C-TPAT反恐工厂内部审核程序
反恐--C-TPAT内审报告
6.有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
7.此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
8.有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
9.有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
4.此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？
5.接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？
6.针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？
7.员工是否受到IT保安实施的培训？
8.有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司的商业资料？
9.对该类员工有否采取合适的惩罚？
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
1，有
2，有
3，有
4，有
5，有，有安排保安人员以及书面的岗位守则。
6，有，查核其证件。
7，有，
8，有
9，是。
10，有该员工的照片。
11，任意的访客需要经管理层批准，而工作伙伴则只需要来访者确认则可，有查核他们的身份并登记派发访客证。
12，有
13，有
14有。
15，有
19.有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
20.闭路电视录下的影像是否保存至少30天？
21.录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
22.是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及存放区？
10.有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？
11.有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
C-TPAT年审管理程序
C-TPAT年审管理程序1、目的检验本公司所有反恐程序、设施及规定执行情况持续符合C-TPAT的要求2、范围适用于全部C-TPAT中的要素。
3、职责3.1保安队长：负责年度内部审核计划的编制和实施。
3.2保安代表：负责制订审核计划、检查表、执行内部审核、并协调跟踪保安改进计划及验证实施效果。
3.3相关部门：负责配合内部审核并执行改进计划。
4、工作程序4.1.审核时间内部审核每年至少一次。
4.2.内审计划4.2.1每年由保安队长制定年度检查计划。
4.3.内审准备4.3.1由保安员及各部门保安代表担任本公司内审员。
4.3.2成立内审小组，保安主任确定内部审核组长。
4.3.3核组长及内审员必须受过“C-TPAT相关要求”课程培训。
.4.3.4由内审组长制订“内部审核实施计划”审核目的、范围；审核物件；审核依据；审核时间；审核要求；4.3.5内审员应是独立的，与审核的范围无直接关系。
4.3.6内审员按分工编制检查表。
4.3.7下达审核通知4.4审核实施：4.4.1首次会议：审核前由审核组长主持召开，受审核单位负责人、有关人员、审核员参加。
介绍审核组员及分工；声明按年度计划进行本次审核的目的和范围；本次审核日程安排；本次审核要求。
4.4.2实施审核：审核员按上检查项目进行审查，并做好记录。
审核中发现不符合事项或有待改进之事项，开出《保安改进计划》。
4.4.3整理检查结果：审核组长对审核结果进行整理，以确定哪些不符合报告,要纳入审核报告。
4.4.4审核报告：审核组长对评审结果填报评审报告。
4.4.5末次会议：管理者代表召开由出席首次会议的人员参加的末次会议，内容包括：重申本次审核目的和范围；公布审核报告；公布不符合报告；提出改进意见或计划。
4.5审核报告、批准：4.5.1审核报告在审核二周内，由审核组长完成并签名。
4.5.2管理者代表批准审核报告,并转发各部门。
4.6跟踪与验证：4.6.1内审员对改进计划实施情况进行跟踪检查，以保证按时完成。
生产过程中反恐安全控制程序
生产过程中安全控制程序一、目的本程序的目的是确保我公司在进行生产过程中，遵守美国海关的C-TPAT 安全指导，防止在生产、组装、包装过程中，有机会被恐怖分子利用。
限制未授权人员和物品进入上述区域。
二、范围:本措施适用我公司在产品生产车间、组装车间、包装车间过程中。
三、参考文件C-TPAT美国海关贸易伙伴防止恐怖安全指导，公司反恐文件体系。
四、程序1.生产工场安全控制生产工场内所领发的物料必须要有收发单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须做好即时登记，严重时需要向厂部汇报及调查原因。
工场内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员进入都要有主管级别以上人员陪同方可进入。
要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的产品应即时送往成品区。
如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办，检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属限制进入区域。
所有利器的使用必须有人专人负责收发登记，发现有断的利器需要及时收集，如收集不全的需要向领导举报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。
2.包装、储存及运输安全控制1.所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货单与货单一致方可进行卸货并出IQC对货品质量的检验。
所有外来货品必须每一时间进入独立的待检区域。
2.经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、重量、入仓时间等，物料进出的跟踪显示于《物料库存记录卡》。
3.货仓管理员必须对本厂内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需要填写《物料丢失报告》向厂部报告。
对于加入到工厂安全工作中，并且有突出表现的，将给予口头和物质奖励，办法如下：第一次：口头奖励第二次：奖励200元第三次：奖励400元第四次：奖励600元依次类推，以奖励员工积极加入到工厂安全保卫工作中，此奖励由行政部负责。
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
C-TPAT反恐安全管理程序—内部、外部对保安工作的评估和审核程序
内部、外部对保安工作的评估和审核程序
1．目的
为更好地改进保安工作，达到持续改进的目的，特制定本程序以定期评审保安系统的运作。
2．适用范围
适用于本公司范围内所有保安工作的评审。
3．定义
无
4．工作职责
4．1安全经理负责保安工作的评估和培训。
5．工作程序
5.1运作评审程序
5.1.1 保安队长主持每日召集所有保安员开会，总结一天厂内安全情况。
5.1.2 保安队长主持每周召开一次会议，总结一周内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。
5.1.3 每季度需由安全办对保安、船务、仓库及车间进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查。
5.1.3.1 制定审查计划，包括审查人、审查范围、审查时间等。
5.1.3.2 按照审查计划进行审查，并对照C-TPAT要求进行一一检查，并记录不符合项目。
5.1.3.3由安全办主持召开总结会，讲述审核发现及建议改善方案，并要求责任。
C-TPAT 反恐审核文件-反恐安全培训管理程序
2.范围
本程式适用于全厂范围。
3.职责
3.1人事部主管负责反恐安全培训管理制度的建立、培训及人事考核的策划和实施。
3.2人事文员负责对新员工的招聘、培训实施及员工档案的管理。
3.3安全经理负责人事管理制度及培训计划的审批。
4.程式
4.1.3由人事部不定期收集全球重大的反恐事件及其相应的对策资料，以这些事件及其处理的及其相应的对策资料作为培训教材，对公司反恐重要岗位员工如保安做相应的培训。
4.1.4人事部负责制订公司《年度培训专案及计划》，送厂务经理审批，由人事部组织或监督实施，并作好《员工培训记录》存档于人事部。
4.1.5由人事部制定威胁意识程序对发货及收货人员的特别培训，在维护产品完整性，怎样识别内部阴谋及怎样防止非法进入，并保存培训记录。
4.1培训
4.1.1由人事部组织安排对新老员工进行培训,让员工了解公司的反恐基本知识、反恐管理系统及政策、厂规、厂纪等，派发《反恐安全手册》及相应的反恐安全管理程序，作好培训记录存档于人事档案。
4.1.2由人事部组织安排导师进行培训，内容包括：识别非法进入、识别人身安全、识别人身安全威胁、语言恐吓、举报内外部阴谋及认知安全、提升反恐意识（包括提升识别内外部阴谋、语言恐吓、人身安全威胁等意识）等防恐常识，并保存培训记录。
C-TPAT-ST-022反恐内部审核程序
1目的
为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
2适用范围
本程序适用于本公司定期/突击反恐内审。
3执行程序
3.1公司定期对工厂内的安全系统进行内部审核，一般是半年一次，发生下列特殊情况时可考虑都加审核频
次：
3.1.1发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大;
3.1.2组织机构、管理体系发生重大变化；
3.1.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
3.2为更好地检查C-TPAT安全标准执行情况，公司至少每年进行一次突击反恐内审。
3.3内部审核的依据:
3.3.1公司反恐体系文件:
3.3.2相关法律法规要求等。
3.3.3客户及相关方的要求。
3.4审核的准备
3.4.1管理代表任命或担任审核组长，选派内审员。
3.4.2审核组长策划并编制内审检查表《反恐内部审核记录》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核
计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；
3.4.3《反恐内部审核记录》经安全主任批准后提前通知受审核部门；
3.5内审实施
3.5.1审核员根据《反恐内部审核记录》，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件等方式进行审核，
并做好记录；
3.5.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题。
3.6审核报告：根据内审结果对反恐体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并出具《反恐内部
审核报告》，对于不合格项目应制定纠正措施并实施纠正,审核级负责跟踪验证并向安全主任报告验证结
果。
4相关记录
4.1反恐内部审核记录
4.2反恐内部审核报告。
C-TPAT反恐验厂安全控制程序
C-TPAT反恐验厂安全控制程序1. 目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关过关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
2. 范围本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。
3. 主要职责和权限3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护4. 程序4.1 人力资源安全控制4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。
发现异常的人或可疑的。
非法的事处理方法等。
具体依照<人力资源安全控制程序>执行4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。
4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。
4.2 生产工场安全控制4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。
4.2.2 工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。
4.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。
4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。
发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。
具体依照<利器控制规范>执行。
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1．目的：
通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；
2．适用范围：
内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无
4．职责：
4.1 管理者代表：
4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；
4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；
4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:
4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.
4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.
4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.
4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.
4.3 内部审核员：
4.3.1 编制内审检查表；
4.3.2 执行文件及现场审核；
4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：
4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；
4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：
5.1审核前的准备
5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉，
有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄
弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施
5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容
加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是
否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不
符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.
5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。
5.3总结
5.3.1定期和突击的审核结束后，审核组长召开评审小组会议，汇报部门的审核结果，
讨论C-TPAT管理体系的可行性、有效性、并确认审核查检表中的各个不符合项。
5.3.2分析各个不符合项的严重程度，向被审核部门递交《不符合改善报告》并限期整改。
5.3.3审核组长编写《内审评审报告》，交经理批准，并发给相关部门。
5.3.4审核组长亲自或指派审核员，对被审核方，采取的纠正和预防措施予以跟踪检查，
将检查结果予以记录向经理汇报。
6.支持文件:
无
7.记录：
7.1《C－TPAT内部审核检查表》
7.2《不符合改善报告》
7.3《内审评审报告》
8.附件：无。