股室廉政风险登记表

廉政风险防控排查【个人档案表格】

廉政风险排查防控
个
人
档
案
廉政风险防控档案
1、个人基本情况登记表
2、岗位责任廉政风险自查登记表
3、廉政风险防控工作个人档案
4、廉政风险防控责任制分解表
5、廉政风险防控代作觉廉政建设责任书
6、廉政承诺
7、自查报告
8、廉政知识问答
9、廉政风险防控心得体会
10、廉政风险排查防控民主测评表
个人基本信息登记表
年月日
机关工作人员岗位职责
廉政风险自查登记表
姓名：职务：分管工作（岗位）：
廉政风险防控工作个人廉政档案
卫生局机关工作人员廉政风险排查防控责任分解表姓名：职务：分管工作（岗位）：
本人签字：主要领导：
廉政风险防控工作责任书
一、责任内容与目标
1、责任人：
2、岗位职责：
3、廉政风险点与风险等级：
4、防控措施：
5、觉廉政建设责任制：
二、责任考核
三、责任追究
单位
廉政承诺书
建立廉政风险排查防控机制知识测试题
股室：姓名：职务：
一、胡锦涛总书记在中国共产党第十七届中央纪律检查委员会第五次全体会议上对廉政风险防控工作提出了哪些要求？
二、什么是廉政风险？
三、县委、县政府对廉政风险排查防控工作的总体要求是什么？
四、我县开展廉政风险排查防控工作的七个步骤是什么？
五、查找廉政风险点的方式方法有哪些？
六、廉政风险等级的高低如何划分？
七、排查廉政风险的类型有哪些？具体内容各指什么？
卫生局机关工作人员廉政风险测评表姓名：职务：分管工作（岗位）：。

税务稽查岗位个人廉政风险登记表

2.受外部环境干忧造成稽查压力增大，增加稽查风险。
二级
机制性廉政风险
1.在进行税务稽查过程中不认真履行工作职责，玩忽职守，造成国家税款流失，有可能发生违反廉政规定的风险。
一级
2.对纳税人实施检查采取非法手段取得证据，有可能发生违反廉政规定的风险。
二级
程序性廉政风险
1．在进行检查过程中，帮助纳税人不征或少征应征税款，索要或接受纳税人礼金、礼券，有可能发生违反廉政规定的风险。
附件l
岗位廉政风险防控登记表
部门（单位）：XX县地方税务局填表日期：2012年3月15日
股室（分局）名称
稽查局
岗位名称
税务稽查岗位
岗位主要职责
负责对确定的稽查工作；对案件查处过程中对有逃避纳税义务行为的纳税人提请采取税收保全或强制执行措施；负责稽查实施的终结处理。
二级
2。稽查人员应回避而不回避，可能发生违反廉政规定的风险。
三级
管理性廉政风险
受检查时限的制约对检查不细致增加稽查风险。
三级
政策性廉政风险
政策理解有误，可能发生违纪违规风险。
三级
岗位性廉政风险
政治理论学习不够，忽视思想改造，存在不能抵制各种外部环境的诱惑的风险。
三级
股室意见
负责人：
纪检监察机构或单位分管纪检监察工作领导审核意见
廉
政
风
险
点
及
防
控
措
施
风险种类
廉政风险点和表现形式
风险等级
风险防控措施
环境性廉政风险
1.日常税收工作不按规定执行，以权谋私，存在收受纳税人好处的廉政风险。
二级
1、加强政治理论学习，加强思想道德建设，不断提高自身修养。

廉政风险点查找和防控措施表

1、可能存在制度落实不利，违反规定程序制度，找人说私情，讲客观原因，规避回避责任问题等风险； 2、可能存在对制度规定学习不深，了解不制度机制透，有意歪曲认识，变通执行落实，打岔边风险球的风险； 3、可能存在在制度制定或者征求意见过程中，参杂个人观念利益思想，不能从大局出发，怕担责任，怕压担子，怕被束缚而由此影响从严管理的落实风险。
廉政风险主要内容及表现形式风险类型自查互查
1、在编制国民经济社会发展中长期规划和年度计划时，可能存在与国家宏观经济政策集合不紧密，分析不透彻，提出的宏观调控目标与发展实际不相适应的风险； 2、在负责检查落实规划和制定指导规划时，存在落实指导不利，对工作目标、思路、重业务流程点把握不准等风险；风险 3、在负责的粮食、棉花、成品油等重要商品的总量平衡和宏观调控时，可能存在徇私舞弊，吃拿卡要，接受宴请和礼物的风险； 4、在负责指导改革和落实国民经济动员办公室工作以及完成领导安排的日常临时工作时，可能存在不积极，不主动或者应付的现象。
防控措施县关于党风廉政建建设和反腐败斗争的战略部署决定，在大问题，大事件中保持高度的政治责任感和使命感，做到立场坚定， 2、严格遵守党纪国法，坚决贯彻执行党中央，省市县各项安排部署，做到执行决策部署不打折扣，贯彻制度规定不放松； 3、不断提高党性修养，强化宗旨服务意识，做到本职业务工作认真负责不疏忽，日常临时工作积极主动不怠慢；廉政风险 4、严格内部管理，不断加强自身素质提防控措施升，积极完善股室工作职责制度，严格办事程序，做到依法办事，廉洁奉公，不谋私利，形成良好的工作氛围； 5、严格落实首问负责制，严格办事程序规定，坚决指定单位管理规定制度要求，切实将制度任务要求落到实处，体现在具体的工作中，充分发挥制度的作用，形成按规矩办事，用制度管人的良好工作氛围； 6、加强学习，做到在工作中学习，在学习中工作，体现工作学习化，学习工作化，为建设学习型机关奠定基础，为提高个人素质修养夯实思想理论基础。承诺股室：综合股

个人岗位廉政风险点排查表(财务报账员)

一级
全面落实“收支两条线”，严格执行“罚缴分离”。所有收费全部纳入财务管理，做到及时、足额上缴行政性收费和罚没款。按照建设节约型机关的要求，加强预算管理，坚持经费跟着预算走，严格按上级拨款项目安排财务收支，把日常开支纳入到制度化、规范化的管理轨道。
预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强。
附件2：仁和区教体系统个人岗位廉政风险点排查表
姓名
XXX
单位（股室）
财务室
职务
报账员
工作职责
负责学校编制和执行预算；日常资金收支业务办理；教职工工资和社保缴纳；严格遵守财经纪律，严格按照国家现金管理条例和银行结算制度处理经济业务。
风险类别
风险点
风险等级
防控措施
个人岗位
职责风险
坐收、坐支、截留收入不入账，私设“小金库”。
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为
一级
规范管理，加强监督。严格执行国家会计基础规范要求，认真落实资金管理的有关规定，制订了严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。设置了岗位间的相互监督，明确的职责分工有效的制约了工作权力的使用。加强财务公开制度，将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便干部职工监督。
本人结合自身岗位个，二级风险点1个，三级风险点0个，制定防控措施4条。
本人签字：
领导签字：
日期：
二级
加强财务法规学习，夯实理论基础。组织财务人员开展《会计法》等财务相关法律、法规和财经纪律知识学习。提高财务人员理论水平，做到从思想上重视、业务上熟练，为财务廉政风险防范打下坚实基础。
违规发放津贴、补贴和奖金。
一级
加强对现金、票据、固定资产的管理。建立健全有关现金、票据、固定资产的管理制度，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。

廉政风险点及防控措施一览表

建设用地股
征地事务所
土地
整治
1、农村土地综合整治项目的招投标监管；
2、农村土地综合整治项目资金拨付；
3、农村土地综合整治项目工程验收工作。
1、招投标过程中出现违规操作；
2、项目资金挪用；
3、工程验收过程中请客送礼。
1、项目资金的监管问题;
2、项目工程验收时，工作人员自律方面的问题，
耕保股
土地整理中心
土地出让相关制度上可能存在的缺陷和漏洞，相关部门和机制监管的缺失和不到位情况，外部环境影响或某些因素的吸引和诱惑，个人学习和素质修养不够，自身控制能力和自律意识不强。
地产管理股
B
1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让制度、出让程序和严格工作管理，认真执行网上招拍挂出让土地制度，杜绝网下出让土地使用权，按相关文件规定要XX施。2、在土地出让、企业改制土地资产处置时，一定要严格审查原使用者土地档案，严格按照国家土地使用权出让办法执行。严把土地收益收缴关，在手续健全的情况下，按程序方可给予办理，不得违章办事。3、建立长效的教育警示机制，通过正面典型、开辟廉政教育等活动，实施依法行政，做到理想信念教育常态化；4、健全岗位责任制度，明确工作职责、工作任务、工作流程、工作目标；建立相应的问责制度，确保岗位职责落实。5、加强政务公开，明确工作流程，公开接受群众的监督；强化服务职能，使办事公开化，提高办事效率；加大信息建设，认真执行网上报件；实行举报制度。
廉政风险点与防控措施一览表
类别
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉与的部门和岗位
风险
等级
防控措施与责任主体
防控措施
责任主体
国土
资源
规划
在建设项目预审时把关不严。

岗位廉政风险排查表临床、护理、药房

附件3 岗位廉政风险排查表

姓名黄莎莎所在股室药房职务无岗位职责负责全院中西药品的调剂、消毒品的配制、药品采购供应、药品质量控制及药学服务等工作，在院药事会指导下做好日常工作。

序号潜在廉政风险风险等级防控措施

1 在药品采购供应方面，可能获取不正当利益。高级在药品采购供应过程中，按医院药品消耗实际情况进行采购，采购报表认真核对，签字后才可执行。

2 在药品消耗数量统计过程中，有可能获取不正当利益中级在电脑明细药品查询中，设置屏蔽功能，防止药品消耗数量统计;整科加强学习与思想教育，筑牢拒腐防变的思想防线。 3

4 5 6 7 8 9 10 11 12 股室审核意见负责人签名：年月日附件3 岗位廉政风险排查表姓名潘志荣所在股室门诊、住院医生职务无岗位职责负责门诊、临床工作等相关医疗工作

序号潜在廉政风险风险等级防控措施

1 超常使用药品和耗材，拿“回扣”；擅自外出行医，并私自收取“会诊费”。高级认真履行医生的工作职责，自觉接受群众的监督，不以权谋私，不损公利己，不收受任何回扣、红包。堂堂正正做人，清清白白做事。

2 以医谋私，在医疗活动中，收取病人宴请、钱物，超常使用药品和耗材拿“回扣”。高级严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度；廉洁自律，廉洁行医；拒绝回扣、红包、人情治疗、人情检查等；加强法律法规学习和内部监管力度，增强廉政意识，筑起第一道思想道德防线。

3 不按诊疗流程收治患者，故意刁难，优亲厚友，办事效率低下或超越时限完成。中级严格执行限时办结，公开办事

流程。

4 不严格执行各项规章制度和操作常规；诊断过程不严谨，造成误诊等，延误病人治疗。中级提高思想认识，增强责任心，做好本职工作；严格执行各项规章制度及技术操作常规。

5

6 7 8 股室审核意见负责人签名：年月日附件3 岗位廉政风险排查表

廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表

廉政风险防控机制建设岗位风险排查登记表（一）
单位（盖章）：填表日期：年月日
市加强廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室制
廉政风险防控机制建设部门风险排查登记表（二）
单位（盖章）：填表日期：年月日
市加强廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室制
廉政风险防控机制建设单位风险排查登记表（三）
单位（盖章）：填表日期：年月日
市加强廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室制
廉政风险防控机制建设风险排查统计汇总表（四）
填表单位：填表时间：年月日
填表人：主管领导：
填表说明
1、表（一）由本人填写，表（二）由科室负责人填写，表（三）由单位主要领导填写，表（四）局属各科室由科室负责人填写，局直各单位由单位主要领导填写。

2、风险点描述：由个人填写。

指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。

3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位自行填写。

按照风险发生的几率和危害程度确定高中低等级。

4、按照“风险从高”的原则，岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。

5、表内所填内容与表格一同打印。

如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。

廉政风险点防控措施一览表

廉政风险点防控措施一览表廉政风险点及防控措施职务局长职务局长的职责包括对全局负总责，XXX班子成员的工作，督导法律法规和规章制度的贯彻，制定工作计划和目标并监督落实，促进廉政建设和勤政建设，审查并决定行政案件的处罚，推动精神文明建设和和谐发展，负责财务和人事教育工作以及对外联系。

其风险点包括滥用职权、收受礼金、财务管理漏洞、违反选拔任用程序、瞒报漏报和不集体研究决策。

为了防控这些风险，职务局长应认真执行党的路线、方针、政策，贯彻科学发展观，贯穿民主集中制的原则于决策实施全过程，加强党风廉政建设责任制的贯彻实施，严格遵守各项规章制度，加强班子成员的研究教育，提高工作人员素质，依法行政，维护集体领导和集体决策，加强党组织建设，强化班子成员对业务工作的指导和管理，加强研究，增强党性，提高风险防范意识。

职务副局长职务副局长的职责包括分管各项业务工作并监督落实工作目标，认真研究法律法规和业务知识，协助局长制定年度工作目标并组织实施，抓好质量技术监督行政案件的查处和落实县局制定的业务计划，负责分管单位的党风、行风廉政建设和勤政建设工作，提高工作人员的政治业务素质，检查督导分管的全面工作。

其风险点包括不认真落实工作目标和决议，存在滥用职权和不依法办事的现象。

为了防控这些风险，职务副局长应认真落实工作目标和决议，研究法律法规和业务知识，提高政治业务素质，严格遵守各项规章制度，加强党风廉政建设和勤政建设工作，检查督导分管的全面工作。

严格遵守廉政保证金等各项规章制度，防止违规违纪行为的发生；3、积极贯彻落实局党组的决策，认真履行分管范围内的工作职责，确保工作能够有效完成；4、严格遵守党纪党规和廉洁自律有关规定，树立正确的工作态度和价值观，做到清正廉洁；5、强化“一岗双责”意识，认真履行自己的职责，对分管工作负责；6、加强对分管单位的领导与协调，确保工作安排部署及时到位，促进工作的顺利开展；7、认真履行层级监督管理职责，对下级报告、请示的事项及时签署具体意见，作出具体指示，并向上级汇报工作进展情况，确保工作的有效推进。

廉政风险点及防控措施登记表22374

附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。

廉政风险防控自查表

廉政风险防范管理工作自查表
股室：间：年月日
自查内容
评价
具体工作情况
是
否
对廉政风险防范管理工作是否重视
廉政风险点查找是否准确全面，有无出现新的廉政风险点
制订的廉政风险防范措施是否具有针对性、可操作性
廉政风险防范措施是否有效落实。
是否根据查找的风险点进一步完善了相关的制度措施。
党员和干部是否进行了廉政承诺，并认真践行承诺
附件3
廉政风险三级预警通知书
编号：
预警对象
预警对象签收
预警内容
据了解，近期你股室正在开展
工作，经分析，该项工作在开展中有一定的廉政风险，根据《廉政风险预警制度》，现对你股室进行三级预警（无过错预警），请你股室切实按有关制度和业务流程实施，并抓好党风廉政建设责任制的落实。
滨阳县食品药品监督管理局廉政风险防范管理领导小组办公室
年月日
注：本通知书一式三份，预警对象、所在股室、存档各一份。
是否积极组织或参与廉政教育活动
党员和干部是否廉洁自律和尽职尽责，有无出现违纪违规行为
廉政风险防范管理各项工作记录、档案材料是否完整
廉政风险防范管理工作还存在哪些问题与差距
附件2
廉政风险三级预警事项预告表
填报
股室
填报
时间
联系人联系电话
预告
事项
预告事项的主要内容与政策法规依据
纪检监察部门意见
备注
说明：此表及相关文件材料提前5个工作日报送纪检监察部门。