反恐安全管理体系内部审核表审批稿
反恐内审报告优选稿
CT-07
32
保安人员有保留一份车辆进出厂的书面日志吗？
/
车辆进出厂登记
33
当访客及其车辆进出时保安人员会检查访客及其车辆吗？
/
车辆进出厂登记
34
保安人中有保留一份访客及其车辆进出厂的书面日志吗？
/
工程.ICTI-p-028
35
当人访客要见员工，保安人员是否总是先联络到员工，才让访客进入？
/
工程.ICTI-p-028
保安巡查/监控收/发货区域的程序
3）现场实地保安准则
4) 紧急事件报告及调查程序
最近发生的关于保安方面事件及跟踪调查解决的记录
5) 保安队和当地公安部门的会议记录
保安内部会议记录
保安内部培训记录
6) 保安记录
保安巡查记录
保安交接班记录
保安工作会议记录
7) 内部/外部对保安工作的评估和审核的程序
8) 保安改善计划 (合乎反恐要求)
6
在装柜过程中是否有安全反恐小组成员进行全程监督；
7
装柜区域是否只允许授权人员进入；
8
集装箱是否使用一次性封条；
9
货柜封条：是否制定关于满载货柜如何加封的书面程序；
10
是否只有指定的人员可以分配到货柜封条；
11
货柜是否被放置在专门的安全区域以防止非授权的入侵
审核人： 日期：
反恐体系内审检查表
系统
序号
9) 厂区内门/窗/通道要求关闭/上锁以达到防止非法进入的规定
定期检查门窗锁有否损坏的程序/表格
10) 保安设备检查维修记录
人事方面需要的文件
1）人事招聘程序
2）入职申请表
3）雇员身份/背境查证记录并有更新
2020年反恐内审全套 (内审程序+内审计划+内审表+改善措施+总结报告)
反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
反恐内审资料整套(含计划 检查表 报告)
C-TPAT内审审核计划1．审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5．审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制：审核：批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系内审检查表ZJHL-FK-056 系统序号审核内容检查结果实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
OK3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
GSV反恐安全管理体系内部审核表
是否定期视察外围确保其状态良好？
有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）
18
有否验明进出司机身份的措施？
19
有否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
51
检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？
52
检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
53
是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？
54
有否明文规定如何保管及使用哪些封铅？
55
封铅是否登记？
56
封条号码有否记录在运输单上？
57
有否妥善保管封铅和委派专人管理？
交收货物
68
有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或其它损失？
69
有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
70
有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
71
有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
72
是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象？
检查人：审核：
79
有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？
80
有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
81
有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？
82
空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装箱内的货品被人盗窃？
反恐内部审核记录
行动
负责人
备注
1 供应商/承包商是否取得C-TPAT认证？
2 是否与供应商/承包商签订了安全协议？
3 是否对供应商/承包商进行安全方面的评估？
是否进行定期培训，并传达最新安防资讯。
是否要求员工汇报异常情况、可疑行为及/违反安全法规的行为。
工厂是否制定了书面的员工行为守则。
保安人员是否接受过安防培训。
六、检查点：实体安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
门禁锁闭装置是否正常？
是否有专人负责和保管钥匙/证件？
员工离岗时，是否有相应的程序立即中止其进入某些区域的权利？
是否对所有申请人进行背景调查？
工厂是否检查并核实申请人的正式身份？
工厂是否依据员工职位的敏感性对在职的员工 做定期查核和重新调查？
工厂是否保存了每位员工的个人档案？
员工离开企业后是否需要归还证章和厂区钥匙并取消其进入电脑系统的资格？
员工离开公司后，钥匙/证卡是否归还，编码是否更改，这些是否纪录在案？
是否有限制区域，保安人员是否会检查进入该区域的员工的身份证明？
工厂向员工分发钥匙、号牌、证卡是否有纪录？
三、检查点：人事安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
工厂是否有书面的针对新员工的人员安全指南？
是否会对相关指南进行定期评估，以考核其有效性？
相同的安全要求是否适用于临时聘用员工？
职位申请人是否需要填写聘用申请表？
来访者是否需要佩戴临时牌证
是否有单独的程序检查进出的货车？
汽车司机是否需要出示个人身份证明？
卡车进出时，司机是否需要出示卡车证明？
反恐安全内部审核评估报告(反恐内审检查)
6.02
制订程序确保盘问及阻止非授权或身分不明的人士进入厂房，装卸货区及集装箱摆放区
6.03
校对运货单和包装单上的货品并及时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏或反常的现象
6.04
制订程序如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，以及有关货物超额，短缺，不明货物，损坏或反常的现象？有否准备任何紧急联络电话汇报这些问题
4.07
要妥善保管封条及唯有授权人员才可使用
4.08
所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好
五.程序，文件处理，提货单和信息的保安
5.01
保安措施足以保证供应链上的运输、货物处理和存放过程安全无误
5.02
保证货物交易的文件资料清晰完整及准确；避免丢失或提交不正确的资料； 并即时通知海关
5.03
保证从货物交易方收到的文件资料准确并及时
1.03
制定及更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需
1.04
与处理工厂出口货物到美国的运输公司及其它服务公司的合同中巳包含了符C-TPAT的最低保安要求
1.05
核实派发物件和信件的人的身份
二.实体保安及门禁管理
2.01
制定实体保安的书面程序
2.02
货物作业和存放区（如货车集装箱摆放区及装卸货区等等）装置围墙栅栏或有天然屏障以阻止非授权人士进入
反恐安全内部审核评估报告（反恐内审检查）
审核范围：公司生产服务的所有范围
审核日期：2018.06.01
审核类型：内部审核
审核目的：确保工厂的反恐完全体系符合C-TPAT要求
一.安全管理系统：
有
反恐程序审核计划和审核报告
2017－3－14
2017年3月14日，本厂内部审核小组根据C-TPAT反恐安全手册的要求对全厂各部门进行内审，本次内审共发现4个不符合项，主要分布如下：
1、车辆进出记录中，有部份信息不够完善。
2、有部份供应商没有进行供应商反恐评估。
3、反恐小组的架构未进行更新
4、成品仓库、仓库未标识进出人员名单。
反恐程序审核计划
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核活动安排
日期
时间
内容
人员
2017－3－14
8：30－9：00
首次会议
全体
2017－3－14
程序安全
全体
2017－3－14
信息处理
全体
2017－3－14
实体安全
全体
2017－3－14
监控管理
全体
2017－3－14
人员安全
全体
2017－3－14
教育培训
全体
2017－3－14
物控安全
全体
2017－3－14
17:00
内审总结
全体
内审报告
审核目的
确定公司反恐安全管理的运行实施的符合性有效性
审核范围
反恐体系相关部门和活动
审核依据
公司反恐手册、程序等
审核人员
--
审核日期
本次审核基于抽样调查，本次的不符合项都以不符合报告的形式发给责任部门进行整改。经内审组跟踪确认，各部门都已整改完成。
整改过程中对公司的安全生产起了推动作用，提高了公司的安全系数。有利公司正规化的改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
5
有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中？
5
有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
5
有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象？
5
有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
5
是否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
5
有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？
5
有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
5
公司有否制定行为规范明文条例？
5
是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？
物
有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
5
有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
5
有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
5
是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺主管负责监察装卸货物的过程？
5
此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
5
人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照明是否充足
5
所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
5
有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟等适当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
5
保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记录﹐易于理解并加以更新？
5
工作证上有否附有该员工的相片？
5
任何访客或工作伙伴是否经过管理层批准﹐有否检查他们的身份证及做登记并派发访客证？
5
有否安排员工陪同他们？
5
公司有否制定政策阻止员工带私人物品进入工作区或加以检查其随身物品以防止带入不明物品或擅自带走公司的财产？
5
公司内部包括入口大堂以及装卸货区同紧急出口是否有照明设备？
5
举报的员工是否得到奖励？
5
是否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
5
4
集装
箱装
卸及
文件
信息
集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？
5
检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘)？
5
检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
5
有否明文规定如何保管及使用哪些封铅？
5
有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单上？
5
说明：评估260分以上为合格合计
300分
审核员：
审核组组长：
5
有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？
5
锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
5
各区域禁入标示和说明是否清楚明确?
5
3
人事
保安
和教
育培
训意
识
是否对新进员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认？
5
有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
5
是否有对员工做防恐安全教育?
5
有否良好的控制非授权车辆出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？（有否安排人员看守及保安有否明确的书面岗位守则？）
5
有否验明进出司机身份的措施？
5
有否良好的控制装置，阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方？
5
员工是否佩戴工作证﹐是否对无佩戴者进行盘问？
5
有否核实派发物件和信件的人员的身份并对收到的物件和信件作定期抽查？
5
2
门
禁
管
理
有否制定保安的书面程序？
5
有否在货物作业区域和存放区域装置围栏或有天然屏障以阻止非授权人员进入？
5
围墙内外是否清除杂物（如灌木丛﹐树木或其它植物等等），以保证保安人员的视线无遮无挡﹐防护有人躲藏或爬入而无法及时发现？
5
是否定期视察外围确保其状态良好？
5
封铅是否登记？
5
封条号码有否记录在运输单上？
5
有否妥善保管封铅和委派专人管理？
5
是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？
5
有否提供保护措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？
5
有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准确的数据；并实时通知海关？
5
5
交
收
货
反恐安全管理体系内部审核表
反恐安全管理内部审核表
评审部门：第三分厂评审日期：
序
号
评价
项目
评价内容
评分
应得分
实得分
1
厂
区
保
安
管
理
保安室内各项设备是否正常运作？
5
路灯是否正常开启，足够明亮?
5
是否有书面的保安政策及程序，包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、货柜保安、提货单及运输保安、出入货物管理以鉴定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？
5
是否有书面程序汇报及调查与保安有关的事件？
5
有否与当地执法部门维持良好的关系？
5
当有保安事件发生时，是否存在有效的通报程序通知保安人员和执法部门？
5
是否准备和更新与执法部门、公司管理层、客户和承包商的紧急联络电话以供不时之需？
5
企业内部有否定期至少每年对保安事件包括交货、制造及货物存放进行自我审核？