反恐内部审核程序
GSV反恐审核程序文件及审核准备清单
GSV反恐审核程序文件及审核准备清单
一、目的
为了确保C-TPAT系统各要项均能确实执行，藉由建立内部反恐系统稽核程序，以验证反恐活动及其相关结果，是否与规划之安排相符合及其有效性。
12个月的反恐安全政策的更新
二、范围
反恐手册规划之相关活动。
三、权责
1、C-TPAT管理代表职责：
◆核准稽核计划、日程。
◆推动反恐内部稽核有效实施。
◆稽核员之资格认定。
◆稽核报告之确认承认。
2、部门单位主管职责：矫正预防措施之拟定与执行。
3、稽核员职责：依本程序执行内部稽核，并提出书面报告。
四、工作程序
1、稽核组织：
◆内部反恐稽核由C-TPAT管理代表负责督导实施。
◆内部反恐稽核员资格之认定，必须为接受过C-TPAT反恐培训后之人员。
◆内部反恐稽核员由C-TPAT管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。
2、稽核计划：
每年年初由C-TPAT系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性，编排[内部反恐稽核计划表]及稽核日期呈C-TPAT管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。
3、稽核准则：
◆稽核依据标准：
C-TPAT条款及反恐工作手册。
◆稽核缺点判定准则：
●违反C-TPAT条款或反恐工作手册。
●订有程序文件，未依程序执行。
●新的安全政策的收集与更新
●自订程序文件相反、冲突、矛盾。
●订有程序文件，依程序文件执行，但执行有缺陷。
反恐内审资料整套(含计划 检查表 报告)
C-TPAT内审审核计划1．审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5．审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制：审核：批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系内审检查表ZJHL-FK-056 系统序号审核内容检查结果实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
OK3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
反恐内审程序及相关文件(二)
反恐内审程序及相关文件（二）引言概述：反恐内审程序及相关文件是指用于进行针对恐怖主义活动的内部审核及调查的一系列程序和文件。
这些程序和文件的目的是确保组织内部的安全和稳定，并提供适当的法律支持。
本文将介绍反恐内审程序和相关文件的具体内容和要点。
正文：一、内审程序1.确定内审目标和范围-明确内审的目标，如发现潜在的恐怖主义活动、预防恐怖袭击等。
-确定内审的范围，包括涉及的人员、地点、时间等。
2.收集情报和信息-收集与内审目标相关的情报和信息。
-确保情报来源的可靠性和准确性。
3.制定内审计划-根据收集到的情报和信息，制定详细的内审计划。
-确定内审的时间、地点和参与人员。
4.开展内审活动-依据内审计划，通过各种手段，如讯问、监控等，开展内审活动。
-对被审查人员进行详细的调查和了解。
5.整理和核对内审结果-将内审过程中获得的情报和信息进行整理和分类。
-核对内审结果的准确性和完整性。
二、相关文件1.恐怖主义防范政策文件-制定和修订组织内部的恐怖主义防范政策文件。
-明确组织对恐怖主义活动的态度和反应措施。
2.内审调查报告-根据内审结果编写内审调查报告。
-报告内容应包括被审查人员的基本信息、涉嫌恐怖主义活动的细节、证据和处理建议等。
3.内审记录和备案文件-保留内审过程中的记录和证据。
-确保内审记录的保存安全和机密性。
4.内审流程图-绘制内审流程图，明确内审的步骤和流程。
-有助于组织内部人员理解和遵守内审程序。
5.内审培训材料和指南-制定内审培训材料和指南，对相关人员进行培训和指导。
-提高内审工作的专业性和效率。
总结：反恐内审程序及相关文件对组织内部的安全和稳定起着重要作用。
内审程序包括确定目标和范围、收集情报和信息、制定计划、开展活动、整理结果等步骤。
相关文件包括防范政策文件、内审调查报告、内审记录和备案文件、内审流程图、内审培训材料和指南等。
通过遵循这些程序和文件，组织能够更有效地预防和打击恐怖主义活动，确保安全和稳定。
C-TPAT反恐安全管理程序—内部、外部对保安工作的评估和审核程序
内部、外部对保安工作的评估和审核程序
1．目的
为更好地改进保安工作，达到持续改进的目的，特制定本程序以定期评审保安系统的运作。
2．适用范围
适用于本公司范围内所有保安工作的评审。
3．定义
无
4．工作职责
4．1安全经理负责保安工作的评估和培训。
5．工作程序
5.1运作评审程序
5.1.1 保安队长主持每日召集所有保安员开会，总结一天厂内安全情况。
5.1.2 保安队长主持每周召开一次会议，总结一周内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。
5.1.3 每季度需由安全办对保安、船务、仓库及车间进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查。
5.1.3.1 制定审查计划，包括审查人、审查范围、审查时间等。
5.1.3.2 按照审查计划进行审查，并对照C-TPAT要求进行一一检查，并记录不符合项目。
5.1.3.3由安全办主持召开总结会，讲述审核发现及建议改善方案，并要求责任。
反恐内部审核控制程序
反恐内部审核控制程序1.目的:为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
2.范围：本程序适用于全厂范围。
3.职责:3.1ISO推行办：主导公司内部审核。
3.2安全主任：对反恐体系审核负责。
4.内容:4.1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.2 内审频次:正常情况下每审核两次（上、下半年各一次）或由管理者代表另外确定（两次内审间隔不应超过8个月），每次审核应涉及反恐的各项内容，下列情况应考虑进行内审：4.2.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大；4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
4.3内部质量/环境审核的依据:4.3.1公司反恐体系文件；4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
4.4审核的准备4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；4.5内审实施4.5.1首次会议4.5.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；4.5.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
4.5.2现场审核4.5.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、。
反恐安全体系的内审程序
反恐安全体系的内审程序1.目的：使本公司内一切安全事件得到及时评估和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。
2.范围：设定本程序，要适用于本公司所有的涉及安全的活动。
3.权责：保安员负责公司及各部门的实地现场考核评估；管理者代表负责评估结果的的裁决；4.作业程序：4.1 保安员定期进行内部安全评估，将评估结果汇报给安全管理代表，管理者代表根据保安现场考核记录做出结果判定；对其中存在安全问题的事项，安全管理代表要督促安排实时的调查，处理，跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。
4.2 本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全管理代表批准执行。
保安到每个现场进行季度考核评估并做好记录，每一季度评估一次；5.评估考核标准：5.1 评估项目：5.1.1 本季度是否发生安全性事件；5.1.2 公司高层是否足够重视反恐安全；5.1.3 反恐安全意识是否有普遍培训；5.1.4 主管及职员安全意识是否不断提高；5.1.5 是否公布并更新反恐应急举报电话；5.1.6 是否有建立完整人事档案并有身份识别；5.1.7 员工是否按规定佩带厂证/厂牌；5.1.8 新进员工是否有得到培训；5.1.9 保安是否熟知保安职责；5.1.10 进出人员/车辆是否被登记；5.1.11 携带物品进出厂门是否会被检查；5.1.12 是否有借助探测性器械检查；5.1.13 公司围墙是否损坏，照明是否足够；5.1.14 各闭路监控录像是否正常运行并保存45天；5.1.15 是否安装红外线报警器并有效监控；5.1.16保安是否24小时值班并按规定巡逻5.1.17是否全公司只有一个出口并有保安站岗5.1.18消防设施是否合理够用，通道是否畅通5.1.19员工是否携带私人物品进入车间，若有是否经过检查5.1.20是否安全举报机制并鼓励员工举报安全隐患5.1.21现场是否有必要的操作规范指导作业，设备是否经常点检和保养5.1.22是否有独立安全的出货台，且有监控设施5.1.23装柜前是否经过专人检查5.1.24公司是否有一套完整的反恐安全管理程序并有效运行5.2 评估标准：5.2.1 一个评估项目记4分，项目分共100分，总计100分，得分70分以上为合格，以下为不合格；6. 纠正措施6.1 根据审核组开列的《审核不符合报告》，责任部门应认真分析原因，制订切实可行的纠正措施，并填入不合格报告相应的栏目中。
C-TPAT反恐工厂内部审核程序
1．目的：通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。
反恐内审控制程序
反恐内审控制程序
目的：
为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
范围：本程序适用于全厂范围。
职责:
安全小组：主导公司内部审核。
安全经理：对反恐体系审核负责。
4.内容:
审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；
内审实施
4.5.1首次会议
4.5.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；
4.5.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；
4.5.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；
4.5.2.3必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。
4.5.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，
4.3.1公司反恐体系文件；
4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
审核的准备
4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；
4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；
并确认不符合项编写《内审报告》。
4.5.4末次会议
4.5.4.1参加人员：领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，与会者在《会议签到表》上签到，审核组长主持会议；
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内部审核程序
制订部门:办公室
生效日期：****年**月**日
制订：
审核：
审批：
1．目的：
通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；
2．适用范围：
内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无
4．职责：
4.1 管理者代表：
4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；
4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；
4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:
4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.
4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.
4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.
4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.
4.3 内部审核员：
4.3.1 编制内审检查表；
4.3.2 执行文件及现场审核；
4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：
4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；
4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：
5.1审核前的准备
5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有
全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄
弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施
5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加
以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否
审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不
符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.
5.2.7定期审核每年安排在4月份进行，为了巩固体系运行的效果，审核组在下半年至少
安排一次不通知的突击内审，以检验体系运作的效果。
5.3总结
5.3.1定期和突击的审核结束后，审核组长召开评审小组会议，汇报部门的审核结果，讨
论C-TPAT管理体系的可行性、有效性、并确认审核查检表中的各个不符合项。
5.3.2分析各个不符合项的严重程度，向被审核部门递交《不符合改善报告》并限期整改。
5.3.3审核组长编写《内审评审报告》，交经理批准，并发给相关部门。
5.3.4审核组长亲自或指派审核员，对被审核方，采取的纠正和预防措施予以跟踪检查，
将检查结果予以记录向经理汇报。
6.支持文件:无
7.记录：
7.1《C－TPAT内部审核检查表》
7.2《不符合改善报告》
7.3《内审评审报告》
8.附件：无。