CS融资融券交易策略实务分享参考答案分
融资融券业务的二套考题和答案解析
融资融券业务的二套考题及答案第一套一、单项选择题（每题3分，共20题）1、客户是否可以开展融资融券业务，取决于：（ A ）A: 符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上B: 大客户且信誉良好C: 老客户且手续费贡献大D: 不需要条件，任何客户都可开展2、对申请融资融券额度超过（ B ）且外部金融资产超过（ B ）的客户，营业部应派专人对客户提交的金融资产进行核查。
A：1000万元 B：500万元 C：200万元 D：100万元3、信用证券账户由（ B ）开立，信用证券账户号码由（ B ）统一编码和配发。
A：证券登记结算机构、证券登记结算机构B：有融资融券业务资格的证券公司、证券登记结算机构C: 有融资融券业务资格的证券公司、有融资融券业务资格的证券公司D: 证券交易所、证券登记结算机构4、融资融券合同终止后，客户的信用证券账户应：（ C ）A：继续使用B: 立即销户C: 暂停使用并设置交易限制D: 按客户意愿处理5、关于担保证券和标的证券范围，以下描述正确的是：（ A ）A：担保证券的范围不小于标的证券B: 标的证券的范围不小于担保证券C: 担保证券的范围与标的证券一样D: 说不清楚，不同的情况下，担保证券的范围可能大于、等于或小于标的证券6、关于标的证券的折算率，以下描述正确的是：（ A ）A: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低B: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关D: 说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比，有时成反比7、已经获得授信额度并提交了担保物的客户，能否成功融资买入或融券卖出，取决于：（ D ）A: 授信额度是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额B: 保证金可用余额是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额C: 授信额度与保证金可用余额孰高者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额D: 授信额度与保证金可用余额孰低者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额8、被公告为标的证券的，从（ A ）起，客户可以融资买入或融券卖出该证券。
融资融券交易策略实务分享100分
融资融券交易策略实务分享返回上一级单选题（共4题，每题10分）1 . 下述哪项是2015年11月13日沪深交易所公告的融资融券交易规则变化？（）∙ A.融资保证金比例从最低100%调整至最低50%∙ B.融券保证金比例从最低100%调整至最低50%∙ C. 融资保证金比例从最低50%调整至最低100%∙ D.融券保证金比例从最低50%调整至最低100%我的答案： C2 . 假如融资保证金比例100%，融券保证金比例50%，客户欲参与某新股发行的网下申购，账户只有资金，且不愿承担市值涨跌的损益，若该新股申购门槛5000万元，则理论上而言，客户至少需多少资金才能实现上述需求？（）∙ A.3500万元∙ B.3750万元∙ C.4000万元∙ D.5000万元我的答案： B3 . 如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（）。
∙ A.价格无限制∙ B.上一交易日收盘价∙ C.最新成交价∙ D.最新委托价我的答案： C4 . 在保证金金额一定的情况下（）。
∙ A.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低∙ B.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高∙ C.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低∙ D.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高我的答案： C多选题（共4题，每题10分）1 . 投资者融券卖出股票所得资金，可以（）。
∙ A.买券还券∙ B.偿还融资融券交易相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿∙ C.买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券∙ D.买入股票∙ E.转出信用资金账户我的答案： ABC2 . 当前融资融券标的证券中，挂钩香港证券市场相关的有（）。
∙ A.H股ETF（510900）∙ B.黄金ETF（518880）∙ C.国债ETF（511010）∙ D.恒生ETF（159920）我的答案： AD3 . 下述哪些是2015年10月09日发布的《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》中第三十二条对异常交易监控的规定内容（）？∙ A.一个交易日内出现五次以上每秒申报5笔∙ B.一秒内完成申报并撤销申报，且日内出现3次以上∙ C.日内申报2000笔以上∙ D.日内申报在4000笔以上，且存在一秒内完成申报并撤销申报的行为我的答案： ABC4 . 下述哪些是融资融券交易中的常用交易指令？（）∙ A.融资买入∙ B.卖券还款∙ C.融券卖出∙ D.买券还券我的答案： ABCD判断题（共2题，每题10分）1 . 在授信额度和可用保证金足够的前提下，“先融资买入后普通买入”的操作模式，要比“先普通买入后融资买入”的模式实现的杠杆更大，买入的股份更多。
融资融券资格考试试题及答案
单选题1.??客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判∙ A.账户净资产的50%∙ B.账户净资产的100%∙ C.账户净资产的150%∙ D.账户净资产的200%∙ E.无∙ F.无学员答案：D学员得分：3 分2.??推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判∙ A.立即通知客户追加担保物∙ B.在收市后，确认不低于130%时不用通知客户追加担保物∙ C.在收市后，确认不低于130%时也要通知客户追加担保物∙ D.都不用通知客户∙ E.无∙ F.无学员答案：B学员得分：3 分3.??下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判∙ A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
∙ B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债∙ C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还∙ D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分4.??融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判∙ A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推∙ B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推∙ C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推∙ D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推∙ E.无∙ F.无学员答案：B学员得分：3 分5.??公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判∙ A.维持担保比例∙ B.总资产∙ C.可用保证金∙ D.融资额度∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分6.??客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的,公司将如何处理？（）3分已自动评判∙ A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零∙ B.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零∙ C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零∙ D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分7.??客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判∙ A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例∙ B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例∙ C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例∙ D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例∙ E.无∙ F.无学员答案：D学员得分：3 分8.??T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判∙ A.T+1日收盘∙ B.T+2日收盘∙ C.T+2日开盘∙ D.T+2日收盘∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分9.??“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判∙ A.一款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布∙ B.一款周交易策略资讯产品，每周一发布∙ C.一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布∙ D.一款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布∙ E.无∙ F.无学员答案：A学员得分：3 分10.??客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判∙ A.1个月∙ B.3个月∙ C.6个月∙ D.1年∙ E.无∙ F.无学员答案：C学员得分：3 分多选题1.??对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判∙ A.??降低折算率∙ B.??公允价值按照指数收益法处理∙ C.??调出担保品范围∙ D.??市值记为0∙ E.??无∙ F.??无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0 分2.??下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判∙ A.??强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
2022年融资融券资格考试试题及答案
单项选择题1. 客户申请授信额度旳上限比例不能超（）3分已自动评判• A.账户净资产旳50%• B.账户净资产旳100%• C.账户净资产旳150%• D.账户净资产旳200%• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3 分2. 推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判• A.立即告知客户追加担保物• B.在收市后，确认不低于130%时不用告知客户追加担保物• C.在收市后，确认不低于130%时也要告知客户追加担保物• D.都不用告知客户• E.无• F.无学员答案：B学员得分：3 分3. 下列有关担保品卖出，对旳旳是（）3分已自动评判• A.担保品卖出有融资负债股票后旳所得资金要优先偿还融资负债。
• B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日次序偿还负债• C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日次序偿还• D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分4. 融资融券协议期限多长？怎样续签协议？（）3分已自动评判• A.融资融券协议有效期6个月。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延6个月，以此类推• B.融资融券协议有效期一年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延一年，以此类推• C.融资融券协议有效期一年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延6个月，以此类推• D.融资融券协议有效期两年。
在协议到期前一种月甲乙双方未书面告知对方到期终止协议旳，协议有效期自动顺延一年，以此类推• E.无• F.无学员答案：B学员得分：3 分5. 企业调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判• A.维持担保比例• B.总资产• C.可用保证金• D.融资额度• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分6. 客户用作充抵保证金旳证券预定终止上市（未波及收购）旳,企业将怎样处理？（）3分已自动评判• A.将该证券旳折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零• B.将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零，T+1日，将该证券旳折算率计为零• C.将该证券旳折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零• D.将该证券计算维持担保比例时旳市值计为零，T+2日，将该证券旳折算率计为零• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分7. 客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判• A.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例• B.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例• C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例• D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3 分8. T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物旳最终期限为（）3分已自动评判• A.T+1日收盘• B.T+2日收盘• C.T+2日开盘• D.T+2日收盘• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分9. “多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判• A.一款日交易方略资讯产品，每工作日开市前公布• B.一款周交易方略资讯产品，每周一公布• C.一款月交易方略资讯产品，每月首个交易日公布• D.一款年交易方略资讯产品，每年首个交易日公布• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3 分10. 客户对融资合约申请展期，每次展期旳期限不得超过（）3分已自动评判• A.1个月• B.3个月• C.6个月• D.1年• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3 分多选题1. 对于长期停牌旳股票，企业会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判• A. 减少折算率• B. 公允价值按照指数收益法处理• C. 调出担保品范围• D. 市值记为0• E. 无• F. 无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0 分2. 下列有关平仓原则对旳旳是（）3分已自动评判• A. 强制平仓操作应以最有助于成交为首要原则。
融资融券知识测评题目+答案
综合测试1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。
那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。
1003002002702.融券交易则为投资者提供了做空的手段。
正确错误3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
50%40%25%10%4.证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（）时间标准计算。
按“天”计息按“月”计息按“季”计息按“年”计息5.（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
直接还券卖券还款直接还款买券还券6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个2个1个没有限制7.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。
错误正确8.当维持担保比例达到（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。
低于300%低于200%低于130%低于100%9.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
正确错误10.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。
正确错误11.客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。
信托财产交易所财产登记结算公司财产证券公司财产12.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。
签订《融资融券合同》以上都包括签订《融资融券交易风险揭示书》开立信用证券账户和信用资金账户13.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。
100万元160万元136万元120万元14.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。
权证股票基金债券15.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。
(答案)融资融券业务知识考试题试题库完整
单选题：1、假设客户提交市值100 万元的股票 A 作为进行融资融券交易的担保物，折算率为 70%，融资保证金比例为0.5 。
则客户可以融资买入的最大金额为（140 万元）。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A． 200 万元 B. 50万元 C . 140万元 D. 70万元2、客户信用账户维持担保比例超过（300% ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ 300% ）。
交易所另有规定的出外。
A.150%,130%B.150%,150%C． 300% 300%D 300% 150%3、目前，融资融券的交易期限最长是（天）A.30B.60C.90D.1804、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断；B、减少；C、不变； D 、增加。
5、以下关于信用证券账户资产的说法，正确的是（C）A.信用账户仅证券作为担保财产B．信用账户证券所派生的红利不作为担保财产C．信用账户的所有资产均作为担保资产D．信用账户仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（ C ）A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定的（B）关系A、财产委托B、财产信托C、财产买卖D、财产托管8、下列说法错误的是（ D）A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
融资融券资格考试试题及答案
单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判« A.账户净资产的50%• B.账户净资产的100%• C.账户净资产的150%• D.账户净资产的200%• E.无• F.无学员答案：D学员得分：3分2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%寸（）3分已自动评判• A.立即通知客户追加担保物• B.在收市后，确认不低于130%寸不用通知客户追加担保物• C.在收市后，确认不低于130%寸也要通知客户追加担保物• D.都不用通知客户・E.无• F.无学员答案：B学员得分：3分3.下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判• A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
• B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债• C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还• D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3分4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判• A.融资融券合同有效期6个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推• B.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推• C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延6个月，以此类推• D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推« E.无• F.无学员答案：B学员得分：3分5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3分已自动评判• A.维持担保比例• B.总资产• C.可用保证金• D.融资额度• E.无• F.无学员答案：C学员得分：3分6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的，公司将如何处理？（） 3分已自动评判• A.将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零• B.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零• C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零• D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+2日，将该证券的折算率计为零• E.无« F.无学员答案：C学员得分：3分7.客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判• A.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例• B.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例• C.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例• D.当T日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例* E.无* F.无学员答案：D学员得分：3分8.T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）已自动评判• A.T+1日收盘• B.T+2日收盘• C.T+2日开盘• D.T+2日收盘• E.无• F.无学员答案：A学员得分：3分9.“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判• A. —款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布• B. —款周交易策略资讯产品，每周一发布• C. 一款月交易策略资讯产品，每月首个交易日发布• D. 一款年交易策略资讯产品，每年首个交易日发布• E.无« F.无学员答案：A学员得分：3分10.客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判• A.1个月• B.3个月• C.6个月• D.1 年« E.无• F.无学员答案：C学员得分：3分多选题1.对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判• A.降低折算率• B.公允价值按照指数收益法处理• C.调出担保品范围• D.市值记为0• E.无• F.无学员答案：A,B,C,D,学员得分：0分2.下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判• A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
融资融券资格考试试题及答案
vip 会员免费单选题1.客户申请授信额度的上限比例不能超（）3分已自动评判A.账户净资产的 50%B.账户净资产的 100%C.账户净资产的 150%D.账户净资产的 200%E.无F.无学员答案： D 学员得分： 3 分2.推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时（）3分已自动评判A.立即通知客户追加担保物B.在收市后，确认不低于 130%时不用通知客户追加担保物C.在收市后，确认不低于 130%时也要通知客户追加担保物D.都不用通知客户E.无F.无学员答案： B 学员得分： 3 分3.下列关于担保品卖出，正确的是（）3分已自动评判A.担保品卖出有融资负债股票后的所得资金要优先偿还融资负债。
B.担保品卖出后按所有未偿还融资合约到期日顺序偿还负债C.担保品卖出有融资负债股票后，按本券融资合约开仓日顺序偿还D.担保品卖出有融资负债股票后所得资金无需偿还融资负债E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分4.融资融券合同期限多长？如何续签合同？（）3分已自动评判A. 融资融券合同有效期 6 个月。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推B. 融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推C.融资融券合同有效期一年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推D.融资融券合同有效期两年。
在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推E.无F.无学员答案： B 学员得分： 3 分5.公司调整可充抵保证金证券折算率后，客户信用账户（）将会发生变化。
3 分已自动评判A.维持担保比例B.总资产E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分6.客户用作充抵保证金的证券预定终止上市（未涉及收购）的, 公司将如何处理？（） 3 分已自动评判A. 将该证券的折算率计为零，T+2日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零B. 将该证券计算维持担保比例时的市值计为零，T+1日，将该证券的折算率计为零C.将该证券的折算率计为零，T+1日，将该证券计算维持担保比例时的市值计为零D.将该证券计算维持担保比例时的市值计为零， T+2日，将该证券的折算率计为零E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分7.客户在什么情形下需追加担保物？（）3分已自动评判A. 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例B. 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例C.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例D.当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例E.无F.无学员答案： D 学员得分： 3 分8.T 日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（）3分已自动评判A.T+1 日收盘B.T+2 日收盘C.T+2 日开盘D.T+2 日收盘E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分9.“多空宝”资讯产品是（）3分已自动评判A.一款日交易策略资讯产品，每工作日开市前发布B.一款周交易策略资讯产品，每周一发布E.无F.无学员答案： A 学员得分： 3 分10.客户对融资合约申请展期，每次展期的期限不得超过（）3分已自动评判A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年E.无F.无学员答案： C 学员得分： 3 分多选题1.对于长期停牌的股票，公司会对该股票进行哪些处理（）3分已自动评判A.降低折算率B.公允价值按照指数收益法处理C.调出担保品范围D.市值记为 0E.无F.无学员答案： A,B,C,D,学员得分：0分2.下列关于平仓原则正确的是（）3分已自动评判A.强制平仓操作应以最有利于成交为首要原则。
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单选题 （共4题，每题10分） 倒计时：00:39:36
1 . 如果融券卖出的标的证券当天有成交，则其申报价格不得低于（C）。
A.价格无限制
B.上一交易日收盘价
C.最新成交价
D.最新委托价
2 . 下述哪项是2015年11月13日沪深交易所公告的融资融券交易规则变化？（C ）
A.一个交易日内出现五次以上每秒申报5笔
B.一秒内完成申报并撤销申报，且日内出现3次以上
C.日内申报2000笔以上
D.日内申报在4000笔以上，且存在一秒内完成申报并撤销申报的行为
3 . 投资者融券卖出股票所得资金，可以（ABC）。
A.买券还券
B.偿还融资融券交易相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿
D.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高
选题（共4题，每题 10分）
1 . 下述哪些是融资融券交易中的常用交易指令？（ ABCD）
A.融资买入
B.卖券还款
C.融券卖出
D.买券还券
2 . 下述哪些是2015年10月09日发布的《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿） 》中第三十二条对异常交易监控的规定内容（ABC）？
C.买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券
D.买入股票
E.转出信用资金账户
4 . 当前融资融券标的证券中，挂钩香港证券市场相关的有（AD）。
A.H股ETF（510900）
B.黄金ETF（518880）C.国债ETF（511010）
D.恒生ETF（159920）
判断题（共2题，每题 10分）
1 . 在授信额度和可用保证金足够的前提下，“先融资买入后普通买入”的操作模式，要比“先普通买入后。（
对
2 . 当前融资负债最早可于T+0日了结负债，因此，当天可以融资买入证券后，再对该部分证券执行卖券还款操作。（ ）
错
A.融资保证金比例从最低100%调整至最低50%
B.融券保证金比例从最低100%调整至最低50%
C. 融资保证金比例从最低50%调整至最低100%
D.融券保证金比例从最低50%调整至最低100%
3 . 关于投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，下述哪项是正确的？（A ）
A.应当先偿还该投资者的融资欠款
B.可以在当日交易收市前买入其他证券
C.可以直接转出信用证券账户
D.可以自行考虑是否归还融资欠款
4 . 在保证金金额一定的情况下（ C） 。
A.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低
B.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高
C.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低