2015年江苏省期货从业资格：期权考试题
山东省2015年下半年期货从业资格：期权交易的基本策略考试题
省2015年下半年期货从业资格：期权交易的基本策略考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元2、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境企业法人D．境外企业法人3、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年具有15笔以上的商品期货交易成交记录5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理7、我国的期货交易必须在（）进行。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年河南期货从业资格期权交易的基本策略考试试卷
2015年河南省期货从业资格：期权交易的基本策略考试试一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。
A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货2、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
［根据上述资料，请回答以下问题。
］有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。
A.期货公司会员B.期货业协会C.期货交易所D.证监会5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
A.中国证监会B.公司住所地中国证监会派出机构C.财政部D.地方财政局6、管理和使用的具体办法由（）制定。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2008年6月30日D.2008年4月30日8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间9、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 10、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%, 6月30日是6月指数期货合约的交割日。
2015年上海期货从业资格：期权考试题
2015年上海期货从业资格：期权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。
A．专业胜任能力B．风险控制能力C．风险分析能力D．投资组合能力2、我国公司制期货交易所采用____的组织形式。
A：股份有限公司B：有限责任公司C：个人独资公司D：合伙制公司3、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性4、投资基金中历史最长的一类基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．期货投资基金D．证券投资基金5、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，该期货市场是。
A：有广度的B：窄的C：有深度的D：缺乏深度的6、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。
A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B．由两个方向相反的跨期套利组成C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令D．风险和利润都很大7、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。
A．实物交割B．对冲平仓C．协议平仓D．现金交割8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所9、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。
A．不可以独立开发客户B．可以向客户收取保证金C．保存账薄和交易记录D．必须维持最低净资本要求10、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
江西省2015年上半年期货从业资格：权益类期权考试题
省2015年上半年期货从业资格：权益类期权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会2、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王4、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主没有接到追加保证金的通知，期货公司主通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主，法官应当（）。
A．支持丁某的主B．支持期货公司的主C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断6、某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，某已经获得了期货从业人员资格。
期货从业资格期货基础知识(期权)模拟试卷1(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期权）模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．某投资者持有一张看涨期权，目前该期权内涵价值是30美元，标的物价格为350美元，该期权的执行价格是( )。
A．320美元B．350美元C．380美元D．已知条件不足，不能确定正确答案：A解析：看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格一执行价格，因此执行价格=标的物的市场价格一内涵价值=350—30=320(美元)。
知识模块：期权2．期货期权的价格是指期货期权的( )。
A．内涵价值B．执行价格C．时间价值D．权利金正确答案：D解析：权利金(Premium)，也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。
知识模块：期权3．以下关于期权价格的说法，正确的是( )。
A．看跌期权的价格不应该低于期权的执行价格B．看跌期权的价格不应该高于期权的执行价格C．看涨期权的价格不应该低于标的资产的市场价格D．看涨期权的价格不应该高于标的资产的市场价格正确答案：D解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格。
如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格，欧式看跌期权的权利金不应该高于将执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值。
知识模块：期权4．看涨期权的权利金不应该高于( )。
A．标的物的市场价格B．执行价格C．执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值D．内涵价值正确答案：A解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格，如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
知识模块：期权5．一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为( )美分／蒲式耳。
2015年期货从业资格考试《投资分析》测试七
2015年期货从业资格考试《投资分析》测试七1.在分析农产品行业的产业链时，需要注意农产品从生产到最后的消费，一般都会经历的阶段有( )。
A.农作物种植B.农作物品种选择C.生产加工D.下游消费【解析】对于农产品行业的产业链而言，从农产品的生产到最后的消费，一般都会经历三个不同的阶段，分别是农作物种植、生产加工以及下游消费。
不同的基本面因素会通过不同阶段产生影响，进而影响到期货市场的价格。
2.下列各地区中，属于我国主要的棉花生产地的有( )。
A.新疆B.河南C.江苏D.河北【解析】除ABCD四项外，我国主要的棉花生产地还包括山东、湖北、安徽。
3.影响进口大豆到岸价格的主要因素包括( )。
A.离岸(FOB)现货升贴水B.大洋运费C.期货作价成本D.保险费【解析】我国大豆的进M依存度较高，进口到岸价格直接影响着国内大豆的现货市场价格。
影响进口大豆到岸价格的主要因素包括离岸(FOB)现货升贴水、大洋运费和期货作价成本。
4.影响农产品价格的政策因素包括( )。
A.产业政策B.贸易政策C.税收政策D.环境政策【解析】除ABCD 四项外，影响农产品价格的政策因素还包括农业补贴政策等。
5.关于全球棉花市场，下列表述正确的有( )。
A.世界棉花出M最多的地区有美国、乌兹别克斯坦等地区B.中国的棉花进口以美国陆地棉居多C.国际棉花的总产量随气候等因素波动较大D.我国棉花的主要产区有新疆、河南、山东等【解析】国际棉花总产量相对比较稳定。
倚窗远眺，目光目光尽处必有一座山，那影影绰绰的黛绿色的影，是春天的颜色。
周遭流岚升腾，没露出那真实的面孔。
面对那流转的薄雾，我会幻想，那里有一个世外桃源。
在天阶夜色凉如水的夏夜，我会静静地，静静地，等待一场流星雨的来临…许下一个愿望，不乞求去实现，至少，曾经，有那么一刻，我那还未枯萎的，青春的，诗意的心，在我最美的年华里，同星空做了一次灵魂的交流…秋日里，阳光并不刺眼，天空是一碧如洗的蓝，点缀着飘逸的流云。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第二章）
历年真题精选第2章有价证券的投资价值分析与估值⽅法⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．当利率⽔平下降时，已发债券的市场价格⼀般将（ ）。
A．下跌B．盘整C．上涨D．不变2．当前，某投资者打算购买⾯值为100元，票⾯利率为8%，期限为3年，到期⼀次还本付息的债券，假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按单利计算的当前的合理价格（ ）。
A．介于95．75元⾄95．80元之间B．介于96．63元⾄96．64元之间C．介于97．63元⾄97．64元之间D．介于98元⾄99元之间3．假设市场上存在⼀种期限为6个⽉的零息债券，⾯值100元，市场价格99．2556元，那么市场6个⽉的即期利率为（ ）。
A．O．7444%B．1．5%C．0．75%D．1．01%4．某债券的⾯值为1000元，票⾯利率为5%，剩余期限为10年，每年付息⼀次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，（ ）。
A．按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B．按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C．按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D．按复利计算的该债券8年后的合理价格为998．5元5．在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（ ）。
A．当前长期利率与短期利率的差额B．未来某时刻即期利率与当期利率的差额C．远期利率与即期利率的差额D．远期利率与未来的预期即期利率的差额6．运⽤回归估计法估计市盈率时，线性⽅程截距的含义是（ ）。
A．因素的重要程度B．因素对市盈率影响的⽅向C．因素为零时的市盈率估计值D．因素对市盈率影响的程度7．（ ）不是影响股票投资价值的外部因素。
A．⾏业因素B．宏观因素C．市场因素D．股份分割8．股票未来收益的现值是股票的（ ）。
A．内在价值B．清算价值C．账⾯价值D．票⾯价值9．可变增长模型中的“可变”是指（ ）。
A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长的可变D．股票预期回报率增长的可变10．某公司的可转换债券，⾯值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（ ）。
期货从业资格证考试试题答案
期货从业资格证考试试题答案 一、选择题（每题2分，共40分） 1. 期货市场的功能不包括以下哪项？ A. 价格发现 B. 风险规避 C. 投资增值 D. 资金调拨 答案：D 2. 以下哪种期货合约属于金融期货？ A. 豆粕期货 B. 沪金期货 C. 沪银期货 D. 股指期货 答案：D 3. 以下哪个不是期货交易所的职能？ A. 提供交易场所 B. 制定交易规则 C. 监督交易行为 D. 提供融资服务 答案：D 4. 期货交易中的多头是指以下哪种情况？ A. 预计价格上涨，买入期货合约 B. 预计价格下跌，卖出期货合约 C. 预计价格不变，持有期货合约 D. 预计价格波动，进行套利交易 答案：A 5. 以下哪个是期货市场的风险之一？ A. 市场风险 B. 信用风险 C. 操作风险 D. 所有以上选项 答案：D 二、判断题（每题2分，共20分） 1. 期货交易中的杠杆作用是指投资者只需支付一定比例的保证金即可进行交易。（正确）
2. 期货合约的买卖双方在交易过程中可以协商更改合约条款。（错误） 3. 期货交易中的多头和空头双方都有可能在交易中获利。（正确）
4. 期货交易中的套利交易是指同时买入和卖出两种相关期货合约，以获取差价收益。（正确）
5. 期货交易所对会员和投资者的交易行为进行监管，以保证市场的公平、公正和有序。（正确）
三、计算题（每题10分，共30分） 1. 某投资者以10元/股的价格买入1000股某股票，同时以1元/股的价格买入1000份该股票的看涨期权。若到期时，该股票的价格为12元/股，求投资者的盈亏情况。
解：买入股票的成本为10元/股 × 1000股 = 10000元；买入期权的成本为1元/股 × 1000份 = 1000元。总成本为10000元 + 1000元 = 11000元。
到期时，股票的市值为12元/股 × 1000股 = 12000元。投资者的收益为12000元 - 11000元 = 1000元。
期货从业考试历年练习试题及答案
期货从业考试历年练习试题及答案期货从业考试历年精选练习试题及答案精选1.题干:当一种期权处于极度虚值时，投资者会不愿意为买入这种期权而支付任何权利金。
参考答案[正确]2.题干:买入飞鹰式套利是买进一个低执行价格的看涨期权，卖出一个中低执行价格的看涨期权；卖出一个中高执行价格的看涨期权；买进一个高执行价格的看涨期权，最大损失是权利金总额。
参考答案[错误]3.题干:期权交易的卖方由于一开始收取了权利金，因而面临着价格风险，因此必须对其保证金进行每日结算；而期权交易的买方由于一开始就支付了权利金，因而最大损失有限，不用对其进行每日结算。
参考答案[正确]4.题干:各基金行业参与者之间身份是严格区分的，FCM不能同时为CPO或TM，否则会受到CFTC的查处。
参考答案[错误]5.题干:在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。
参考答案[正确]6.题干:中长期附息债券现值计算中，市场利率与现值呈正比例关系，即市场利率越高，则现值越高。
参考答案[错误]7.题干:买入看跌期权的对手就是卖出看涨期权。
参考答案[错误]8.题干:期货价格波动得越频繁，涨跌停板应设计得越小，以减缓价格波动幅度，控制风险。
参考答案[错误]9.题干:客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。
参考答案[错误]10.题干:利用期货市场进行套期保值，能使生产经营者消除现货市场价格风险，达到锁定生产成本，实现预期利润的目的。
参考答案[错误]计算题11.题干:7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的`价格是1950元/吨。
如果某投机者采用熊市套利策略（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投机者获利最大的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2015年江苏省期货从业资格：期权考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5B．10C．20D．302、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争4、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图5、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明6、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会8、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日9、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会10、分立的说法，不正确的是（）。A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继11、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产B．营业成本C．资本金D．负债12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为13、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令14、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差B．基差C．差价D．套价15、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序16、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会17、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构18、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业19、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳20、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y21、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%22、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为24、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B．期货从业人员获取不正当利益C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息2、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形3、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会B．期货公司应当加入工商企业联合会C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理4、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人B．期货公司董事长C．期货公司监事会主席D．除期货公司监事会主席以外的监事5、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项6、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划C．控股股东净资产不低于人民币5000万元D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定7、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化8、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸C．看跌期权的买方持有空头期货头寸D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸9、下列关于成交量的说法，正确的是__。A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高10、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小11、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要D．保护投资者利益免受损失的需求12、一个完整的期货交易流程应包括__A．开户与下单B．竞价