3C认证工厂现场审查检查表
条款
文件条求
记录要求
备注
1.职责和资源
1.岗位职责
2.质量负责人任命书
3.3C认证标志管理程序
4.产品变更程序
5.质量手册
1.人员花名册
2.生产设备清单
3.检测设备清单
4.3C认证标志申请表
5.3C认证标志领用记录
6.3C认证标志使用记录
2.文件和记录
1.质量计划
2.内控标准
3.相关国家标准
2.检验试验仪器设备履历表
3.检验试验仪器设备校准报告
4.检验试验仪器设备运行检验记录
5.检验试验仪器设备日常检查记录
7.不合格品的控制
1.不合格品控制程序
1.不合格品处置记录
注意区域划分和隔离要求
8.内部质量审核
1.内部审核记录
1.内部质量审核计划
2.检查表
3.内部质量审核报告
4.内部质量审核不合格纠正预防措施
6.IQC来料检验报告
7.定期检验或验证的关键元器件和材料清单
4.生产过程控制和过程检验
1.生产工艺流程图
2.各工序作业指导书
3.生产设备维护保养控制程序
4.过程检验规定
1.IPQC检验记录
2.生产设备日常维护记录
3.生产设备定期维护计划
4.生产设备定期维护记录
5.过程参数记录/生产过程产品一致性的控制
4.文件控制程序
5.质量记录控制程序
1.受控文件清单
2.文件发放、回收记录
3.新增文件申请
4.文件更改申请
5.受控文件章
6.作废文件章
7.质量记录清单
3.采购和进货检验
1.关键元器件和材料的供应商的选择、评定和日常管理控制程序（在《采购控制程序》中有规定）
2.关键元器件和材料的检验或验证控制程序（在《关键元器件、材料的检验作业指导书》中有规定）
5.客户投诉
9.认证产品的一致性
1.产品一致性控制程序
1.关键元器件和材料及其供应商清单
2.产品变更申请书
从原材料到产品完全一致
10.包装、搬运的储存
1.对包装、搬运的储存有特殊要求的控制程序
1.关键元器件和材料储存记录
注：以上条款为《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》相对应条款。
3.关键元器件和材料的定期检验控制程序（在《关键元器件、材料的检验作业指导书》中有规定）
4.对供应商提供的关键原验规定
1.供应商评鉴表
2.合格供应商名册
3.关键元器件和材料清单
4.供应商营业执照复印件
5.供应商关键元器件和材料的检验报告(包括进料检验和确认检验)
3C认证工厂审查要求
条款
文件条求
记录要求
备注
5例行检验和确认检验
1.例行检验和确认检验控制程序
2.例行检验和确认检验要求
1.例行检验记录
2.确认检验记录
3.例行检验清单
4.确认检验清单
5.出货检验记录
6.检验试验仪器设备
1.检验试验仪器设备操作规程
2.检验试验仪器设备运行检查规定
1.检验试验仪器设备清单
CCC认证记录表格-审核查检表4
有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核单位生产部填表日期
項次規定內容
作业状況
不符合状况说明
符合不符合
1 简述生产流程安排√生产流程安排见：《作业流程图》
2 是否清楚认证产品一致性及如何操作√已清楚认证产品一致性及如何操
作
3 员工在操作前对作业指导书的理解程度√员工在操作前已完全理解作业指
导书且考核合格
4 处于生产状态的产品摆放的区域有无划
分
√处于生产状态的产品摆放的区域
有划分
5 返工,维修有无纪录可纪录,不合格品如
何处理
√返工,维修有纪录可纪录,不合格
品处理见《不合格品控制程序》
6 生产中之产品测试结果有无纪录√生产中之产品测试结果有纪录
7 生产设备和仪器有无维修保养记录机点
检记录
√生产设备和仪器有维修保养记录
机点检记录
8 生产部有无品质事故,如何处理并关闭√生产部品质事故,如何处理见《监视与测量装置控制程序.》
9 资料如何归档,标示√资料归档，标示见《文件控制程序》
10 关键岗位操作人员有无经过培训上岗 ,
有无相关记录
√关键岗位操作人员有经过培训上
岗 ,且有相关记录
11 认证产品在生产过程中如何保证其一致
性
√认证产品在生产过程中保证其一
致性见《产品一致性控制程序》
审核: 制定: 日期:。
强制性产品认证生产企业监督检查表
□符□不符合
(6)观察企业的产品实现过程是否符合一致性控制情况(人/
机朴法坏)；
□符合□不符合
(7)了解获证产品认证用标准是否变更，如有，变更是否得到
认证机构或认证技术负责人批准后方加施CCC标志和放行；
口符合□不符合
(2)抽查获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容是否一致；
口符合□不符合
4
获证企业是否按要求从事生产、销害。
U7%
第50条
(1)抽查重要记录保存情况是否良好，如：以租赁方式使用的
外部资源相关记录；□符
合口不符合
与产品认证相关的重要文件和质量信息等；口符合□不符合
(2)是否通过查阅关键件合格供方名录、采购、控制记录等核
□符合□不符合
ODM企业
同4
对于ODM获证企业，核实如下资料是否齐全及其真实
(1)ODM初始认证证书持证人和生产厂与ODM制造商的ODM
协议；□符合□不符合
(2)ODM生产厂与ODM制造商关于认证与产品质量安全责任的
相关协议；□符合□不符合
(3)ODM产品铭牌(外部标识)、说明书；
□符合□不符合
(4)ODM初始认证产品认证证书及型式试验报告复印件等；
强制性产品认证生产企业监督检查表
市场监督管理局）
被检查对象
检查人
检查时间
序号
核3
1'
K内容或
可题点
检杳依据
核查要点
存在问题描述
参考处罚
依据
1
列入目录的
产品是否存
在未经认
电视3C工厂审查内部审查样表
符合
轻微缺陷
不符合
关键件一致性
关键件一致性要求
1、符合相关尺度要求；
2、与经确认/批准或存案的一致；
3、与工厂的规定一致；
4、采购关键件的数量应与整机出货数量相对匹配。
符合
轻微缺陷
不符合
关键件的变动
4、应保留仪器设备的校准或检定记录。
符合
轻微缺陷
不符合
6.3
功能查抄
功能查抄的方法及记录的成立
1、对用于例行查验的设备应成立并保持功能查抄要求。当发现功能查抄成果不克不及满足规定要求时，应能追溯至已检测过的产物。必要时,应对这些产物从头进行检测。应规定操作人员在发现设备功能掉效时需采纳的办法。
2、功能查抄成果及采纳的办法等应予以记录。
符合
轻微缺陷
不符合
9、认证标记和证书的使用
序号
核查工程
核查内容
核查要点
结论
核查记录
9
认证标记和证书
认证标记和证书的使用
1、确保认证标记的妥善保管和正确使用，保留标记的使用记录。
2、认证证书及标记办理和使用应符合 强制性产物认证办理规定 、 强制性产物认证标记办理方法 等规定的有关要求。
符合
轻微缺陷
不符合
符合
轻微缺陷
不符合
5、例行查验、确认查验和现场见证/目证试验
序号
核查工程
核查内容
核查要点
结论
核查记录
5
例行查验和确认查验
例行查验和确认查验控制程序的成立，例行查验和确认查验的实施
1、成立对例行查验和确认查验进行控制的程序，以确保认证产物满足规定的要求。
3C工厂审查检查表课程设计必备
3C工厂检查的内审检查表质保处
内部质量体系审核检查表
质保处ZBC-Q –A 第2 页共4 页
内部质量体系审核检查表
质保处ZBC-Q –A 第3 页共4 页
内部质量体系审核检查表
质保处ZBC-Q –A 第4 页共4 页
内部质量体系审核检查表
生产基地ZBC-Q –A 第1 页共3 页
内部质量体系审核检查表
生产基地ZBC-Q –A 第2 页共3 页
内部质量体系审核检查表
内部质量体系审核检查表
内部质量体系审核检查表
技术中心ZBC-Q –A 第2 页共2 页
内部质量体系审核检查表
人力资源处ZBC-Q –A 第1 页共1 页
内部质量体系审核检查表
内部质量体系审核检查表
内部质量体系审核检查表
生产处ZBC-Q –A 第1 页共 1 页
内部质量体系审核检查表
销售公司ZBC-Q –A 第1 页共1 页
内部质量体系审核检查表
售后服务中心ZBC-Q –A 第 1 页共1 页。
CCC内审检查表
1.2
5.0管理职责
询问各岗位人员能力与否符合规定；当资源发生变化时，与否采用措施保证资源满足认证产品稳定生产（理解近一年来工厂配套设施旳变化状况，特别是强检项目必备设备旳配备状况）
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问质量负责人与否有能力胜任？
4
1.2
6.3人力资源控制程序
询问公司资源与否充足、合适、如何对资源进行有效管理和控制
6
10
7.5生产和服务运作控制程序
有无顾客对产品旳投诉，特别是对认证产品不符合原则规定投诉？若有，采用了何种措施？
有关文献与否确认对生产过程中对环境规定？如有，生产现场与否已满足规定？
11
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查阅生产部与否有效版本旳《生产设备维护保养制度》？
12
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查看生产设备维修计划和多种记录（3~5份）确认其计划实行旳符合性和有效性
13
4.5
与否明确了生产过程中产品一致性旳检查项目？有无文献规定？
14
7
8.4不合格品控制程序
生产现场对不合格品如何控制?
15
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格品记录(3-5份),对照现场确认与否符合规定规定(标记\隔离\处置)?
16
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工(修)品记录,确认其操作与否按规定执行?
17
7
8.4不合格品控制程序
对需要采用纠正旳/或避免措施旳不合格品与否按规定采用了相应有效措施,效果如何?
询问总检及进货检查人员与否按规定对不合格品进行了控制
27
7
8.4不合格品控制程序
3C认证工厂检查调查表
工厂编号：Factory code：工厂检查调查表Questionnaire for Factory Inspection申请人名称:Name of Applicant:制造商名称:Name of Manufacturer:生产厂名称:Name of Factory:中国质量认证中心China Quality Certification Center1.1 工厂注册名称：Name of the factory:工厂地址：Address of the factory:电话(含区号): 传真：邮政编码：Tel: Fax: Post Code电子邮件：E-mail:抵达工厂的最佳交通路线（最近的火车站、机场；如可能，请附一张当地地图）The Optimal route to factory [local Railway station, airport (with themap if possible)]1.2制造商注册名称：Name of the manufacturer:制造商注册地址：Address of the manufacturer:电话(含区号): 传真：邮政编码：Tel : Fax: Post Code:电子邮件：E-mail:2.申请人注册名称：Name of the applicant:地址：Address:电话(含区号): 传真：邮政编码：Tel: Fax: Post Code:电子邮件：E-mail:认证联系人：部门及职位：电话：Contact person of certification: Department/position: Tel:3.工厂质量负责人姓名、工作部门及职位、联系电话The name, department/position and telephone of principal on qualityassurance质量负责人姓名：部门及职位：电话：Name of the principal: Department/position: Tel:4.工厂员工总数（如申证产品生产仅是其中一部分，请注明与申证产品生产、管理有关的员工人数）Total amount of employees in the factory (If the production for thecertified product is just one part of the whole production, please indicatethe amount of employees for the production and management on theproducts applied for certification)5.1申证产品申请编号、名称、型号规格、商标The application No., name, model /specification and trade mark of theproducts applied for certification5.2申请产品认证依据的标准Pursuant standards of the products applied for certification6.1工厂是否按认证实施规则的要求建立文件化质量体系？提供①组织机构图②质量手册目录③程序文件目录。
国内3C认证工厂现场检查表
返工作业指导书
经返工、返修的产品是否重新进行检测？
返工产品的检验记录
返工产品的检验记录
是否将未经确定或可疑状态的产品按照不合格品进行管理？
程序文件《不合格品管理办法》
程序文件《不合格品管理办法》
废旧产品是否以对待不合格品的类似方法进行控制？
程序文件《不合格品管理办法》
程序文件《不合格品管理办法》
校准状态标识
校准状态标识
d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？
校准证书
校准证书
6.2
a)为分析测量和试验设备系统测量结果的变异,工厂是否进行适当的测量系统分析?
MSA报告
MSA报告
b)适当时,工厂是否选用测量系统重复性和再现性分析,小样法分析等分析方法。是否保存了测量系统分析的记录？
MSA报告
6
是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？
检验设备操作规程
检验设备操作规程
6.1
a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？
实验设备的校准
实验设备的校准
b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？
自校的设备管理
自校的设备管理
c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？
3C认证工厂检查审核资料清单
1
职责和资源
1.1
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？
公司程序文件，关于检验人员的授权
1.公司程序文件
2.检验员任命书
3.公司组织架构
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
公司程序文件，关于质量负责人的任命书
CCC申证产品工厂检查界定表
控制和保护开关电器(设备)１４048．9
同时生产030５和0３07类产品的工厂可覆盖该产品
０315
接近开关１4048。１0
０3１６
设备用断路器17701
031７
家用及类似用途机电式接触器１7885
0318
低压开关、隔离器、断路器、隔离开关或熔断器组合器1404８.3
０３19
剩余电流动作断路器(）１６9１6．1/。２１／.2２
0709
0710
皮肤和毛发护理器具（用作人或动物皮肤或毛发护理并带有电热元件的电器)
0710
0711
电熨斗（家用和类似用途的干式电熨斗和湿式电熨斗）
0711
０712
电磁灶(家用和类似用途的采用电磁能加热的灶具，它可以包括一个或多个地磁加热元件)
0712／０71５
０７13
电烤箱(包括额定容积不超过10升的家用和类似用途的电烤箱、面包烘烤器、华夫烙饼模和类似器具）、电灶、灶台、烤炉和类似器具（包括家用电灶、分离式固定烤炉、灶台、台式电灶、电灶的灶头、烤架和烤盘及内装式烤炉、烤架)
０60９
０60３
焊接电缆耦合装置
0610
060４
弧焊变压器防触电装置
06１2
０６0５
焊机送丝装置
06１3/061４
０606
焊炬、焊焊枪
061５
0607
电焊钳
0７、家用和类似用途设备
0７0１
07０1
家用电冰箱和(有效容积在5０0立升以下）、家用或类似用途的有或无冷冻食品储藏室的电冰箱、冷冻食品储藏箱和食品冷冻箱及它们的组合
汽车(在公路及城市道路上行驶的M、N、O类车辆）
１１02
1102
3C--检查表
本现场审核检查表合用于3C产品认证工厂质量保证能力旳现场检查。
1．本表第2～3页，用于对领导层旳检查。
2．表第4页，用在检查各部门检查表旳首页，其后续页，应根据公司旳职责分工，配上相应条款旳检查表。
3. 本表第5～7页，是用于对各车间旳检查表，如有不合适旳条款，可以在观测成果栏中，填写“不波及”。
4. 本表第23页，用于对库房旳检查表，对“材料库”、“零件库”、“成品库”等均通用，如有不合适旳条款，可以在观测成果栏中，填写“不波及”。
5. 本表第22页中条款9是必查项目，合适在管理旳责任部门检查。
在设计、工艺、采购、检查、车间、库房中，也有条款9，仅在所相应旳部门中检查。
6. 表第19页中旳条款7，合适在管理旳责任部门检查。
在进货检查、车间中，也有条款7，仅在所相应旳部门中检查。
7.本表各页所相应旳内容为：2～3 - 领导层；4 - 部门首页；5～7 - 车间；8 - 2.1、4.3、9条款；9 - 2.2、2.3条款；10 - 3.1、9条款；11 - 3.2、2.3条款；12- 4.1.1、4.1.2、4.1.3、4.2条款;13－4.4条款；14－4.4、1.2、4.1条款；15– 4.5、4.6、4（记录技术）条款；16–5、9 条款；17－6、1.2、6.2、6.3条款；18- 6.1、2.3条款；19－7、2.3条款；20－8条款；21－8条款；22－9条款；23－10条款；8.对检查表中未波及旳检查项目，应使用空白检查表补充完整。
审核员：组长：第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表第页共页现场检查表审核员：审核组长：第页共页。
3C工厂检查的内审检查表-质保处--------------------------------3C检查表单
3C工厂检查的内审检查表
质保处
内部质量体系审核检查表
质保处
内部质量体系审核检查表
质保处
内部质量体系审核检查表
质保处ZBC-Q –A 第4 页共4 页
内部质量体系审核检查表
生产基地
内部质量体系审核检查表
生产基地
内部质量体系审核检查表
生产基地
内部质量体系审核检查表
技术中心
内部质量体系审核检查表
技术中心
内部质量体系审核检查表
人力资源处
内部质量体系审核检查表
物资处
内部质量体系审核检查表
管理层（经理会）
内部质量体系审核检查表
生产处
内部质量体系审核检查表
销售公司ZBC-Q –A 第1 页共1 页
内部质量体系审核检查表
售后服务中心。