新版VDA6.3-2016过程审核检查表(评分矩阵+要素说明+评审提问表)(标准版)
VDA6.3检查表-2016版 要素说明
必须定义和规范质量数据和过程参数（设定值），这些数据对于证明产品一致性来说是必要的。
记录实际数据（实际值），用于展示对目标要求的符合性。
这些数据必须确保可用以评价。
对异常情况进行记录（班次日志/设备日志）。
收集的数据要与产品和过程相关，数据来源是实际的、易获取的、可查的、可存档的。
要考虑追溯性要求。
对收集的数据进行分析，并启动相应的改进措施。
潜在的改进必须根据质量、成本、服务的先前问题来持续开展。
导致过程或产品发生偏离的事件，及其相关措施，被体现在相应的风险分析（例如FMEA ）当中。
●控制图●特殊特性
●过程参数（温度，时间，压力...）
●生产数据采集●故障信号（例如停线，断电，程序故障报警）●参数变化●失效类型/失效频率●失效成本（不符合）●报废/返工●隔离通知/拣选行动●节拍时间，周期时间●SPC●柏拉图分析●因果图
●风险分析（FMEA 、FTA…）。
VDA6.3 最新2016版过程审核检查表
审核的原因 □年度例行审核 □追加审核 □新产品试生产审核 ■其它
审核地点
审核的依据 ■控制计划 ■作业指导书 ■检验指导书 ■相关文件：
日期 审核员
审核的工序 项目管理
序号 分要素2：P2项目管理
审核要点
审核的产品
产品类型
对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
2.1 是否建立项目管理及项目组织机构？
Hale Waihona Puke 2.2是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现 了变更情况？
2.3 是否编制项目计划，并且与顾客达成一致？
2.4 是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？
2.5x 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？
2.6x 项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？
2.7 是否建立事态升级程序，该程序是否得到有效的执行？
评分准则：10分 完全符合；8分绝大部分符合，只有微小的偏差；6分 部分符合，有较大的偏差；4分 少部分符合，有严重偏差；0分 完全不符合
评分
1/1
VDA6.3-2016提问表(潜在供方分析P1)(最新整理)
过程要素 过程要素
编号
P2.7
是否建立了事态升级 过程，并得到有效的 执行？
P3 P3.1
产品和过程开发的策 划 产品和过程的具体要 求是否已明确？
与评价有关最低要求
执行的示例
评估和截止期限。
● 变更表格
● 应确保供方（关键供方）能够主动参与到变更管理中。 ● 产品和过程变更历史
● 应及时报告变更，并和顾客达成一致。
VADP6.3-2016 提问表 （潜在供方分析 P1）
过程要素 编号 P2 P2.1
过程要素
项目管理 是否为项目管理建立 了组织机构？
与评价有关最低要求
● 存在进行项目管理的过程。 ● 已确定跨部门的项目组织机构，并规定了联系人。 ● 规定了项目负责人和团队成员的职责与权限。 ● 项目团队成员具备落实其任务的资质。 ● 项目组织满足顾客的要求。 ● 供方被纳入项目管理之中。
就应该在事态升级管理中考虑这里情况。
潜在供方 分析 **
×
运 输 /零 件处置
● 对于要开发的产品，所有相关的要求都已经明确。
产品 / 过程开发
×
● 对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需要规定产品硬 ● 询价文件
件与软件之间的接口。对这些产品应执行要求管理措施。 ● 合同文件
● 组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以 ● 要求规范（产品、过程）
过程要素 过程要素
编号
与评价有关最低要求 ● 须完成有顾客指定供方的质量协议。
执行的示例
资质、样件提交、批准、试验……） ● 检测规范装饰性表面的特征目录 / 极限样品 ● 此前项目的经验 ● 产品 / 过程特性 ● 订单文件，内容包括清单项 / 安排 ● 法律 / 法规 ● 环保，回收利用要求 ● 能力证明
(完整版)VDA6.3-2016提问表(潜在供方分析P1).docx
VADP6.3-2016提问表（潜在供方分析P1）程要素与价有关最低要求行的示例潜在供方运 / 零程要素分析 **件置号P2目管理P2.1是否目管理建立● 存在行目管理的程。
● 定目人/ 技家的角×了机构？● 已确定跨部的目机构，并定了系人。
色、任、能力以及任● 定了目人和成的与限。
● 多所目的目接口● 目成具落其任的。
● 目机构● 目足客的要求。
● 目的构成● 供方被入目管理之中。
● 明● 客目管理的特殊要求P2.2是否落目划● 基于目合同，在源策划重考了客要求。
● 源策划的明（考其他目）×了必要的源且已● 建立并落了目成的源划。
考了● 的源策划（例如：开用到位，并告了更工的工作荷。
工位）情况？● 一旦目生更（、开模⋯⋯），那么就必源策划开展复核，必要，行整。
上述情况既涉及到由客起的更，也涉及到内部的更以及供方起的更。
在源策划中，特关注关路径。
● 人和需要的目算（例如：和室），行了策划并批准。
● 目机构内生更（与客的接口），需行告。
P2.3是否制了目● 目划足客的具体要求。
● 含里程碑的目划×划，并且与客达成● 所有内部以及客里程碑都被完整的入目划。
●有关技和 /或品的客特一致？● 目划中所定的里程碑，所有划的事殊要求都得到了施，达到了要求的成熟度水平。
● 客的目划● 若品有要求，在目划中包含法定批准程序的● 客的截止期限。
● 客的里程碑分析 **件置号● 目划生更，确保内部沟通。
会客生● 客的目（里程碑的衡量）影响的目划更，需要同客商沟通。
● 来自目划的关路径，考关的交付。
● 里程碑估（）● 的量相关的活，必是目划的成部分。
●量划（例如： VDAMLA或 APQP）目划也可引用独的文档（量管理划）。
划必● 具体国家或地区的要求（ECE、包括原型件和件。
SAE、 DOT、CCC、⋯⋯）● 采相关的活，也必是目划的成部分。
目● 关系的法律法批准程（划也可引用独的划。
VDA6.3检查表-2016版(要素说明)
必须定义和规范质量数据和过程参数（设定值），这些数据对于证明产品一致性来说是必要的。
记录实际数据（实际值），用于展示对目标要求的符合性。
这些数据必须确保可用以评价。
对异常情况进行记录（班次日志/设备日志）。
收集的数据要与产品和过程相关，数据来源是实际的、易获取的、可查的、可存档的。
要考虑追溯性要求。
对收集的数据进行分析，并启动相应的改进措施。
潜在的改进必须根据质量、成本、服务的先前问题来持续开展。
导致过程或产品发生偏离的事件，及其相关措施，被体现在相应的风险分析（例如FMEA ）当中。
●控制图●特殊特性
●过程参数（温度，时间，压力...）
●生产数据采集●故障信号（例如停线，断电，程序故障报警）●参数变化●失效类型/失效频率●失效成本（不符合）●报废/返工●隔离通知/拣选行动●节拍时间，周期时间●SPC●柏拉图分析●因果图
●风险分析（FMEA 、FTA…）。
VDA6.3检查表-2016版(要素说明)
必须定义和规范质量数据和过程参数（设定值），这些数据对于证明产品一致性来说是必要的。
记录实际数据（实际值），用于展示对目标要求的符合性。
这些数据必须确保可用以评价。
对异常情况进行记录（班次日志/设备日志）。
收集的数据要与产品和过程相关，数据来源是实际的、易获取的、可查的、可存档的。
要考虑追溯性要求。
对收集的数据进行分析，并启动相应的改进措施。
潜在的改进必须根据质量、成本、服务的先前问题来持续开展。
导致过程或产品发生偏离的事件，及其相关措施，被体现在相应的风险分析（例如FMEA ）当中。
●控制图●特殊特性
●过程参数（温度，时间，压力...）
●生产数据采集●故障信号（例如停线，断电，程序故障报警）●参数变化●失效类型/失效频率●失效成本（不符合）●报废/返工●隔离通知/拣选行动●节拍时间，周期时间●SPC●柏拉图分析●因果图
●风险分析（FMEA 、FTA…）。
VDA6.3-2016提问表
● PPA-报告，必要时包括软件检测报告
● 特殊特性的能力证明
● 法律 / 国家或地区要求（ 例如：CCC、Inmetro、IMDS、REACH）
● 资质检验 / 报告
● 样件批准放行
●供应链中的变更管理
● 小批量和具体要求范围内的批准协议
×
*
是否获得了产品和过程开发所要求的批准和放行
● 按照开发计划，必须证明所有零部件、总成、软件版本、外购件和服务的放行及适宜性的验证。
● 物料的数据已确认并放行。
● 风险分析的措施（例如：FMEA）已落实，并确认了有效性。
● 生产过程和产品批准（PPA）在约定时间之前已完成。对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需要软件检测报告。
● 识别和确保了接口。
● 要求的传递（公差、时间进度、过程放行、放行、投诉等），同时确保变更管理
● 质量协议
●QAA（质量协议）
● 法律法规要求
×
*
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准 / 放行
● 对于所有采购的产品和服务，必须在新 / 变更产品 / 过程投入批量生产前，执行放行。
● 对于模块供货，除非另有规定，供方应全权负责所有各单独部件的质量监控。
●组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以及法律法规要求。
●组织必须考虑并应用与产品和过程相关的以往经验的要求。
●必须在内部要求、顾客要求、法律法规要求、制造工艺以及基于产品目的 / 用途的特性的基础上识别特殊特性。
●必须已经明确顾客对产品和过程的质量要求。
●对询价和合同文本的完整性进行了检查。
● 参考样件必须至少按顾客规定的时间要求加以保持。
VDA6.3-2016提问表
•针对人员和设备需要的项目预算（例如：检测设备和实 验室设备），进行了策划并批准。
•项目组织机构内发生变更时（与顾客的接口），需进行 报告。
•含里程碑的项目计划
•有关技术和/或产品组的顾客特 殊要求
•顾客的项目计划
•顾客的截止期限
•顾客的里程碑
X
过程要素 编号
过程要素
与评价有关最低要求
执行的示例
潜在供方
分析**
运输/零 件处置
•项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾客产生 影响的项目计划变更，则需要同顾客协商沟通。
•来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项。
•变更管理中，应规定顾客、内部和供方处的负责人。
•变更表格
•产品和过程变更历史
•变更评审
•变更批准
是否建立了事态升级 过程，并得到有效的 执行
•项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
•项目中的偏差，一旦影响到总体进度，那么，就必须有 一套事态升级模式（风险管理）可供使用。应识别和评价项 目风险，并采取措施降低风险。
产品/过程开发
•询价文件
•合同文件
•要求规范（产品、过程）
•顾客要求
•法律法规要求
•供方被纳入项目管理之中。
•规疋项目负责人/技术专豕的角 色、任务、能力以及责任
•多场所项目的项目接口
•项目组织机构图
•项目团队的构成
•资质证明
•顾客对项目管理的特殊要求
X
是否为落实项目规划 了必要的资源且已经 到位，并报告了变更 情况
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最低要求/重要评审基于产品风险，要求和证明的可能性示例
具有项目管理流程。
详细规定跨职能项目组织机构，并定义联络窗口。
确定项目负责人及小组成员的职责和权限。
项目小组成员有资质来执行项目任务。
项目组织机构能满足顾客要求。
供方被纳入项目管理。
●确定项目负责人/项目小组技术专家的角色、任务、能力以及职责●涉及多个地点的项目协调与接口
●项目组织机构图
●项目小组的组成
●资质证明
●顾客对项目管理的特殊要求
资源规划应在项目合同的基础上考虑到顾客要求。
制定并落实项目成员规划。
必须考虑员工的工作负荷。
当发生变更（时间、开发规模，等等）时，对资源规划开展复核，必要时加以调整。
这既适用于由顾客发起的变更，也适用于内部变更以及由供方发起的变更。
在资源规划中，要特别留意关键路径。
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。
项目组织机构（与顾客接口）的变更必须进行通报。
●资源规划的证据（兼顾了其他项目）●设备资源规划（例如，测试平台）
项目计划满足顾客的具体要求。
所有内部里程碑以及顾客里程碑都被完整地纳入项目计划。
在项目计划中所定义的里程碑时刻开展评审，以确认所有计划的事项都得到实施，相对应的成熟度等级得到落实。
产品如有特殊的法规方面的认证/批准要求，那么该认证/批准程序要包括在项目策划中。
要确保内部对于项目计划变更的联络沟通。
对于影响到顾客的项目计划变更，要同顾客协商沟通并达成一致。
关键路径产生于项目计划，并顾及到关键的零件范围。
项目计划必须包括具体的项目质量事项。
可从项目计划生成出单独文件（质量管理计划）。
这些计划必须考虑原型件和试生产。
项目计划必须包括涉及采购的具体事项。
可从项目计划生成出单独的详细计划。
●包含里程碑的项目计划
●针对工艺技术和/或产品组的顾客特定要求
●顾客的项目计划
●顾客的时间期限
●顾客的里程碑
●顾客的目标要求（各里程碑的评估指标）
●里程碑评价（评审）
●质量计划（例如，来自于VDAMLA或APQP）
●国家特殊认证要求（ECE、SAE、DOT、CCC…）●关键系统（电镀、涂装…）的法律法规批准流程
项目质量策划满足顾客特定要求。
产品和过程保证的措施是项目质量策划的内容之一。
产品和过程的验证/确认要求要包含在策划事项中。
策划也考虑到关键零部件和关键供应方（内外部供方）。
定期监控策划的符合性和目标的达成情况。
●项目计划
●顾客里程碑
●顾客对质量计划的要求
●顾客规范
过程要素P2：项目管理
P2.1 是否建立项目管理及项目组织机构？
P2.2 是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？P2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
P2.4 是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？
必须确保只有批准的和具有质量能力的供方才能用于生产。
事项级别取决于采购对象的风险等级。
这些包括供方的选择与定点标准、定点数量和交付目标日期。
确保顾客要求在供应链上的传递。
也包括在协议中规定的顾客指定的供方（指定供方）的事项。
设施、设备、工装、试验、测量系统以及服务的供方都被纳入。
必须对供方定点活动加以适当的清晰的记录。
定点日期、供方里程碑以及批准事项已经体现在计划里并与总体时间进度相一致，对进展情况加以监控。
●自制或外购决定●供方选择标准●供方的开发计划
●项目所涉及的供方清单●批准的供方清单
●每个供方的风险评估
●由顾客指定的供方的接口协议●零件分类
●提供服务的供方，例如研发、实验室、维护保养等项目中的变更管理满足顾客特定要求。
必须对（顾客发起的、内部发起的、供方发起的）变更进行评估，必要时调整项目计划。
评估既包括产品质量风险评估，也包括时间期限。
确保供方（关键零件范围）主动参与变更管理。
及时通报变更，并与顾客达成一致。
必须确保遵从既定的变更节点（设计冻结）。
若无法实现，则必须以文件形式与顾客和供方达成一致。
所有变更必须加以记录。
对于变更管理，必须规定对应于顾客、内部、供方的对口负责人。
●时间计划
●变更管理流程描述●变更管理●变更表
●产品和过程的变更历史●变更评审●变更批准
项目的事态升级程序符合顾客特定要求。
对于项目中的不符合情况，一旦影响到总体时间计划，那么就必须有一套事态升级模型（风险管理）可供使用。
识别、评估并通过适当措施来降低项目风险。
确定事态升级的原则，规定职责和权限，对异常情况制定措施。
如果发现在工艺技术、供方以及供方所在国存在特殊的风险，那么，也必须在事态升级管理中将这类情况考虑在内。
●根据具体的风险，约定事态升级的时间范围●在事态升级程序中定义了联系人/决策者●定义了事态升级原则以及联络沟通路径●包括措施在内的里程碑评价记录
最低要求/重要评审
基于产品风险，要求和证明的可能性示例
P2.6 项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？*
P2.7 是否建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行?过程要素P3：产品和过程开发的策划
P3.1 针对产品和过程的具体要求是否已明确？
P2.5 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？*
Excel 包含多个工作表，本截图为其中一项
对于要开发的产品，所有相关的要求都已经清楚。
对于带有嵌入式软件的产品，硬件与软件的接口要求要确定。
对该要求进行管理。
组织必须确定为了满足顾客特定要求在物流方面和法律法规方面与产品有关的必要的要求。
组织必须考虑并利用产品和过程方面之前的经验。
必须在内部要求、顾客要求、法律法规要求、生产工艺以及产品应用的特性的基础上，识别特殊特性。
必须具备顾客对于产品和过程的质量要求。
对询价和合同文本的完整性进行检查。
如果顾客要求无法实现，必须通知顾客。
获得顾客对偏离的“放行”/许可（以合同的形式）。
顾客在供方和/或原材料选择方面的要求必须予以记录。
针对由顾客指定的供方（指定供方），签署了接口协议。
●询价文件
●合同文件
●要求规范（产品，过程）
●顾客要求
●法律法规要求
●采购条款/条件
●涉及质量管理的要求
●质量协议
●文件记录方面的要求
●物流要求（JIT，JIS，托运）
●时间计划，技术交货条件
●互联网信息平台/访问端口
●供方职责定义（例如资质认可、样件提交、批准、审批、试验...）●试验规范
●特殊特性目录/外观件表面参照
●之前项目的经验
●产品/过程特性
●订单文件，包括内容数量/时间安排
●法律/法规
●环境保护，回收利用要求
●能力证明产品开发
●技术规范，技术图纸，特殊特性过程开发
●设施设备、工具、检测设备的适用性
●加工工位和检验工位的布置
●搬运、包装、仓储和标记（标识）
P3.2 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？*。