之外，定性分析方法还有：情景分析法、合议分析法、德 尔菲分析法、博弈分析法和主观概率预测分析法等
公共政策学 电科院马英彬 19
三、公共政策分析方法 （二）定量分析方法 定量分析是当代政策分析的主流。现代政策科 学提高决策的科学化、合理化和可靠性，从一 开始就从运筹学、系统分析、统计学、数学、 计量经济学等定量学科中借鉴和发展出一些适 应于政策研究领域的新方法和工具
18
三、公共政策分析方法
（一）定性分析方法
人们常常对政策对象作出“是什么”、“不是什么”的定性判断 和“好”、“中”、“差”等价值评价，就是在作定性分析。在 政策分析中，定性分析方法，不可或缺，而且是首要的方法。 主要介绍：
事实分析 价值分析 规范分析 可行性分析 利益分析

哲学方法论：关于认识世界、改造世界、探索实现主观世界与 客观世界相一致的最一般的方法理论
一般科学方法论：研究各门具体学科，带有一定普遍意义，适 用于许多有关领域的方法理论 具体科学方法论：研究某一具体学科，涉及某一具体领域的方 法理论
公共政策学 电科院马英彬 5


（三）现代科学方法论的内容
美国学者贝弗里奇对现代科学方法论的概括 （P224） 问题的识别与表述 搜集相关资料 归纳得出假说 从假说作出演绎，并用实验或资料验证 推理，若所得结果与演绎一致，假说得到加 强
价值分析力求回答的问题是：喜欢什么？ 因为什么？为了什么目的？多大风险？应当优先 考虑什么？等等。
公共政策学 电科院马英彬 31
2.价值分析的意义与作用
（1）价值规范是政策分析的指导准则，而不是政策 过程的结果。通过价值分析确定评价政策方案的价值 准则。 （2）运用价值分析方法，可以了解人们价值观念的 变化与趋向，并在公共政策的分析与决策中确立新的 价值准则。 （3）随着整个社会政策系统的展开，人们的价值观 念将随之而发生新的转变。