公司供应商管理办法

公司供应商管理办法第一章总则第一条为规范供应商管理，持续完善供应商管理体系，优化采购渠道，提高采购质量，降低采购风险，控制采购成本，依据国家相关法律法规和集团公司相关制度，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及所属单位。

第三条本办法所指供应商是指为公司及所属单位提供或有意愿提供产品和服务的法人、其他合法组织或自然人，包括物资、工程或服务供应商。

第四条公司供应商管理遵循“集中管控、归口管理、量化标准、信息共享”的原则。

第五条公司执行集团公司建立的供应商管理体系，包括制度体系、管理模式、评价标准、信息化系统，实施供应商注册、合格供应商评审、履约评价、不良行为记录和处置等。

第六条对下列品类供应商管理，执行集团公司和公司另行制定的管理办法：（一）电厂燃料、铝厂（碳素厂）原辅材料；（二）管理类咨询和服务项目；（三）具备条件通过企业电子商城采购的通用低值易耗品类。

第二章管理职责第七条公司招标领导小组履行下列职责：（一）审批公司集中采购范围内有关合格供应商评审结果；（二）审批公司集中采购供应商不良行为的认定结果和处置意见；（三）负责公司供应商反映情况核查和处置的领导工作，研究确定供应商反映情况重大问题的处置；（四）审批公司供应商管理相关重大事项。

第八条物资部门履行下列职责：（一）贯彻执行集团公司供应商管理制度及集团公司合格供应商名录；（二）参与集团公司集中采购范围内的供应商履约评价，执行集团公司供应商评价结果；（三）负责建设公司供应商管理制度体系、评价标准及评价工作规则；（四）组织建立公司统一的供应商库和合格供应商名录；（五）指导、监督和检查公司及所属单位供应商管理工作；负责统计汇总公司集中采购范围内的供应商不良行为信息,组织开展公司集中采购范围内的供应商不良行为记录和提出处置建议，落实处置意见。

（六）负责公司供应商反映情况的核查和处置工作；负责指导、监督和检查公司及所属各单位依法合规开展供应商反映情况核查与处置工作。

（七）组织公司及所属各单位开展供应商评价管理工作，研究评价结果在采购工作中的应用。

第九条公司各部门履行下列职责：（一）协助制定相应专业的供应商评价条件、标准和方式，研究供应商评价结果的应用；（二）对有严重不良行为记录供应商处置报告提出初审意见；（三）为公司供应商反映情况涉及到专业事项的核查提供专业支持。

（四）贯彻执行公司的供应商评价结果和对不良行为供应商的处置决定，提出供应商不良行为处置建议。

第十条纪检办公室负责受理、查处供应商关于涉嫌违纪、职务违法或职务犯罪的检举控告。

第十一条安全质量环保监察部负责提供因供应商产品质量、安全和环保问题造成事故的信息和评价。

第十二条法律商务部对公司供应商不良行为评价工作进行监督；受理涉及供应商不良行为评价方面的投诉和举报。

第十三条招标公司履行下列职责：（一）贯彻执行公司供应商管理制度；（二）负责实施建立公司供应商库；（三）负责实施公司合格供应商公开征集和资格评审，执行集团公司合格供应商名录；（四）收集、报送公司总包配送采购过程中发现的供应商不良行为信息，提出处置建议；（五）开展总包配送有关供应商履约评价；（六）执行公司对不良行为供应商的处置决定。

第十四条所属单位履行下列职责：（一）贯彻执行集团公司、公司供应商管理制度和合格供应商名录；（二）收集、报送有关供应商报价行为、产品质量、交货期、销售服务和不良行为等方面的信息及相关问题；（三）参加集团公司、公司组织的供应商履约评价具体工作；（四）贯彻执行公司的供应商评价结果和对不良行为供应商的处置决定，提出供应商不良行为处置建议。

第三章供应商注册第十五条公司实行供应商注册管理，供应商信息在集团公司系统内共享。

第十六条供应商注册采取自愿原则，按规定在集团公司供应商管理信息平台进行网上注册。

第十七条供应商注册信息包括供应商的营业执照和经营范围等基本情况。

供应商注册信息通过初步审核后，具备为公司提供产品或服务的有关条件。

第十八条已完成注册的供应商参加采购活动时，还需满足采购项目的具体资格条件，履行相应的资格审查程序。

第十九条供应商注册基本信息发生变更时，须及时通过集团公司供应商管理信息平台申报信息变更情况，并提交变更证明文件，由集团公司供应商管理信息平台对变更信息进行审核。

第四章合格供应商评审第二十条对于需要建立的合格供应商名录，应当履行准入评审程序。

准入评审工作实施前，应制定供应商准入评审方法和评审条件，确定相应的评价因素和评价标准，并按照品类划分，在满足合格供应商基本条件的前提下，对主要专业条件按一定权重比例进行综合评分与排序。

（一）合格供应商评审基本条件：（1）具有独立订立合同的资格；（2）具有履行合同的能力和良好的履约业绩；（3）具有与本企业经营范围相符的资质条件，并符合国家和行业相关规定；（4）没有被国家机关责令停产、停业或正处于财务被接管、冻结、破产的状态；（5）近18 个月内没有发生较大及以上生产安全责任事故。

（6）没有处于因严重不良行为受到集团公司和公司相应处置的状态；（7）没有发生重大影响的案件，或虽涉及但经认定不会对其履行合同造成重大影响。

（二）合格供应商评审专业条件，根据采购品类需要，制定相应合理的专业评审条件。

第二十一条供应商准入评审一般应采用书面审查、专题讨论的方式，必要时进行源地评审。

源地评审，可派有关专业人员或委托相应机构对供应商及其产品使用情况进行评审并出具评审报告。

第二十二条生产商可以直接销售的，原则上不选择其代理商为合格供应商。

生产商不直接销售的，其代理商应具有相应的资格资质和相应的履约能力。

第二十三条对少部分进入门槛相对较低、供应厂商较多、容易出现劣质低价中标产生质量问题的产品领域，为防范和降低采购风险，应当通过公开征集和资格评审的方式，建立《合格供应商名录》。

第二十四条公司《合格供应商名录》按照下列程序建立：（一）公司各部门或所属各单位提出拟建立《合格供应商名录》的品类；（二）物资部汇总有关情况并报公司招投标领导小组审议；（三）对公司招投标领导小组审议通过的品类，物资部会同专业部门组织制定相应的准入评审办法、评审条件和工作计划；（四）招标公司根据评审办法、评审条件和工作计划，开展具体评审工作，形成合格供应商推荐报告, 报送物资部；（五）物资部会同相关部门预审推荐报告，提出预审意见并形成汇报材料，报公司招投标领导小组会议审议；（六）公司招投标领导小组会议审定公司合格供应商名录。

第二十五条物资部对《合格供应商名录》进行动态管理，一般每两年进行一次供应商准入评审，根据不同产品名录的应用情况，可适当调整评审周期。

第二十六条公司及所属各单位对已建立《合格供应商名录》相关品类的采购，可按相应名录邀请供应商实施采购，或公开采购时以合格供应商名录作为采购的资格条件之一。

国家法律法规和标准规范对合格供应商管理有强制规定的，从其规定。

第二十七条对于公司《合格供应商名录》中的供应商出现严重不良行为的，按照公司供应商不良行为管理规定，经公司招投标领导小组会议审议，做出处置决定。

第五章履约评价第二十八条供应商履约评价是指由采购需求单位对供应商履行采购合同或采购订单情况所进行的评价。

第二十九条公司执行集团公司建立的统一供应商评价系统，对供应商履约过程中的产品质量、销售服务、综合表现等情况进行动态量化考核评价。

第三十条按照物资、工程、服务，分别制定履约评价指标体系和评价模板，采购需求单位在采购合同或订单执行过程中对照评价指标体系，按相应的评分标准进行评分。

第三十一条供应商履约评价一般按照年度评价、动态更新的原则开展，通过“一单一评、多单汇总、年度定级、综合排序”的方式，在集团公司供应商评价信息系统中进行实时评价，满分100 分，评价结果作为采购寻源的重要参考依据。

第三十二条根据供应商评价结果，将供应商分为四个级别：优秀供应商、良好供应商、一般供应商和不合格供应商。

(一) 优秀供应商：是指年度履约评价综合得分在90 分及以上的供应商；(二) 良好供应商：是指年度履约评价综合得分在80（含）-90（不含）的供应商；(三) 一般供应商：指年度履约评价综合得分在60（含）-80（不含）的供应商；(四) 不合格供应商：指年度履约评价综合得分在60分以下或具有不良行为的供应商。

被评为不合格供应商，取消合格供应商资格，暂停参与采购活动,直至供应商问题整改完毕。

第三十三条供应商履约评价结果作为采购寻源选择供应商参考依据，各级单位加强评价结果的应用，形成“采购、评价、使用”闭环管理机制。

第六章供应商不良行为处置第三十四条对供应商不良行为的处理视其情节轻重和危害程度，在公司采购活动中分别给予不同时间段内，采购资格按不合格处理。

属集团公司招标采购范围的，由公司提出处理意见后报集团公司做出处理决定；属公司招标采购范围的，由公司做出处理决定在公司范围内执行。

第三十五条供应商有投标文件作者一致行为的，按照视为串标行为处置。

（一）否决其本批次所有参与项目的投标。

（二）再次参与其被视为串标的项目，资格评审按照不合格处置。

第三十六条供应商有下列情形之一的，2个月内采购资格按不合格处理：（一）因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保类事故，按照《公司安全生产事件管理办法》达到未遂标准，造成一定影响的；（二）提供的货物、施工或服务与合同规定的要求、标准存有可接受的偏差，或对偏差采取措施进行了纠正；不能按合同规定及时提供完整的检验、试验等证明文件资料（包括分包商、主要外购部套件供应商）；（三）生产过程中未严格按照质量体系文件、合同技术条件进行质量工艺控制的；（四）在设备仓储、运输等过程中，因供应商保护措施不完善，造成设备损伤或给设备质量带来隐患的；（五）因供应商原因延期交货或项目里程碑延期，被1个业主单位投诉的；（六）施工安装调试现场供应商服务人员到位不及时、技术指导不到位，或售后服务不到位、服务质量不良的；（七）供应商不积极配合公司质量、环保整改或安全隐患整改的；（八）不配合业主单位的质量监督工作的。

第三十七条供应商有下列情形之一的，4个月内采购资格按不合格处理：（一）因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保类事故，按照《公司安全生产事件管理办法》达到异常标准，造成一定影响的；（二）提供的货物、施工或服务与合同规定的要求、标准存有不可接受的偏差，但采取更换或其他措施后对偏差进行了纠正；（三）因产品存在严重质量问题而终止合同的；（四）因供应商原因延期交货或项目里程碑延期，被2个及以上业主单位投诉的，或对工程建设造成重大影响的；（五）违反合同约定对工程、设备部套件、服务进行分包，但之后予以纠正未造成不良后果；（六）有第三十六条规定的行为被处理后整改不合格的。

第三十八条供应商有下列情形之一的，6个月内采购资格按不合格处理：（一）因供应商产品或服务质量原因发生安全、质量和环保类事故，按照《公司安全生产事件管理办法》达到二类障碍标准的；（二）资质业绩信息发生实质性变化未及时做出说明，对中标结果公平性造成影响的；（三）因供应商责任，其产品被公司认定为家族性缺陷的；（四）不按合同规定配合监造/监理人员工作，包括不提供生产/施工计划、不按时向现场监造/监理人员提供见证资料、不配合监造/监理人员到现场巡检、不签收监造/监理人员开出的通知单、不及时通知一般设备/施工质量缺陷等；（五）未经业主同意擅自更换合同约定或投标文件承诺的原材料、组部件的；（六）存在质量、履约等问题拒不整改的；（七）被国家质检单位通报产品质量不合格的。