产业组织范式的演进_从竞争垄断到竞争合作

二、 分工与专业化孕育产业组织新范式： 竞争合作
产业组织竞争合作范式的生成，是内生变量和外生变量交互发生作用的结果。分工与专业化是孕 育竞争合作范式的主要内生变量。迄今为止， 劳动社会分工经历了以下几个主要发展阶段： 一是产品专 业化阶段， 即单个企业生产自己所需的全部零部件及半成品， 并独立完成最终产品的生产； 二是中间产 品专业化阶段， 即一个企业仅生产某一最终产品的一部分， 比如汽车生产中， 一些企业只生产发动机， 另 一些企业只生产控制仪表等； 三是零部件和工艺的专业化阶段， 即某个企业仅生产最终产品的一个或几 个零部件， 或者负责完成某个产品或零部件生产的一个工艺过程。此外， 还有一种与生产过程平行、 处 在直接生产过程之外但为生产过程服务的专业化分工阶段。 分工与专业化的发展， 必然引起企业行为方式和竞争理念的变化， 其中最为显著的是企业间合作行 为的大量出现。 在产品专业化阶段， 企业间的合作行为表现得尚不充分。 合作主要是以企业内部的分工 与专业化协作表现出来， 包括劳动者之间、 各职能部门之间的分工与协作。企业间的合作仅表现为与提 ! "# !
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际分析为特征的， 这样马歇尔在把市场竞争的作用形式化时， 生产函数和消费函数的理论框架使分工的 因此， 马歇尔之后， 经济学发展的主线基本上是沿着竞争而展开， 并从完 作用变得与市场竞争不相容 $ % & 。 全竞争市场的有效性出发， 将企业间的合作行为简单地归并于垄断或市场合谋， 并将其与经济的低效率 相提并论。 实际上， 对当时企业间结成的各种公开或默契的价格、 产量联盟等卡特尔组织的效率性， 一些学者 曾进行过较为全面的分析。从消费者角度看， 企业之间的市场合谋比如价格联盟， 确实会降低消费者福 利水平， 从而降低资源配置效率。但从生产者角度看， 企业要追求利润最大化， 那么这种市场合谋或合 “企业间的联合扎根于现代产业社 作行为， 就是一种双赢的理性选择。美国经济学家 ’( ( )( *+,-. 指出： 会， 无论是其起源、 发展还是实践中的手段都无可厚非。科学家不应诋毁它， 政府也不应对它采取压制 的态度。”威廉・鲍威尔则通过将两个厂商联合利润最大化的价格与独立竞争下的古诺均衡价格进行 比较得出， 如果利润函数为凹函数， 那么要使纵向联盟的利润最大化， 应使这种产品价格小于古诺价格 水平。 可见， 企业的价格协调或共谋未必会损害社会利益。 经济实践中企业合作形式的发展也证明了这 美国的铁路大多是由不同城市的商人 一点。以美国铁路公司早期的卡特尔为例， /0 世纪 12 年代以前， 各自出资兴建的， 为了保证自己出资的铁路所承接的运输生意不被其他城市的商人抢走， 各家铁路公司 的轨距与使用的设备各不相同。这样， 不仅转运费用高， 而且延误时间。各铁路公司之间于是通过协商 将铁路设备及操作规程标准化， 并就价格达成一致协议， 从而既避免了竞相降价， 两败俱伤， 也促进了铁 “复合体企业” 路运输业的快速发展。工业化中后期纵向一体化组织、 企业下包制等具有合作性质的 的 出现， 强化了企业组织对市场的替代， 不仅节约了交易成本， 也降低了市场的不确定性。纵向一体化组 织是由在生产上具有纵向联系的不同企业通过一体化而形成的一种复合体结构，它使专用资产的买卖 关系变成一个厂商内部上下工序、车间或分厂之间的协作关系。企业下包制是最早产生于日本的一种 “下包” 合作型企业组织形式， 其特征是从事组装、 提供制成品的大企业把生产任务 给生产零部件的中小 企业， 并向零部件生产企业提供资金、 技术和管理方面的支持； 零部件生产企业则以专用性的设备， 按照 组装企业的要求为其提供优质零部件或半成品，从而纳入以大企业为中心的分工体系。由此使大中小 企业之间在生产、 服务、 技术开发等方面形成一种长期交易与合$ #
产业组织范式的演进： 从竞争垄断到竞争合作
!张彤玉
（南开大学 经济学院， 天津 !"""#$）
巨荣良
产业组织竞争合作范式的生成是内生变量和外生变量交互发生作用的结果。 分工与专业化是孕育 竞争合作范式的主要内生变量， 而经济全球化和网络经济则是竞争合作范式生成的两大外生变量。我 国企业应深刻认识现代产业组织范式的演化趋势，一方面要加强产业分工协作，积极融入国际产业分 工体系， 另一方面要主动参与并加强同跨国公司的合作， 真正提升我国产业的国际竞争力。 关键词： 竞争合作范式； 分工与专业化； 经济全球化； 网络经济
经济学家
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供能源和原材料企业之间的合作。之所以很少存在企业之间的合作是由于当时企业规模较小且数量较 多， 生产技术相对简单， 产品品种较为单一， 加之当时市场严重的封闭性和市场需求的相对稳定性等特 征， 使企业既缺乏形成有效合作的条件， 也缺乏通过合作或合谋抵御市场风险的动力。 从 $% 世纪中叶开 始， 在美国等发达国家， 由于市场的扩大和市场不确定性的增加， 以及运输和通讯技术等的快速发展， 使 “现代企业” 得以产生。特别是 $% 世纪 &’ 年代出现的以电力的发明与应用为主要标志的第二次技术革 命， 催生出了钢铁、 汽车等新兴产业。这些产业对巨额资本和新型产业组织的需求， 推动着股份公司这 种新的企业组织制度的出现和大企业生产体制的产生。 在这种背景下， 企业之间的合作逐渐发展起来。 到中间产品以及零部件专业化阶段， 主要国家已经进入工业化中后期或已经完成工业化， 此时， 企业之 “复合体企业” 间的合作与联系空前紧密， 表现为多种具有合作性质的 如企业集团、 企业外包制、 纵向一 体化组织和特许连锁经营等大量出现。 杨小凯等人创立的新兴古典经济学通过重新回归斯密的分工理论，对分工与专业化的发展内生企 业竞争合作范式作了较为细致的分析。杨小凯和黄有光构建了一个关于企业一般均衡的契约模型。该 模型的特点是把企业所有权的内部结构与定价成本相联系，同时把企业的均衡组织形式与交易效率相 联系。 他们认为， 企业促进了劳动分工， 同时带来生产效率的提高， 但是分工又引起交易费用的上升。 根 据杨小凯等人的解释， 交易费用是人们在分工中互相协调交易产权所导致的费用。起初， 当知识的积累 不足， 生产效率很低时， 分工的收益不足以支付交易费用， 因此， 社会是一种自给经济状态。通过在实践 中学习， 生产效率有了提高， 可以支付更多的交易费用， 因而能选择高一点的分工和专业化水平。这样， 生产率也就得到进一步提高，从而能够支付更多的交易费用，这个正反馈过程将使劳动分工自发的演 进。由于分工与专业化水平的提高， 能大幅度提高生产率， 与此同时， 企业作为能够促进分工， 与市场相 比又能降低交易费用的组织， 得到了迅速发展， 企业规模不断扩张， 一体化趋势加强， 这也是竞争规律发 生作用的结果，是企业在竞争中求得生存与发展的必然选择。同时也是产业组织内企业之间合作的结 果。这一过程的实现， 提高了社会分工与专业化水平， 提高了生产率， 降低了交易费用， 也体现了由对抗 性竞争到竞争合作的必然性。 $% 世纪末 (’ 世纪初以来的历次兼并浪潮从一定程度上体现了竞争合作 范式的逐步确立过程。 威廉姆森则从交易成本节约的角度对合作型企业组织的效率性进行了分析。威廉姆森的研究表 明， 当不确定性、 交易频率和资产专用性较低时， 市场是有效的调节手段， 而当这三个变量较高时， 企业 就会出现， 处于这两者之间的是双边、 多边和杂交的中间组织形态。在他看来， 由于市场的不确定性和 资产专用性的增强， 企业之间的互补性决定了企业之间需要合作， 这种合作是通过企业之间的多样化契 约来实现的， 它可以降低交易成本和生产成本， 推动技术的联合开发。
三、 外生变量催生产业组织新范式： 竞争合作
经济全球化和网络化是推动产业组织的竞争垄断范式转化为竞争合作范式的两大外生变量。 经济全球化是世界各国经济在全球范围内的相互融合、 相互渗透的过程。在这一进程中， 世界各国 “没有谁可以像孤岛那样， 经济相互依存的程度不断提高， 各国经济已 与世隔绝而能独善其身” 。企业运 营环境的这种极大改变， 不仅引起企业行为方式和竞争理念的深刻变化， 而且决定着企业竞争合作关系 的生成。从市场层面看， 经济全球化过程同时也是市场全球化的过程， 各国市场间各种有形、 无形的壁 ! "# !
$%& 。 事实上， 争时代已经结束。 …很多跨国公司日渐明白， 为了竞争必须合作， 以此取代损人利己的行为”
过去那种单纯零和博弈式的并购行为已难寻踪影， ’( 世纪 )( 年代以来发生的全球第五次并购浪潮中， 而代之以寻求增加战略性资产、 实现共赢的强强联合、 优势互补型并购。全球统一大市场的形成， 使企 业可以在更大范围内配置生产要素， 建立适应于全球生产的专业化协作体系。目前， 跨国公司更加注重 复合一体化战略，在全球各地按区位优势进行价值链整合，在全球范围内寻找战略伙伴。从产业层面 看， 经济全球化也是产业全球化的过程， 各国产业在世界范围内通过信息技术平台形成了一种密不可分 的全球产业网络， 国际间的产业和企业分工、 协作与融合成为世界经济发展的必然趋势， 一个由跨国公 司推动并参与编织的国际产业分工与协作网络正在形成。各国产业和企业必须凭借比较优势积极参与 这一网络之中， 在竞争中合作， 在合作中竞争， 以此分享世界经济发展的成果。从产品层面看， 经济全球 化意味着各国企业在产品生产上的专业化和全球范围内分工的实现。全球化时代，商品商标所注明的 产地实际上只不过是产品最终装配的地点， 对由许多零部件组装起来的产品， 你既可以说是那个地方的 产品， 又可以说它不是那个地方的产品， 因为它们已经是全球各地生产的零部件的组合。从竞争优势角 度看， 在经济全球化背景下， 企业竞争优势的基础已经超出了单个企业自身的能力和资源范围， 越来越 依赖于企业和产业价值链上下各环节的有效整合，企业竞争演化为产业价值链之间的竞争。在价值链 竞争中， 核心企业针对市场的快速变化通过整合链上所有资源的优势迅速响应市场， 价值链上所有节点 都是合作伙伴， 企业之间由单纯的竞争关系转变为竞争与合作并存的竞合关系。 网络经济是 ’( 世纪 "( 年代后兴起的一种新型经济运行方式，具有许多不同于工业经济的运行规 则， 由此衍生出现代企业间新型的竞争合作关系。一是网络外部性。按照梅特卡夫法则， 网络的价值等 于网络节点数的平方。换言之， 网络效益随着网络用户的增加呈指数增长。这样， 处于同一网络的结点 企业越多， 给每个企业带来的价值越大。这种价值实际上是一种合作效应， 是处于同一网络的不同企业 间的合作所产生的一种效用。二是系统竞争。网络经济下， 当某企业出售一个系统的一种组件时， 如果 与系统的其他部件不兼容，则该企业在竞争中根本无法立足。信息技术对系统的依赖性意味着企业既 要重视竞争对手， 更要重视合作伙伴， 组成联盟、 扶持伙伴和保证兼容成为企业重要的竞争战略。三是 联结体经济效应。工业经济时代的规模经济主要源于资产专用性和某些技术的不可分割性。而经济网 络化下的联结体经济则主要源于信息产品的共享性。信息产品的共享性客观上要求信息的网络化，即 通过信息通道、 信息接受器、 电子计算机等信息装置， 把有关组织和个人联结起来， 形成一种企业与企业 之间通过网络技术作为媒介彼此相连的复合体。 网络经济下企业之间的异质化竞争日益强化。工业经济时代，同一产业企业之间的产品具有较强 的同质性， 此时， 价格竞争成为企业竞争关注的关键性变量， 对定价权的争夺和对高价位的维持成为企 业竞争的焦点。由于企业之间缺少共同利益， 因而合作的动力不大， 即使实现了某种形式的价格或产量 合谋也难以持久。而在网络经济下， 企业在长期发展过程中积累起自身的核心知识能力， 形成独特的难 以模仿和替代的竞争优势，从而使相互之间的异质化竞争态势日益显著。这种竞争为企业间的合作提 ! "# !