研发内部控制制度
研发中心规章制度汇编模板
研发中心规章制度汇编模板第一章总则第一条为规范研发中心的内部管理，提高研发工作效率，促进团队协作，保障研发成果的保密性和安全性，特制定本规章制度。
第二条研发中心是公司的核心部门，主要负责公司产品研发工作。
研发中心依据公司的战略规划和业务需求，制定相应的研发计划，并组织实施。
第三条所有人员在研发中心工作期间，必须遵守本规章制度的规定，不得违反公司制度和国家法律法规。
第四条研发中心向全体员工提供公平的职业发展机会和良好的工作环境，鼓励员工创新、学习和成长。
第二章组织架构第五条研发中心设立总经理一职，负责中心的日常管理和业务运作。
第六条研发中心设立研发部、技术部、设计部等部门，各部门负责不同的工作内容。
第七条研发中心由各部门负责人组成管理团队，共同参与决策和管理。
第八条研发中心设立项目组，每个项目组由项目负责人领导，负责具体的研发项目。
第三章人员管理第九条研发中心的员工要求具有良好的专业素养和团队合作精神，严格遵守公司规定，保守商业秘密。
第十条研发中心的员工应当按照岗位要求，认真履行职责，努力完成研发任务。
第十一条研发中心的员工应当不断提高自身的技术水平和专业能力，积极参与培训和学习。
第四章工作流程第十二条研发中心依据公司业务需求和研发计划，制定研发工作流程，明确各项工作任务的分工和时间节点。
第十三条研发中心的项目组负责具体的研发项目，项目组成员要积极配合，确保项目按时完成。
第十四条研发中心要加强内部协作，促进各部门之间的沟通和合作，实现项目的无缝衔接。
第五章安全管理第十五条研发中心要加强设备和信息安全管理，做好机密信息的保护工作，防止泄露和丢失。
第十六条研发中心要加强安全教育和培训，提高员工的安全意识和应急能力，确保研发工作的顺利进行。
第六章保密制度第十七条研发中心的员工在工作期间获取的商业机密和公司数据，仅限于工作需要使用，不得私自外泄。
第十八条研发中心的员工在离职后，应当交还所有公司资料和机密信息，不得擅自保留或传播。
研发内部控制制度
研发内部控制制度一、制度目的和适用范围1.1目的：建立和完善研发内部控制制度，提高研发工作效率、规范操作流程、保障项目质量和信息安全。
1.2适用范围：适用于公司全体员工，特别是研发部门的员工。
二、内部控制制度内容2.1信息安全管理制度2.1.1建立和完善信息安全管理制度，包括保密协议、权限管理、网络安全等。
2.1.2确保研发项目的技术资料和知识产权的安全。
2.1.3定期进行信息安全培训，提高员工的安全意识。
2.2项目管理制度2.2.1建立完善研发项目管理制度，包括项目立项、计划、执行、验收等全过程管理。
2.2.2项目立项时需编制详细的项目计划和任务分解，明确项目目标和时间节点。
2.2.3监督和跟踪项目执行情况，及时发现和解决问题。
2.3知识管理制度2.3.1建立知识库，收集和整理研发过程中所涉及的技术知识和经验。
2.3.2提倡知识共享，定期举办技术交流会议和培训，促进团队合作和技术创新。
2.4质量管理制度2.4.1建立质量管理制度，包括质量目标设定、过程管控和持续改进等。
2.4.2定期进行项目质量评估，确保项目按时交付，并满足客户要求。
2.4.3推行不良事件处理流程，及时分析和处理问题，防止类似问题再次发生。
2.5成本控制制度2.5.1确定项目成本预算和控制指标，监督项目成本的使用和支出。
2.5.2进行成本效益分析，推行资源合理利用和节约成本的管理方法。
2.6绩效评估制度2.6.1建立绩效考核制度，设定明确的绩效指标和评估方法。
2.6.2定期进行员工绩效评估和评审，及时发现和奖惩员工。
2.7供应商管理制度2.7.1建立和完善供应商准入和退出机制，确保供应商的质量和服务达到要求。
2.7.2定期对供应商进行监督和评估，及时发现和解决供应商的问题。
三、内部控制实施方法和要求3.1加强内部控制制度的宣传，确保员工知晓和遵守制度规定。
3.2对制度规定不清晰或不合理的地方，实行修订和改进。
3.3定期对内部控制制度的执行情况进行评估和复核，发现问题及时记录并进行整改。
公司研发内控管理制度
公司研发内控管理制度第一章总则第一条为了加强公司研发活动的内部控制，规范研发行为，降低研发风险，提高研发效率，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司研发活动的内部控制管理，包括研发项目的立项、研发计划的制定、研发经费的核算、研发成果的保护等环节。
第三条公司研发内控管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：研发活动应遵守国家法律法规、行业标准和公司内部规章制度。
（二）全面性原则：研发内控管理应涵盖研发活动的各个环节，确保研发过程的合规性和有效性。
（三）重要性原则：根据研发项目的风险程度，实行差异化管理，重点关注高风险项目。
（四）协同性原则：各部门应协同配合，形成合力，共同推进研发活动的内部控制。
（五）持续改进原则：公司应不断总结研发内控管理的经验教训，持续改进，提高内控管理水平。
第二章组织架构与职责分工第四条公司应设立研发内控管理组织，负责研发活动的内部控制管理工作。
研发内控管理组织应包括以下部门：（一）研发部门：负责研发项目的立项、计划制定、经费核算等工作。
（二）财务部门：负责研发经费的预算编制、核算、决算等工作。
（三）审计部门：负责对研发活动的内部控制进行审计，确保合规性和有效性。
（四）法务部门：负责研发成果的法律保护，处理知识产权等相关事务。
第五条各部门职责分工：（一）研发部门：负责研发项目的立项申请、计划制定、进度控制、成果验收等工作。
（二）财务部门：负责研发经费的预算编制、核算、决算等工作，确保经费使用的合规性和有效性。
（三）审计部门：定期对研发活动进行内部审计，发现问题及时整改，确保研发活动的合规性和有效性。
（四）法务部门：负责研发成果的知识产权保护，处理专利、著作权等相关事务。
第三章研发项目管理第六条研发项目应按照公司规定的程序进行立项，立项申请应包括项目背景、目标、内容、预期成果等要素。
第七条研发部门应根据项目需求，制定研发计划，包括研发目标、进度安排、经费预算等。
部控制制度研发循环
部控制制度研发循环内部控制制度研发循环在当今复杂多变的商业环境中，企业要想保持竞争力并实现可持续发展，建立健全有效的内部控制制度至关重要。
而内部控制制度的研发并非一蹴而就，而是一个循环往复、不断完善的过程。
本文将详细探讨内部控制制度研发循环的各个环节，帮助您更好地理解和构建这一重要的管理体系。
一、需求分析需求分析是内部控制制度研发循环的起点。
在这一阶段，企业需要深入了解自身的业务流程、战略目标、风险状况以及法律法规要求等。
通过与各个部门的沟通交流，收集相关信息，明确内部控制的目标和重点。
例如，一家制造业企业可能面临着原材料采购成本过高、生产过程中的质量控制问题以及销售渠道不畅等风险。
在需求分析阶段，就需要详细了解这些问题的根源和影响，确定内部控制制度应该着重关注的环节，如采购环节的供应商管理、生产环节的质量检验标准以及销售环节的客户信用评估等。
二、制度设计在明确了需求之后，接下来就是进行制度设计。
这包括制定具体的控制政策、流程和程序，以确保企业的各项活动都能在有效的控制之下进行。
以财务控制为例，设计的制度可能包括严格的预算编制和审批流程、规范的资金收付程序、定期的财务报表审计等。
同时，为了适应企业的发展，制度中还应预留一定的灵活性，以便在必要时进行调整。
三、测试与评估制度设计完成后，不能立即投入使用，而是要进行充分的测试与评估。
这可以通过模拟运行、案例分析等方式来进行，检验制度的可行性和有效性。
在测试过程中，要关注制度是否存在漏洞或不合理的地方，控制措施是否能够真正落实，以及是否会给业务流程带来不必要的负担。
如果发现问题，要及时进行记录和分析，找出原因并提出改进方案。
例如，在测试采购环节的内部控制制度时，可能会发现供应商选择标准不够明确，导致采购决策存在主观性。
此时，就需要对制度进行修订，明确供应商选择的具体指标和评估方法。
四、培训与沟通经过测试和评估后的内部控制制度，在正式实施之前，需要对相关人员进行培训和沟通。
企业研发部的规章制度
企业研发部的规章制度企业研发部规章制度第一章总则第一条为规范企业研发部工作，提高研发效率，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于企业研发部所有员工。
第三条企业研发部是公司技术创新的主要部门，负责新产品研发和技术改进工作。
第四条研发部需严格遵守公司的工作流程和制度，确保研发工作顺利进行。
第五条研发部应根据公司的战略目标和市场需求，制定相应的研发计划。
第六条研发部应加强与其他部门的协调配合，实现各部门之间的无缝衔接。
第七条研发部应保持科学研究的独立性和创新性，不得参与非法活动。
第八条研发部应注重知识产权的保护，做好技术保密工作。
第二章组织管理第九条研发部设部长一人，负责研发部日常管理工作。
第十条研发部应建立科学的组织结构，明确各职能部门的职责和权限。
第十一条研发部应定期召开部门会议，研究解决工作中的问题。
第十二条研发部应建立科学的考核制度，评估员工的工作表现。
第十三条研发部应加强员工的培训和学习，提高员工的专业技能。
第十四条研发部应做好团队建设，营造良好的工作氛围。
第三章工作流程第十五条研发部应按照研发计划开展工作，确保项目按时完成。
第十六条研发部应建立健全的项目管理制度，确保项目进展顺利。
第十七条研发部应加强市场调研和技术创新，提高产品竞争力。
第十八条研发部应加强与外部合作，引入优秀的科技人才和技术资源。
第十九条研发部应做好知识产权的管理和保护工作。
第二十条研发部应每年编制工作计划和总结，定期向公司领导汇报工作。
第四章纪律要求第二十一条研发部员工应认真履行职责，不得擅自更改研究方向。
第二十二条研发部员工应严格遵守公司的保密规定，不得泄露公司技术机密。
第二十三条研发部员工应遵守公司的工作纪律，不得迟到早退。
第二十四条研发部员工应积极配合团队工作，不得擅自行动。
第五章处罚措施第二十五条对违反规章制度的员工，研发部将给予相应的处罚，包括警告、记过等。
第二十六条严重违反规章制度的员工，将被停职或解除劳动合同。
开发及研发部内控管理要点
开发及研发部内控管理要点一、内控管理的重要性内控管理是开发及研发部的重要组成部分，它对于确保公司资产的安全、保证业务合规、提高工作效率等方面具有重要意义。
良好的内控管理能够有效地防止错误和欺诈行为的发生，提高企业的整体运营效率。
二、内控管理要点1. 制度建设：建立健全开发及研发部的各项规章制度，明确各部门、各岗位的职责和权限，确保各项工作有章可循。
2. 流程优化：不断优化开发及研发部的业务流程，减少不必要的环节和时间，提高工作效率。
3. 风险控制：加强对项目风险、人员风险、财务风险的识别和评估，制定相应的防范措施，确保企业安全。
4. 内部审计：定期进行内部审计，检查内部控制的有效性，发现问题及时整改，确保内控体系的不断完善。
5. 人才培养：加强人才培养，提高员工的风险意识和内控意识，增强企业的整体素质。
6.信息披露：定期向公司管理层和利益相关方披露内控管理相关信息，确保透明度和公信力。
三、落实内控管理的措施1. 加强培训：定期组织员工参加内控管理培训，提高员工的内控意识和风险意识。
2. 强化监督：建立有效的监督机制，确保内控管理体系的有效运行。
3. 完善制度：根据企业发展需要，不断完善开发及研发部的各项规章制度，确保内控管理的持续性和稳定性。
4. 定期评估：定期对内控管理体系进行评估，发现问题及时整改，确保内控管理的有效性。
综上所述，开发及研发部内控管理是企业管理的重要组成部分，必须引起足够的重视。
通过加强制度建设、流程优化、风险控制、内部审计、人才培养和信息披露等措施，落实内控管理，提高企业的整体运营效率。
研发费用的内控核算内容
研发费用的内控核算内容一、研发费用相关的内部控制制度主要内容发行人制定了《研发项目管理制度（试行）》、《研发项目核算管理办法》，报告期内相关研发内部控制制度完善并有效执行，主要情况如下：（1）研发项目管理制度发行人制定了《研发项目管理制度（试行）》，对研发人员的职责、研发活动的组织以及研发项目的立项、过程管理及验收进行了规定：①在项目立项阶段，研发部门对包括项目名称、项目整体预算、项目主要负责人、项目预计周期等以项目计划书的形式提出立项申请后,由总经理办公会审批同意项目的立项决议后，交由研发项目管理者和业务团队进行研发。
其中，研发项目预算包括项目整体预算及当年研发项目投入预算，均由研发项目管理者根据研发项目计划书和公司资金预算情况拟定，经公司总经理、研发负责人审批同意后执行；②在项目执行阶段，由研发项目管理者根据项目目标与时间进度进行细化项目节点的控制、合理合规安排经费开支，并定期将项目进展情况以项目进展报告的形式作出书面报告；若项目进展或计划出现重大变更，相关调整需要重新经研发部负责人进行审批；③在项目验收阶段，研发项目管理者负责对项目信息进行收集与整理并以项目结题报告的形式作出书面报告。
(2)研发项目核算管理办法发行人制定了《研发项目核算管理办法》，对研发费用的确认依据和核算方法进行了规定。
发行人财务部门在研发项目立项后根据立项要求明确研发项目的开支范围和标准，在系统中设置研发支出科目并就各研发项目分别设置辅助明细，用来分别核算各研发项目相关的职工薪酬，以及与研发活动有关的材料费、动力费、设计及试验费、折旧及摊销费用、办公费、电话费、交通费及差旅费等。
发行人的研发支出分为费用化支出和资本化支出，用来分别核算研发项目在研究阶段和开发阶段的支出。
出于谨慎性原则，报告期内发行人将所有的研发支出均确认为费用化支出。
因发行人存在多个处于研究阶段的研发项目同时进行，职工薪酬部分，在月末结账前根据参与研发的业务人员及IT部门人员填写的工时表，将薪酬分摊至各个研发项目中；对于除职工薪酬外的其他研发费用，若为某个特定研发项目产生的，则直接将此费用计入该研发项目成本。
研发中心涉及的规章制度
研发中心涉及的规章制度第一章总则第一条为规范研发中心的管理，促进研发工作的有序进行，保障研发成果的安全保密，特制定本规章制度。
第二条研发中心规章制度适用于研发中心内所有工作人员，必须严格遵守，任何人员不得违反。
第三条研发中心规章制度由研发中心主管领导负责执行，研发中心各部门负责具体落实和监督。
第二章人员管理第四条研发中心工作人员必须具备相应的专业技能和资质，具有高度的责任感和团队合作精神。
第五条研发中心工作人员必须遵守工作纪律，服从管理，严禁擅自私自离职或逃避工作任务。
第六条研发中心工作人员必须遵守机密保密协议，不得泄露任何与工作相关的信息。
第七条研发中心工作人员在工作中发现问题，应及时向主管领导汇报，不能有隐瞒和瞒报行为。
第三章工作流程第八条研发中心工作人员必须按照项目计划和工作安排，高效地完成研发任务。
第九条研发中心工作人员必须遵守质量管理规定，确保研发成果的质量和安全。
第十条研发中心工作人员必须遵守时间管理规定，按时完成工作任务，不得拖延或延误。
第十一条研发中心工作人员必须遵守成果申报程序，按照规定的流程提交研发成果和报告。
第四章安全管理第十二条研发中心工作人员必须遵守安全管理规定，确保工作环境和设备的安全。
第十三条研发中心工作人员必须定期参加安全培训，提高安全意识和应急处理能力。
第十四条研发中心工作人员必须遵守实验室安全规范，不得违规操作和实验。
第十五条研发中心工作人员发现安全隐患，应立即向领导报告，并配合进行整改。
第五章纪律管理第十六条研发中心工作人员必须遵守工作纪律，不得违反公司规定或参与违法活动。
第十七条研发中心工作人员必须遵守考勤制度，按时打卡，不得迟到早退或旷工。
第十八条研发中心工作人员必须遵守禁令规定，不得吸烟、饮酒、赌博或传播不良信息。
第十九条研发中心工作人员必须遵守行为规范，不得恶意攻击同事或破坏公共秩序。
第六章处罚措施第二十条对违反规章制度的研发中心工作人员，将依据公司规定给予相应的处罚措施。
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研发内部控制制度
内部控制制度
《研发循环》
文件管制等级：□管制文件□非管制文件
文件履历纪要页
文件发行单位文件管制等级管理代表□管制文件□非管制文件
文件履历纪录
版次修订内容核准权责编撰日期0 第1版（新发行）
1.总则
1.1.制定目的
为促使本公司「内部控制」（Internal Control）之「研发循环」
（Research & Develop）程序，能有所遵循，特订定本文件，俾利
各相关单位遵循。
1.2.适用范围
凡本公司有关「内部控制」之「研发循环」作业程序与控制重点，
悉依照本文件之规范办理。
1.3.权责单位
研发单位为本文件之权责单位，权责单位主管经承认单位授权，负
责本文件之管制，并确保依据本文件之规范作业。
2.研发循环
2.1.循环图
【见】（资料1）「研发循环图」。
2.2.循环作业
本循环之各项作业：
1)提案评估作业（CR101），另订之。
2)设计规划作业（CR102），另订之。
3)试作样品作业（CR103），另订之。
4)设计验证与审查作业（CR104），另订之。
5)量试、验收与变更作业（CR105），另订之。
6)文件发行与保管作业（CR106），另订之。
7)研发管制作业（CR107），另订之。
3.附则
3.1.制修废与颁布实施
本文件属于管理文件，经『经营会』审议后，呈请董事长核准承认
后，交由权责单位颁布公告实施；修订或废止时亦同。
3.2.编号、版本、日期、页次／页数
本文件之项类、标题、编号、版本、实施日期、公司名称、文件页
次／页数等项，见本文件之页首与页尾。
3.3.附件
3.3.1.相关资料
（资料1）「研发循环图」。