资产管理公司财务顾问业务管理办法模版

1.目的

为加强财务顾问业务管理，规范业务操作，促进财务顾问业务健康发展，制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于总部、分公司（含营业部，下同）开展的财务顾问业务。

3.业务定义

财务顾问业务是指公司根据客户需要，为客户的投融资、资本运作、资产及债务重组、财务管理、发展战略等活动提供的咨询、分析、方案设计等收费性顾问服务的业务。包括独立开展的财务顾问业务和与资产管理业务、投资和信用使用业务、股权经营业务（以下简称“三项业务”）配套开展的财务顾问业务。

4.职责

4.1项目主办单位：负责组织本单位财务顾问业务的项目开

发、立项申请、尽职调查、方案制定、项目申报、项目实施、后期管理和处置等工作；负责项目系统信息维护、账务处理与核算、档案整理、项目总结、内部绩效考核等工作。

4.2总部业务部门：负责与主管业务条线的项目配套开展的

财务顾问业务的领导、引导、指导以及协调考核等工作；负责与主管业务条线的项目配套开展的财务顾问业

务相关制度、政策、技术和产品的研究、制定和调整。

分公司独立开展的财务顾问业务，按照业务类型由公司相应的部门主管。

4.3总部（分公司）相关部门（岗）：按照公司《商业化业

务审查审批程序》、《总部业务审查审批流程》的相关规定履行职责。

4.4公司经营决策委员会、分公司业务审查委员会：按照相

关委员会工作规则履行职责。

4.5董事长、总裁、公司（分公司）分管领导、总部部室（分

公司）总经理：根据基本授权书的审批权限，审批财务顾问项目的立项和项目方案；审批已经经营决策委员会、分公司业务审查委员会的审查、审议的项目方案。

5.基本原则

5.1依法合规。开展财务顾问业务应严格遵守国家有关法

律、法规，保守客户秘密，维护客户利益，在约定的范围内提供服务。

5.2防范风险。应加强管理，规范操作，防止道德风险，切

实维护公司的信誉和利益。

5.3服务收费应与服务内容相匹配。应根据所提供的服务内

容和效果、市场同类服务的收费标准以及与客户协商情况，合理确定收费金额。不得对未给客户提供实质性服务、未给客户带来实质性收益或未给客户提升实质性效