德国国际科技合作及其对中国的启示_陈强

图 1 2010 年 IB 资助国际科研 合作项目数量和金额排名前 10 位的国家
DAAD 主要促进德国高校和科研机构同国外的 学术交流， 内容包括向学者、 科研人员、 进修生和 博士生提供奖学金， 向国外高校派遣德语教师和讲 学人员，向公费或自费赴德留学人员提供德国高校 的有关信息。目前已有大约 6. 8 万名大学生和科学 家接受过 DAAD 资助， 近 500 名大学教授被派往世 界各地授课。 德国四大学会，即马普学会 （ MPG） 、赫姆霍兹 学会 （ HGF ） 、 弗朗霍夫学会 （ FhG ） 、 莱布尼兹学 会 （ WGL） 在国际科技合作中同样发挥着非常重要 的作用。MPG 主要从事国际顶尖水平基础研究， 这 些研究几乎只能通过全球最顶尖人才建立灵活组织 结构、进行跨领域合作才能获得成功。 HGF 是德国 最大的科研组织， 拥有大量昂贵的大型仪器设备， 这使 HGF 有能力在多研究领域中参与国际科技合作 项目，并在一些重要的国际组织中代表德国。 FhG 主要从事应用研究， 接受产业界、 服务行业和国家 公共行政部门委托的合同研究， 它在德国国内拥有 56 个研究所，在国外也设有许多联络点。 WGL 同样 积极参与国际科技合作， 除了在一些国际组织中代 表德国外，WGL 在与法国、 波兰、 中国台湾的科技 ［9 ］ 合作中取得了不俗成绩 。 此外， 上述学会还拥有 大量国外访问学者， 学会的科技评估程序要求诸多 国外一流科学家的参与。 德国的许多大学与国外都保持着紧密合作与联 系。德国大学校长会议 （ HＲK） 成员包括 81 所大学 （ Uni） 、130 余所应用技术大学 （ FH ） 以及师范和 艺术类学校，是德国大学院校对外合作交流的整体 代表。目前 HＲK 已与美、澳、俄及中南美洲等地大 学院校组织签署相关学术合作协议， 共有 267 所公 立及经国家认可的大学院校参加， 包含高达 94% 的 ［10 ］ 大学学生 。
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强等： 德国国际科技合作及其对中国的启示
DFG 主要从国家和欧盟两个层面来促进德国国 际科技合作，目前已和全球超过 50 个国家组织签订 合作协议，合作项目可以在这些协议的框架下进行 。 DFG 共支持 6 种类型的科技活动： 个人资助项目、 合作计划、 竞争力计划、 科学基础设施计划、 科学 奖项和国际合作项目， 几乎涵盖了所有学科领域。 通过考察这些科技活动的申报要求， DFG 主要通过 ［4 ］ 个人资助项目以及合作计划实现国际科技合作 。 DFG 还专门设立了国际科技合作计划来促进国际科 技合作。在 2010 年仍在运行的科技项目中， 国际科 技合作计划项目共 1 943 项， 约占所有仍在运行科 技项目的 6% ，项目金额约 2 790 万欧元， 占所有仍 ［5 ］ 在运行科技项目的 1. 1% 。 DFG 资助科技项目的 主要目的在于增强德国本国科技创新能力， 国际科 技合作更多是手段而非任务， 因此总体上而言， 各 科技计划对外开放力度不大， 主要针对在德国的外 ［6 ］ 国科学家，并且研究成果原则上必须在德国使用 。 在欧盟层面，DFG 除了为德国参与欧盟合作研发活 动提供资助，还代表德国担任与其他欧洲研究机构 双边和多边合作的伙伴， 在欧洲研究理事会、 欧洲 研究机构负责人协会等欧盟组织内部维护德国科学 家的权益，致力于实现以下 6 个核心目标： （ 1 ） 扩 展双边和多边研究合作； （ 2 ） 吸引最优秀人才； （ 3 ） 加强欧洲科学基金会 （ ESF） 的功能； （ 4 ） 在欧盟维 护德国大学研究的权益； （ 5 ） 参与塑造欧盟基础研 ［ 7 ］ 究； （ 6） 利用欧洲研究理事会的竞争推动力 。 相对于 DFG，开展国际科技合作是 IB 的最主要 任务。近年来， 随着德国对国际科技合作的日趋重 视，IB 的资 助 金 额 和 合 作 项 目 都 实 现 了 较 快 的 增 长，2010 年 IB 资 助 的 国 际 科 技 合 作 项 目 数 量 从 2007 年的 732 个上升至 2010 年的 1 349 个， 金额从 2007 年的 568. 1 万欧元上升至 2010 年的 1 844. 3 万 ［8 ］ 欧元 。IB 的国际科技合作项目更多集中于发展中 国家，2010 年度 IB 资助的国际科技合作项目中，与 发展中国家合作的项目在 80% 以上，金额约在 85% 以上。从合作对象国来看，2010 年合作项目数排名 前 5 位的国家分别为俄罗斯、 中国、 印度、 南非与 韩国，合作金额排名前 5 位的国家分为中国、 俄罗 ［8 ］ 斯、土耳其、智利和越南，具体如图 1 所示 。
German International Science and Technology Operation and Its Ｒevelation for China
CHEN Qiang1 ，BAO Yuehua2 ，LI Jianchang1 （ 1. School of Economics ＆ Management，Tongji University，Shanghai 200092 ，China； 2. Tongji Technology Transfer Center，Shanghai 200092 ，China） Abstract ： International S＆T cooperation can significantly improve the efficiency of innovation． For China which has developed the construction of innovation － oriented country， one of the most important strategies for the future， this may has great practical significance． The authors mainly introduce the government agencies，cooperation strategies，characteristics of German international S＆T cooperation． The authors hope that this can help promoting the level of China’ s international S＆T cooperation． Key words： Germany； international S＆T cooperation； cooperation strategy ； revelation
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德国国际科技合作主要部门和机构
作为一个联邦国家， 德国联邦和州两个层面都 能各自展开国际科技合作活动。 在联邦政府层面， 联邦教育与研究部 （ BMBF ） 、 联邦经济合作及发展 部 （ BMZ） 和联邦外交部 （ AA） 是德国对外科技合 作的主要宏观决策与管理部门。 BMBF 是德国负责 科研与教育活动的主要政府部门， 它掌握联邦政府 约三分之二的研发预算， 用于维持公共科研机构的 运行以及对科研项目， 包括国际科技合作项目的资 助。BMZ 主 要 负 责 制 订 德 国 的 经 济 发 展 政 策 与 方 针，决定与各伙伴合作的长期战略， 并确定具体合 作规则，它的国际科技合作更多是对伙伴国提供发 展援助的一种手段， 通过开展共同研发项目等途径 进行。 BMBF 下属的德国研究共同体 （ DFG ） 、 国际事 务办公室 （ IB ） 、德意志学术交流中心 （ DAAD ） 是 国际科技合作的主要实施部门。
( 1. 同济大学经济与管理学院，上海 200092 ; 2. 同济大学技术转移中心，上海 200092 )
摘要： 国际科技合作能显著提升自主创新效率，对将自主创新作为未来发展重要 战略 之 一 的 我 国而 言至 关 重要。 从德国参与国际科技合作的主要部门和机构、 国 际 科 技 合 作战略、 国 际 科 技 合 作 特 点等 方 面 出 发，对 德 国国 际 科技合作情况进行研究，并从中提炼出对我国促进国际科技合作有益的启示。 关键词： 德国; 国际科技合作; 合作战略; 启示 中图分类号： G311 文献标识码： A 文章编号： 1000 － 7695 （ 2013 ） 23 － 0021 － 06
收稿日期： 2013 － 02 － 05 ，修回日期： 2013 － 05 － 29 基金项目： 上海市科技发展软科学研究项目 “主要发达国家国际科技合作、政策、理念及其演变” （ 12692110800 ） 项目来源： 同济大学对德学术交流基金项目 “德国国际科技合作与科技计划开放性研究” （ daz1201ky02 ）
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在州层面， 各州也频繁参与国际科技合作， 如 德国巴登符腾堡州与上海市科委签署的合作备忘录 ， 双方在生命科学、 信息技术、 纳米技术、 能源与生 产制造技术等领域开展合作等。 2 德国国际科技合作战略
2008 年 2 月，德国联邦政府发布 《加强德国在 全球知识社会中的作用， 科研国际化战略 》 （ 以下 ） ，旨在为政府相关部门采取进一步行 简称 《战略》 动提供指导， 增加部际合作， 整合各部门各自的措 施，促进和形成联邦、 地方和其他所有科学共同体 ［11 ］ 内部的利益相关者之间的对话与讨论 。 该战略明 确了德国参与国际科技合作的四大目标， 即： 加强 与国际科研先进国家合作； 在国际范围内开发创新 潜能； 加强与发展中国家的长期科技教育合作； 承 担国际义务， 应对全球挑战。 该战略在每一个主要 目标下还列出了共 30 条具体行动措施，作为实现这 四大目标的主要抓手。 在战略实施基础上， 德国政府计划力争成为欧 洲研发政策战略发展的发动机， 在欧盟研发创新计 划预算编制中发挥影响， 使欧洲成为具有国际竞争 力的现代研究中心； 大力实施国别战略， 通过与一 系列选定国家、 地区开展合作来实现既定目标。 德 国科研体系的多样性与开放性使其国际交往合作同 样具有多样性， 这是德国制定国别科技合作战略、 地区科技合作战略的出发点。 制定国别科技合作战 略的目标是： 协调联邦政府、 州政府、 科技界、 经 济界、中介组织、 项目单位的计划与措施， 避免资 助计划出现重叠， 发挥协同能力， 圆满地实现各自 局部目标以及国别科技合作战略确定的全局目标 。 为此，德国政府将对科技合作重新加以调整， 以德 国科技利益为中心，从中国、印度、巴西等国开始， 针对选定国家制定相应的国别科技合作战略 。 同时，为了确保上述目标的实现， 德国联邦政 府还在该战略中制订了综合配套措施， 主要包括三 个方面： 增设科技驻外代表机构； 加强对国际科技 发展的跟踪调研力度； 加大国际科技合作交流的外 宣力度。 德国联邦政府将通过科学联席会 （ GWK ） 就科研国际化战略有关问题与联邦州进行协调， 每 3 ～ 5 年组织国际专家对科研国际化战略进行评估， 并对政策作相应调整。 德国联邦政府将定期组织召 开高级别科研国际化战略工作小组会议， 根据最新 评估结果协调组织策略及具体措施 ，商定联合行动。 3 德国国际科技合作的特点