股权激励程序和方案
上市公司股权激励方案审批流程
上市公司股权激励方案审批流程一、背景介绍上市公司股权激励方案的审批流程是为了保护股东的权益，促进公司的长期发展和股东长期稳定持有股权而设立的。
股权激励方案通过给予公司高级管理人员和核心员工一定数量的股权奖励，激励其为公司创造价值和稳定发展。
二、方案制定1. 确定目标：上市公司在制定股权激励方案前，需要明确激励的目标，例如提高业绩、增加股东利益等。
2. 设定规模：确定股权激励所涉及的股票数量，需要根据公司的财务状况、市值和激励对象的需求进行评估。
3. 确定激励对象：明确享受激励的高级管理人员和核心员工，需要根据其对公司的贡献、能力和职位等进行评估和筛选。
4. 设定激励方式：制定股权激励的具体方式，如股票期权、股票奖励等。
确保激励方式与公司战略和个人激励目标相匹配。
三、方案审核1. 内部审核：公司的内部相关部门，如人力资源部、财务部等，根据公司制度和规定对股权激励方案进行审核，确保合规和合理性。
2. 法务审核：公司委托法律顾问对股权激励方案进行法务审核，确保方案符合法律法规和监管要求。
3. 独立董事审议：公司的独立董事对股权激励方案进行审议，确保激励方案公平合理、符合股东利益和公司战略。
四、方案公告与备案1. 公告程序：公司将股权激励方案的主要内容和详情公告，包括激励对象、激励方式、激励的数量和期限等，以便股东和相关利益方了解。
2. 相关备案：根据证券监管机构的要求，将股权激励方案的相关文件和公告进行备案，确保合规和透明度。
五、方案实施与监督1. 实施过程：将股权激励方案的内容和要求进行实施，包括激励对象的获得股权、行使期权和股票奖励等过程，确保激励的有效性和公正性。
2. 监督机制：公司建立股权激励方案的监督机制，包括内部审核、外部审计和股东监督等，确保激励方案的实施符合要求和预期效果。
六、总结上市公司股权激励方案的审批流程对于保护股东权益和提升公司的长期发展具有重要意义。
通过制定合理的方案、严格的审核和监督机制，可以有效激励高级管理人员和核心员工，推动公司稳定发展和股东利益最大化。
股权激励方案实施方案
股权激励方案实施方案一、前言股权激励是一种企业激励机制，旨在通过向员工提供股权激励，激发员工的积极性和创造力，增强企业的竞争力和持续发展能力。
本文档旨在就股权激励方案的实施方案进行详细说明，以便企业能够顺利实施股权激励方案，取得最佳效果。
二、股权激励方案实施方案1. 制定股权激励方案的基本原则股权激励方案的制定应遵循公平、合理、可操作、激励效果显著的原则。
在确定股权激励对象、激励方式、激励期限等方面，应充分考虑员工的实际情况和企业的长远发展目标，确保激励方案符合国家法律法规和监管规定。
2. 确定股权激励对象企业应根据员工的工作表现、贡献度和潜力，以及企业的战略发展需求，合理确定股权激励对象。
在确定对象时，应注重员工的综合素质和团队协作能力，避免过分强调个人表现而忽视整体团队的贡献。
3. 设定激励方式和数量激励方式可以包括股票期权、股票奖励、股份购买、股份增持等形式，企业应根据自身情况和员工的需求选择适合的激励方式。
在设定激励数量时，应根据员工的岗位、级别和工作年限等因素进行科学合理的测算，确保激励数量既能激励员工，又不会给企业带来过大的负担。
4. 确定激励期限和解锁条件股权激励的期限和解锁条件是激励方案的重要组成部分。
企业应根据自身的发展阶段和员工的职业规划，合理确定股权激励的期限和解锁条件。
期限和解锁条件的设定应兼顾员工的激励需求和企业的长远利益，避免出现激励期限过长或解锁条件过于苛刻的情况。
5. 设立激励管理机制企业应建立健全的股权激励管理机制，包括激励对象的申报和评定程序、激励数量和方式的确认程序、激励期限和解锁条件的管理程序等。
通过建立科学合理的管理机制，能够有效地保障股权激励方案的顺利实施，并最大程度地发挥激励效果。
6. 加强沟通和宣传在实施股权激励方案之前，企业应加强对员工的沟通和宣传工作，充分解释股权激励方案的意义、内容和实施细则，增强员工的参与和理解度。
在实施过程中，企业也应及时跟进员工的反馈和意见，不断改进和完善股权激励方案，确保其顺利实施和有效发挥作用。
股权激励程序和方案
(一) 股票期权1. 股票期权实行程序实行之前旳审核流程：(1)董事会薪酬与考核委员会确定股权鼓励计划草案(2)董事会审议股权鼓励计划草案(3)董事审议通过后，公告董事会决策、股权鼓励计划草案摘要、独立董事意见、律师法律意见(4)董事会报中国证监会立案，同步抄送证券交易所及企业所在地旳证监局(5)证监会自受到立案材料之日起20个工作日内未提出异议，召开股东大会审议(6)股东大会审议通过后实行实行流程：(1)鼓励对象授予股票期权(2)鼓励对象等待行权(3)行权条件成就，鼓励对象申请行权，董事会审核确认，证券交易所确认，证券登记结算机构办理登记结算事宜(4)条件不成就，本期股票期权取消2.股票期权股权鼓励计划旳要点设计(1)定人：鼓励对象：鼓励对象可以包括：董事、高级管理人员、中级管理人员、关键技术(业务)人员、企业认为应当鼓励旳其他员工。
不能成为鼓励对象旳人：A.独立董事，外部董事(国有控股企业)，B.监事(备忘录1号最新规定)C.持股5%以上旳重要股东或实际控制人原则上不得成为鼓励对象，除非股东大会表决通过D.鼓励对象不得同步参与两个或两个以上旳上市企业旳股权鼓励计划(2)定来源：股票来源用于鼓励旳股票来源重要有：A.企业向鼓励对象定向增发股票(使用最多)：要注意：企业不得提取鼓励基金资助鼓励对象购置股票期权，鼓励对象要自己出钱购置(备忘录1号)B.企业二级市场回购我司股票：首先从企业税后利润中提取鼓励基金，委托信托企业在二级市场回购我司股票并代企业持有，等鼓励对象行权时再过户到鼓励对象名下。
企业回购股票在新企业法颁布之前是严禁旳，新企业法虽容许企业回购股份用于奖励职工，但仍然设定了限制：第一，回购旳股份不得超过我司已发行股份总和旳5%;第二，回购旳股份在一年内转让给职工。
因此假如完全按照企业法旳话，股权鼓励操作起来有难度。
因此实践中使用不多。
C.大股东转让：2023年之前：大股东可以直接将股份赠与或转让给鼓励对象2023年之后：股东不得直接将股权赠与或转让给鼓励对象，必须向将股份赠与或转让给企业，并视为企业以零价格或特定价格向该股东定向回购股份，然后企业再将股份授予鼓励对象。
公司股权激励方案完整版-股权激励方案 精选1篇
公司股权激励方案完整版-股权激励方案一、背景随着市场竞争的加剧，企业面临着巨大的生存压力。
为了激发员工的工作积极性，提高企业的核心竞争力，越来越多的企业开始实施股权激励计划。
股权激励作为一种有效的人力资源管理工具，可以有效地将员工的利益与企业的利益紧密结合起来，从而提高员工的工作效率和企业的盈利能力。
本文将详细介绍公司股权激励方案的制定、实施和管理。
二、股权激励方案的制定1.明确股权激励的目的在制定股权激励方案之前，企业需要明确股权激励的目的。
一般来说，股权激励的目的主要有以下几点：(1)激发员工的工作积极性，提高员工的工作效率；(2)将员工的利益与企业的利益紧密结合起来，使员工更加关注企业的发展；(3)吸引和留住优秀人才，提高企业的核心竞争力；(4)降低企业的人力成本，提高企业的盈利能力。
2.确定股权激励的对象和范围股权激励的对象主要包括公司的高层管理人员、核心业务骨干和关键技术人员等。
在确定股权激励的范围时，企业需要考虑到各个部门和岗位的特点，以及员工的绩效水平等因素。
一般来说，股权激励的范围应该包括以下几个方面：(1)公司的核心业务部门和关键岗位；(2)具有较高绩效水平的员工；(3)具有较大潜力和发展空间的员工。
3.设计股权激励的形式和比例股权激励的形式主要包括股票期权、限制性股票和股票奖励等。
在设计股权激励的形式时，企业需要根据自身的实际情况和需求进行选择。
此外，企业还需要合理确定股权激励的比例，以保证员工的积极性和企业的稳定发展。
一般来说，股权激励的比例应该根据员工的职位、绩效水平和企业发展阶段等因素进行调整。
4.制定股权激励的政策和规定在制定股权激励的政策和规定时，企业需要考虑到法律法规的要求，以及公司内部的管理制度等因素。
具体来说，股权激励的政策和规定应该包括以下几个方面：(1)股权激励的申请条件和程序；(2)股权激励的授予标准和方法；(3)股权激励的行权条件和期限；(4)股权激励的转让和回购规定；(5)股权激励的管理和监督机制。
股权激励的设计方案
股权激励的设计方案第1篇股权激励的设计方案一、引言股权激励作为一种长期的激励机制，旨在提高公司员工的归属感和主人翁意识，促进公司持续稳定发展。
本方案根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定出一套合法合规的股权激励方案。
二、激励对象1. 激励对象范围：公司全体在册员工（不包括实习生、兼职人员等）。
2. 激励对象的选取：根据员工岗位、职级、工作年限、绩效等因素，选取对公司发展具有重要影响力的核心员工。
三、激励方式1. 限制性股票：激励对象按照一定比例获得公司限制性股票，限制性股票的解锁条件与公司业绩和个人绩效挂钩。
2. 股票期权：激励对象获得在未来一定期限内以约定价格购买公司股票的权利。
四、激励额度1. 总额度：公司设置不超过总股本5%的股权作为激励额度。
2. 个人额度：根据激励对象的职级、岗位、绩效等因素，合理分配激励额度。
五、激励周期1. 限制性股票：激励周期为3年，分三个解锁期，每年解锁1/3。
2. 股票期权：激励周期为5年，行权期自授予之日起计算。
六、解锁条件与行权条件1. 公司层面：解锁条件与行权条件与公司年度业绩指标挂钩，包括但不限于营业收入、净利润、市值等。
2. 个人层面：激励对象需达到公司设定的个人绩效目标，包括但不限于工作质量、创新成果、团队协作等。
七、价格确定1. 限制性股票：授予价格为公司股票授予日前20个交易日平均收盘价的50%。
2. 股票期权：行权价格为授予日前20个交易日平均收盘价。
八、权益处理1. 限制性股票：解锁期内，激励对象享有股票分红、送股、资本公积转增股本等权益。
2. 股票期权：行权期内，激励对象不享有股票分红、送股、资本公积转增股本等权益。
九、权益变动1. 员工离职：激励对象在解锁期或行权期内离职，已解锁或已行权的股票可保留，未解锁或未行权的股票作废。
2. 公司并购、重组等事项：根据具体情况，调整激励方案。
十、实施程序1. 方案制定：公司董事会制定股权激励方案，提交股东大会审议。
公司章程(股权激励方案)
公司章程（股权激励方案）第一章总则第一条本公司章程的制定，旨在明确公司股权激励方案的基本原则、对象范围、激励方式、实施程序等事项，以规范公司股权激励计划的制定和执行，促进公司持续发展，提高公司竞争力。
第二条本公司股权激励方案（以下简称“本方案”）适用于公司全体在职员工。
第三条本公司董事会负责制定、修改和废止本方案，以及监督本方案的实施。
第四条本公司监事会对董事会执行本方案的情况进行监督，确保本方案的公平、公正和透明。
第二章股权激励对象第五条本方案的激励对象为公司的全体在职员工，包括公司高级管理人员、核心技术人员和重要业务人员。
第六条激励对象应当具备以下条件：（一）对公司发展有重要贡献；（二）具有较高的职业道德和业务能力；（三）公司认为需要激励的其他条件。
第七条公司董事、监事、高级管理人员不得参与本方案的股权激励。
第三章股权激励方式第八条本方案采用的限制性股票为主要激励方式。
第九条限制性股票的授予、解锁条件如下：（一）授予条件：激励对象在公司连续工作满一定年限，且公司业绩达到约定目标；（二）解锁条件：激励对象在公司连续工作满一定年限，且公司业绩持续达到约定目标。
第十条限制性股票的授予价格为公司上一年度平均股价的一定比例。
第十一条公司应当与激励对象签订股权激励协议，约定股权激励的具体事项，包括但不限于授予数量、解锁条件、授予价格、锁定期限等。
第四章股权激励计划的实施程序第十二条公司董事会应当在股东大会授权范围内，决定本方案的实施。
第十三条公司董事会应当设立专门的股权激励管理委员会，负责本方案的具体实施。
第十四条股权激励管理委员会负责确定激励对象、授予数量、解锁条件等事项，并报董事会批准。
第十五条公司在解锁条件满足后，应当及时办理限制性股票的解锁事宜。
第十六条公司应当建立健全股权激励计划的会计处理和税务处理制度，确保合规。
第五章监督管理第十七条公司董事会应当定期评估本方案的实施效果，并根据需要进行调整。
股权期权股权期权激励方案
股权期权股权期权激励方案(模板)一、激励对象1.公司的高级管理人员、核心技术人才和业务骨干；2.对公司有特殊贡献的员工；3.公司认为有激励必要的其他人员。
二、激励方式1.股权激励：公司直接将一定比例的股权无偿或者以象征性价格授予激励对象；2.期权激励：公司给予激励对象在未来一定时期内以预先确定的价格购买公司一定比例股权的权利。
三、激励规模1.股权激励规模：公司股权激励规模不超过公司总股本的10%；2.期权激励规模：公司期权激励规模不超过公司总股本的5%。
四、授予条件1.激励对象须在公司工作满一定年限，一般为1年；2.激励对象须在公司担任相应职务，且表现优秀；3.激励对象须符合公司规定的其他条件。
五、授予价格1.股权激励授予价格：根据公司每股净资产或市场评估价值确定；2.期权激励授予价格：根据公司每股净资产或市场评估价值确定。
六、授予程序1.公司董事会提出股权期权激励方案；2.公司股东大会审议通过股权期权激励方案；3.公司与激励对象签订股权期权激励协议；4.公司办理股权期权激励登记手续。
七、解锁和行权1.股权激励解锁：激励对象在公司规定的解锁期内，按照解锁比例逐步解锁；2.期权激励行权：激励对象在期权有效期内，按照行权价格购买公司股权。
八、激励对象权益1.激励对象享有公司股东权益，包括分红、转让、继承等；2.激励对象在公司上市后，可按照市场价格转让所持股权；3.激励对象在离职、退休、死亡等情况下，可按照公司规定处理所持股权。
九、激励对象责任1.激励对象须遵守公司章程，履行股东义务；2.激励对象须维护公司合法权益，不得泄露公司商业秘密；3.激励对象在离职、退休等情况下，须按照公司规定办理股权变更手续。
十、方案调整与终止1.公司根据经营状况和发展需要，可以对股权期权激励方案进行调整；a.公司经营严重亏损，无法继续实施激励方案；b.公司进行重大资产重组、合并、分立等事项，导致激励方案无法继续实施；c.法律法规规定的其他终止情形。
非上市公司员工股权激励方案(带中介)
非上市公司员工股权激励方案甲方（公司名称）：________________乙方（员工姓名）：________________鉴于甲方是一家非上市公司，为激励乙方的工作积极性和创造力，甲方特制定本股权激励方案，以实现双方共赢。
第一条股权激励的目的1.1 提高乙方的工作积极性和忠诚度，促进甲方业务的发展；1.2 增强乙方的归属感和团队合作精神，共同实现甲方的发展目标；1.3 为乙方提供长期稳定的收益，吸引和留住优秀人才。
第二条股权激励的对象2.1 本方案适用于甲方的正式员工；2.2 乙方需具备良好的工作表现和职业道德，无违法违规行为。
第三条股权激励的方式3.1 股权激励采取限制性股票的形式；3.2 甲方根据乙方的工作年限、职位、绩效等因素，向乙方授予一定数量的限制性股票；3.3 限制性股票的锁定期为三年，自授予之日起计算；3.4 锁定期满后，乙方有权按照约定的价格购买相应数量的甲方股份。
第四条股权激励的实施程序4.1 甲方根据公司的经营状况和员工的工作表现，确定股权激励的授予对象和数量；4.2 甲方与乙方签订本股权激励协议，明确双方的权利和义务；4.3 甲方在锁定期内对乙方的工作表现进行考核，如乙方不符合要求，甲方有权取消其股权激励资格；4.4 锁定期满后，乙方有权按照约定的价格购买甲方股份，甲方应予以配合。
第五条股权激励的变更和终止5.1 如乙方在锁定期内离职，甲方有权取消其股权激励资格；5.2 如甲方发生重大事项，影响股权激励的实施，甲方有权调整或终止股权激励计划；5.3 如乙方违反本协议的约定，甲方有权取消其股权激励资格。
第六条其他约定6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份；6.2 本协议的变更、补充和终止，需经双方协商一致，并签订书面协议；6.3 本协议的签订、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律。
甲方（盖章）：________________乙方（签字）：________________签订日期：________________请注意，本合同文档仅为示例，具体内容需根据实际情况进行调整。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
(一) 股票期权
1. 股票期权实施程序
实施之前的审核流程：
(1)董事会薪酬与考核委员会拟定股权激励计划草案
(2)董事会审议股权激励计划草案
(3)董事审议通过后，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、独立董事意见、律师法律意见
(4)董事会报中国证监会备案，同时抄送证券交易所及公司所在地的证监局
(5)证监会自受到备案材料之日起20个工作日内未提出异议，召开股东大会审议
(6)股东大会审议通过后实施
实施流程：
(1)激励对象授予股票期权
(2)激励对象等待行权
(3)行权条件成就，激励对象申请行权，董事会审核确认，证券交易所确认，证券登记结算机构办理登记结算事宜
(4)条件不成就，本期股票期权取消
2.股票期权股权激励计划的要点设计
(1)定人：激励对象：
激励对象可以包括：董事、高级管理人员、中级管理人员、核心技术(业务)
人员、公司认为应当激励的其他员工。
不能成为激励对象的人：
A.独立董事，外部董事(国有控股企业)，
B.监事(备忘录1号最新规定)
C.持股5%以上的主要股东或实际控制人原则上不得成为激励对象，除非股东大会表决通过
D.激励对象不得同时参加两个或两个以上的上市公司的股权激励计划
(2)定来源：股票来源
用于激励的股票来源主要有：
A.公司向激励对象定向增发股票(使用最多)：要注意：公司不得提取激励基金资助激励对象购买股票期权，激励对象要自己出钱购买(备忘录1号)
B.公司二级市场回购本公司股票：首先从公司税后利润中提取激励基金，委托信托公司在二级市场回购本公司股票并代公司持有，等激励对象行权时再过户到激励对象名下。
公司回购股票在新公司法颁布之前是禁止的，新公司法虽允许公司回购股份用于奖励职工，但仍然设定了限制：第一，回购的股份不得超过本公司已发行股份总和的5%;第二，回购的股份在一年内转让给职工。
所以如果完全按照公司法的话，股权激励操作起来有难度。
所以实践中使用不多。
C.大股东转让：
2008年之前：大股东可以直接将股份赠与或转让给激励对象
2008年之后：股东不得直接将股权赠与或转让给激励对象，必须向将股份赠与或转让给公司，并视为公司以零价格或特定价格向该股东定向回购股份，然后公司再将股份授予激励对象。
(备忘录1号)。
这样，也要哦哦遵守公司回购股票的规定，适用性也受到限制。
(3)定量：标的股票及期权数量
标的股票的数量(激励对象根据授予的股票期权可以购买的股票称为标的股票)，标的股票的数量与股票期权的数量是一致的。
总量：
标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，首次实施股权激励计划授予的股权数量原则上应控制在上市公司股本总额的1%以内。
个人量：
上市公司任何一名激励对象获授的本公司股权累计不得超过公司股本总额的1%。
高级管理人员个人股权激励预期收益水平，应控制在其薪酬总水平的30%以内。
(4)定价：行权价
行权价格不应低于下列价格较高者：(1)股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价 (2)股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价。
(5)定日期：
有效期：股权激励计划的最长有效时间，激励对象必须在有效期限内行使完所有的股份期权，逾期未行使的期权作废。
有效期根据企业所在行业的特点以及企业的发展情况，具体设定，不超过10年(办法规定)。
限制期(等待期)：股权期权授予后，激励对象不能马上将股票期权转化为股权而是要需要经过一段时间的等待期，当行权的条件成熟后期权持有人才可以行使股权购买权。
不少于1年(办法规定)
可行权日：等行权条件成熟后，股票期权持有人可以购买股票的日期。
一般行权不是一次性的，而是分阶段的。
行权期一般有3-5年，然后每年可以购买一比例的股票。
当然可行权的股票数量是可以累计的，可以分次购买也可以一次购买。
(6)定条件：
A. 授予条件：主要是对个人的考核
B. 行权条件：
a公司: 与公司业绩为主要条件：主营业务收入增长率、净利润增长率、加权平均净资产收益率增长率
b个人:考核结果
C. 变更、终止条件
退出机制：
当发生激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘，违约辞职，非因公死亡，非因公丧失劳动能力等事由时，
授予的股份期权自动失效，已经取得的股份，继续有效。
(二) 限制性股票
1.实施程序：
审批程流程同股票期权
实施流程：
(1) 公司定向增发股票，股东授权公司委托信托机构代为持有股票(发行
价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的50%)
(2)公司业绩达到预定目标
(3)信托机构在获得公司提交的名单后将股票过户给激励对象
(4)股票禁售期：(授权之日期至少十二个月不能转让，控股股东、实际控制人至少三十六个月不能转让)
(5)解锁期：禁售期满后几年内分期解锁：
如：解锁期为3年，每年解锁比例为40%，30%，30%，如果解锁条件满足，则当期解锁。
解锁的条件一般为业绩条件。
如果激励对象出现违法违纪，严重损害公司利益的行为，则可以停止解锁。
2.方案要点：
三、非上市公司股权激励计划的操作难点及解决
(一)相对于上市公司，非上市公司操作股权激励的难点
1.有限责任公司股权不等分(将公司资本划分为若干虚拟股份，利用公司内部对公司资产的评估与核算，对公司的资本进行股份化)
2.行权价格如何确定(以评估的每股净资产值为转让价)
(二)难点的解决和具体要素设计
四、律师公司股权激励计划操作中的作用(律师的业务切入点)
(一)代为拟定股权激励计划草案及相关法律文书
(二)出具法律意见书
根据《上市公司股权激励管理办法》的规定：董事会审议通过股权激励计划后，上市公司向中国证监会上报备案的材料中包括律师出具的法律意见书，并且上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要对股权激励计划中的股票期权行权价格或股票期权数量进行调整的，需要律师就上述调整是否符合本办法、公司章程和股票期权计划的规定向董事会出具专业意见。
(三)作为外聘董事参与股权激励对象的考核
不管是股份期权，还是股份增值权、限制性股票、虚拟股票等股权激励模式，都涉及到对激励对象的考核。
考核结果不仅是确定激励对象的依据，也是可以行权或兑现奖励的依据。
一般情况下，上市公司的薪酬和考核委员会为股权激励计划的考核机构，为了使考核更加公平、公正，考核委员会有外部董事参与。
(四)参与股权激励所涉纠纷的解决
股权激励计划实施过程中激励对象和公司之间可能会产生纠纷，甚至引起仲裁或诉讼。
v1.0 可编辑可修改此时律师的介入对纠纷的解决是至关重要，也是比不可少的。
v1.0 可编辑可修改。