华润新能源东北分公司档案编制及归档细则

华润新能源东北分公司档案编制及归档细则

一、工程文件材料编制基本要求

1、工程文件材料必须完整、准确、系统，保障风电营运的使用、管理、维护、改建的需要。

2、施工记录文件的数据填写必须齐全、不得漏、缺项，签名栏应由责任者签名，不得盖印、打印和随意代签名。文件材料用纸一律采用A4幅面（197mm×210mm），小于A4的文件材料应粘附在A4纸上（文件材料必须沿A4幅面右边和底边对齐粘贴），大于A4应折叠成A4幅面。

3、文件材料编制时左面应留25mm装订线位置，上下页边距为20mm，右边页边距为15mm。表格外边框线线粗均为1.5磅，所有报验单要求表头均为宋体“三号”加粗字体，下面工程名称或编号字体均为宋体“五号”字体，字体与表头字体间段落要求为“固定值25”表格内所有字体均为“宋体五号字”表尾部分字体为“宋体小五号”字体。

4、所有验评记录表格页边距同上，外边框线线粗均为1.5磅，质量检验验评记录要求表头均为宋体“三号”加粗字体，下面工程名称或编号字体均为宋体“五号”字体，字体与表头间段落要求为“固定值20”表格内所有字体均为“宋体小五号字”表尾部分字体为“宋体小五号”字体。

5、文件材料编制时，日期填写时必须为全位如2013年01月01日

6、文件材料应使用法定计量单位，所有文件输出必须采用激光打印，不得使用喷墨打印机，采用碳素墨水书写，杜绝复印件，所有表格中不允许有空格（特别是签字栏，如不需签字或填写文字采用“/”表格对角线代替，其它空栏如无需填写可用“以下空白”表示）

7、形成资料归档装订厚度不得大于40mm，如装订不下，可根据内容分成小册，案卷题名根据卷内容编写，严禁采用上（下），一（二）等。

二、项目划分编制与相关要求：

项目划分表编制依据：施工图纸、相关规范（通常风机基础部分项目划分，电力建设施工质量验收及评定规程 DL/T5201.1-2005；升压站建筑工程《110KV-1000KV变电站土建工程施工质量验收及评定规程》、相关工作经验。项目划分以施工图纸设计为准，依据现场实际情况确定施工项目，可分为单位工程、分部工程、分项工程及检验批，因施工中往往出现施工图纸到位不及时或施工过程中出现设计变更（变更设计）对该项目进行增加，所以编制项目划分表可分阶段进行编制及调整，最终结合现场实际发生情况或已形成检验批、分项、分部、单位工程对项目划分表进行完善，形成最终版本做为归档用。要求项目划分表按单位工程编制并报验；要求所形成的验评资料与项目划分表中所列项目名称及编号一一对应。在参照项目划分表形成资料时，对编号的要求如下：

1、编号均在表格的右上方，单位工程、子单位工程、分部、子分部工程、分项、检验批编号中间用“-”区分开，例：01-00-01-00-01-01-001，最后一位001为以后档案录入系统要求，可列为检验批个数的流水号，如钢筋安装工程，在一个分项工程中会出现若干个检验批，此时的检查批号可用为001、002..以此类推，并在项目划分表中体现（见项目划分范例）三、验评资料的划分与编写要求

1、风力发电土建工程质量验收划分为单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。形成资料时常用表格通常样式为如：“分部（子分部）工程质量验收记录”如编制项目划分无子分部时，表头将子分部一栏去掉，只体现分部字样，依此类推。

2、检验批验收记录填写的相关要求

检验批：按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体；可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝、轴线等进行划分，具体内容填写如下：

（1）表头部分

A、单位（子单位）、分部（子分部）、分项工程名称：应按质量验收及评定范围表中的质量检验项目划分名称填写。

B、施工单位、分包单位：填写施工单位的全称，与合同上公章名称相一致，

并应注意各表格填写的名称应相一致。项目经理及分包单位的项目经理应填写合同中指定的项目负责人，表头签字处不需要本人签字，由填表人机打即可，只是标明具体的负责人，如现场实际项目经理、技术负责人及相关质量人员与合动或招标文件所列不符，由与该公司出具授权证明文件，否则不允许签字，签字不生效。

C、验收部位：是指一个分项工程中验收的那个检验批的抽样范围要按实际情况标注清楚，所填写的验收部位必须与项目表检验批部分一致，相对应的施工记录及试验报告中所列施工部分一致。

B、施工执行标准名称及编号：

如果没有企业标准，也可填写实际采用的现行规范标准。填写时要将标准名称及编号填写齐全。

（2）表中部分

A、主控项目、一般项目：

施工单位自检记录的填写，<定性的部分>应按验收及评定规程中各分项工程

的质量标准和检查方法用文字描述；<定量的部分>用数据填写。

B、检验批检查验收时，一般项目中检查点的合格率，应符合各专业工程施工

质量验收规范的规定，其主要原则是主控项目：应该全部达到规范要求。一般项目：无论是定性还是定量的，要求应有80%以上检查点达到规范要求，其余20%的检查点应按专业工程施工质量验收规范的规定执行，监理单位栏中在检验批验收中，监理工程师应与施工单位质量检查共同检查验收，监理人员对主控项目、一般项目按照质量验收规范逐项检查验收。（3）表尾部分

A、施工单位检查结果：施工单位自行检查后，表中自检意见应填写：经检查主控项目全

部合格，一般项目满足验收规范要求，自检合格或填写：经检查主控项目及一般项目符合规范规定，自检合格。专业质量检查员及项目技术负责人签字应为专职人员签字，并有证件，签字应清晰。

B、监理单位验收结论栏：应由专业监理工程师或建设单位项目专业技术负责人填写。填

写前，应对“主控项目，一般项目”按照施工验收规范的规定逐项抽查验收，独立得出结论。认为验收合格，应签注“同意施工单位检查结果，验收合格。

3、分项工程验收记录填写的相关要求

分项工程：应按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分，可由一个或若干个检验批组成，分项工程质量验收记录填写应符合下列规定：

（1）除填写表中基本参数外，首先应填写各检验批的名称、部位、区段等，注意要填写齐全并与形成的检查批资料中检验批的部位名称一致并与项目划分表中所列一致。

（2）表中部“施工单位检查结果”栏中：由施工单位质量检查员填写“合格”或“自检合格”。（3）表中部右边“监理单位验收结论”栏：专业监理工程师应逐项审查，同意的项填写“验收合格”或“符合要求”，如有不同意项，应做标记但暂不填写，待处理后再验收。对不同意项，监理工程师应提出问题，明确处理意见和完成时间。

（4）表下部“施工单位检查结果”栏：由施工单位项目技术负责人填写。可填写：“经检查该分项目工程符合规范规定，自检合格”。

（5）监理（建设）单位验收结论栏：由专业监理工程师填写，在确认各项验收合格后，填写“同意施工单位检查结论，验收合格”。

4、分部（子分部）工程质量验收记录填写的相关要求

分部（子分部）工程：按专业性质、建筑部位确定。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分若干个子分部工程。

分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：

（1）分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。

（2）质量控制资料应完整。

（3）地基与基础（主体结构）和设备安装等分部工程有关安全及功能的检

验和抽样检验结果应符合有关规定。

（4）观感质量验收应符合要求。质量评价“差”的项目应进行返修。

在混凝土结构子分部工程验收前应进行结构实体检验。

分部（子分部）工程完成，施工单位自检合格后应填报“分部（子分部）工程质量验收记录表”。

分部（子分部）工程应由建设单位项目负责人或委托总监理工程师组织有关设计、监理及施工单位项目负责人或技术负责人等共同验收并签认。

地基基础、主体结构分部工程完工，施工单位项目部应先组织自检，合格后

填写“××分部工程质量验收记录表”报请施工企业的技术、质量部门验收签认后，由建设、监理、勘察、设计和施工单位共同进行分部工程验收，并报请建设单位质量监督机构。

分部（子分部）工程质量验收记录表填表要求：

（1）填写分部或子分部工程名称，然后将不采用的删除。

（2）工程名称、施工单位名称要填写全称，并与检验批、分项工程验收记录表中名称相一致。（3）技术、质量部门负责人是指项目的技术、质量负责人，但地基基础、主体结构及重要安

装的分部（子分部）工程应填写施工单位的技术、质量部门负责人。

（4）有分包单位时填写分包单位名称，分包单位要写全称，与合同或图章一致，分包单位负责人及分包技术负责人填写本项目负责人及项目技术负责人。按规定，地基基础、主体结构不准分包，因此不应有分包单位。

（5）分部工程栏：由施工单位按顺序将分项工程名称填入，将分项工程及检验批的实际数量填入。

注：应与各分项工程验收表上的检验批数量相同，并将分项工程验收表附后。

（6）施工单位检查结果栏：填写施工单位对各分项工程自行检查的评定结果，可按照各分项工程验收表填写，合格的分项工程施工单位检查结果栏中填写“合格”。填写之前应检查各分项工程是否全部都通过了验收，有无遗漏。

（7）质量控制资料验收：应按“单位（子单位）工程质量控制资料核查记录”来核查。各专业只需要检查该表内对应于本专业的那部分相关内容，如经自查合格后，施工单位自检结果栏应填写“资料齐全、内容准确、分类明确”，不需要将全部检查内容所列其内。

（8）安全和功能检验（检测）报告栏：应根据工程实际情况填写，如检查合格后施工单位检查栏中应填写“各项检测、检验报告齐全”。

（9）观感质量验收（综合评价）栏中施工单位检查栏中应填写“合格”或“符合要求”。（10）结论应为“验收合格”

（11）监理单位验收栏中应填写“验收合格”。

5．单位（子单位）工程验收记录填写的相关要求

单位（子单位）工程质量验收合格应符合下列规定：

（1）单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格。

（2）质量控制资料应完整。

（3）单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程有关安全及功能的检测资料应完整。（4）主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收标准的规定。

（5）观感质量验收应符合要求。

单位（子单位）工程质量验收程序：

（1）单位工程完工，施工单位组织自检合格后，应报请监理单位进行工程

预验收，通过后向建设单位提交工程验收申请报告并填报《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》。由建设单位组织设计单位、监理单位、施工单位（含分包单位）进行单位（子单位）工程验收。

（2）进行单位（子单位）工程质量竣工验收时，施工单位应同时填报《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》、《单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录》、《单位（子单位）工程观感质量检查记录》，作为《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》的附表。

单位（子单位）工程质量竣工验收记录填表要求：

将单位工程或子单位工程的名称填写在表名的前边，并将未采用的名称删除，表头部分

按分部或子分部表的表头要求填写。

单位（子单位）工程质量竣工验收记录由施工单位填写“验收记录”栏，“验收结论”监理（建设）单位进行填写。“综合验收结论”由参加验收各方共同商定，建设单位填写。“综合验收结论”应对工程质量是否符合设计和有关标准要求及总体质量水平作出评价。

单位（子单位）工程质量竣工验收记录上各单位项目负责人必须签字并加盖单位公章。

单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录填写的相关要求：

单位（子单位）工程质量控制资料核查记录填写要求：

（1）由施工单位按照所列质量控制资料的种类、名称进行检查，并填写分数，然后提交给监理单位验收。

（2）其它各栏由监理单位进行核查和填写。监理单位应按分部（子分部）

工程逐项核查，独立得出核查结论。监理单位核查合格后，在“核查意见”栏填写对资料核查后的具体意见，如“齐全、符合要求”，具体核查人员在“核查人”栏内签字。

（3）总监理工程师确认符合要求后，在表下部“核查意见”栏中填写“工程质量控制资料齐全、内容准确、归类明确、工整”建设单位项目负责人在“核查结论”栏中填写“同意验收”。

（4）单位（子单位）工程质量控制资料核查记录上各单位项目负责人必须签字并加盖单位公章。

单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录规定及要求：

（1）建筑工程投入使用，最为重要的是要确保安全和满足功能性要求。涉及安全和使用功能的分部工程应有检验资料，施工验收对能否满足安全和功能的项目进行强化验收，对主要项目进行抽查记录，填写《单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录》。

（2）抽查项目是在核查资料文件的基础上，有参加验收的各方人员确定，然后按有关专业工程施工质量验收标准进行检查。

（3）安全和功能的各项主要检测项目，表中已经列明。如果设计或合同有其他要求，经监理认可后可以补充。

（4）安全和功能的检测，如果条件具备，应在分部工程验收时进行。分部工程验收时凡已经做过的安全和功能检测项目，单位工程竣工时不再重复检测。只核查检测报告是否符合有关规定。如：核查检测项目是否有遗漏；抽测的程序方法是否符合规定；检测结论是否达到设计及规范规定；如果某个项目抽测结果达不到设计要求，应允许进行返工处理，使之达到要求再填表。

（5）本表由施工单位按所列内容检查并填写后，提交给监理。

（6）其他栏目由监理工程师或建设单位项目负责人组织核查、抽查并由监理单位填写。监理单位经核查和抽查，如果认为符合要求，由总监理工程师在表中的“结论”栏填入综合性验收结论：“所核查及抽测项目达到设计要求及规范规定，验收合格。”，并由施工单位项目经理签字确认。

（7）单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录上各单位项目负责人必须签字并加盖单位公章。

单位（子单位）工程观感质量检查记录填写的相关要求

单位（子单位）工程观感质量检查记录，在“评分”栏内根据所评等级和相应的得分率填写相应的得分值，检查项目数根据单位工程结构具体情况而定。在“合计”栏内的应得分为本单位工程实际检查项目的标准分总和。在“检查意见”栏内根据单位工程综合得分率填写“好”、“一般”、“差”。在“检查结论”栏内填写“符合要求”。

5、单位工程质量评价填写要求：

因规范规定单位工程质量评定记录表格中所列项目及评定标准为固定模式，实际施工中会存在一些项目在此表中未体现或此单位工程不涉及此项目，如需增加项目必须与建设单位相关专业人员沟通商定，如自评表中对应项目一栏要求与实际发生无关，可用“/”区分，不允许在表格填写过程中出现空格，施工单位自评结果一栏中对应的项目均填写：“符合要求”；

监理单位复核意见一栏均填写“核查正确”评定结论均填写“单位工程质量等级评定优良”。

注：要求各施工单位严格按以上要求所述对验评资料的进行编制、填写，监理单位严格过程审核，以上所提表格的编制过程中，除表格内施工单位自查意见可用电子直接输入外，涉及监理验收项目及施工单位自检结论均手写，填写要求以上所述已列，严格执行。

四、施工记录填写的相关要求：

1、施工过程中所涉及的记录：如隐蔽工程验收记录、地基验槽记录、定位测量记录、混凝

土施工三大记录、原材料跟踪记录、及相关试验、检验记录均已我司下发记录执行，如下发记录表格不全，施工单位应与建设单位相关专业人员及监理工程师共同商定确定，不得私自引用表格。

2、页边距及填写字体要求应符合我司统一要求。

3、记录填写，内容明确能反应现场实际发生情况，可追朔，所列记录编号应与形成检验批资

料中所列编号一致，以便查找。

4、我司将提供相应施工记录填写范例，要求各参建单位严格执行，监理过程资料审核、批示

中严格按此范例执行。

五、原材料报验资料相关要求：

1、所采购的原材料，厂家所提供的产品质量证明文件必须为原件，如无原件需加盖供应商

章，所有需进厂复检材料，进厂检验试验材料必须为原件。

2、需要进厂检验的材料（委托试验室复试）由施工单位出具试验委托单，要求监理专业人

员现场见证取样，见证取样人应有见证取样章，并在试验委托单中加盖，试验委托单中要写明，工程名称（全称），委托的单位工程名称，及具体施工部位或项目，如：委托钢筋试验，要写名具体钢筋将用在哪个单位工程中，如同一批次钢筋用于多个项目，请施工单位做好跟踪记录，并在以后的归档备考表中说明原材料文件放在哪个档号中，以便资料的查找。

3、取样及抽样、检验标准应符合相关规范要求并严格执行，并在委托单中写清，进厂材料

的数量、生产厂家、供应商名称、进厂日期等，且委托的代表数量应符合规范要求，不得超

标。

4、原材料报验：报验单中具体参数应写清，规范，后复材料清单（清单内容应包括，进厂材料的数量、生产厂家、供应商名称、进厂日期等）试验委托单（见证记录）产品质量证明文件及复试报告等。

六、其他相关材料的报验要求：

1、如施工单位资质、厂家资质、试验室资质、特殊工种报审、施工方案报审等均按公司统一要求执行，请各项目各业来经理严格把关。

注：以上所列相关要求如有不明，请个项目及各参建单位及时提出并与相关人员沟通，以便工程资料的过程整理，必免返工。