马克思主义基本原理概论第五章：资本主义的发展及其趋势

第一节 垄断资本主义的形成与发展
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果
1.2.1.国家垄断资本主义的形成及作用
什么是国家 垄断资本主 义？
指资本主义的国家政权和 私人垄断资本相结合的垄 断资本主义。
国家垄断资本主义产生背景
A
C
B
国家垄断资本主义的形成原因
国家垄断资本主义的作用
• 1、在一定程度上有利于资本主义的发展。 • 2、在一定范围内突破了私人垄断资本的狭
隘界限。 • 3、通过国家的收入再分配手段，使劳动人
民生活水平有所改善和提高。 • 4、加快了垄断资本主义国家国民经济的现
代化进程。 • 但是，国家垄断资本主义的出现并没有从
根本上改变垄断资本主义的性质
——马克思《共产党宣言》
经济全球化是当代世界经济发展的一个重要趋势， 是各国在经济上相互依存不断加深，但是全球经济 竞争也在不断深化的历史过程；其突出表现为劳动 力、商品、资本和技术等要素的国际多边流动日益 加强；其主要因素是信息革命以及贸易和金融的自 由化，即技术创新与制度变革的深刻过程。
经济全球化的主体：跨国公司
2）什么是金融寡头？
是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制 国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
经济上：“参与制” 政治上：“个人联合”
1.1.4.垄断利润和垄断价格
1）什么是垄断利润？
出售商品时实行的高于生产价格或价值的销售价 格－购买商品时实行的低于生产价格或价值的购 买价格。
2）什么是垄断价格？
相关知识：
资料链接：
微软与垄断法案
·1993年，美国司法部接到其他软件生产商对微软投诉，调查其DOS的 市场策略。 ·1997年10月，美国司法部再次起诉微软公司，称其违反了1994年签 署的协议，质疑Windows操作系统软件捆绑销售。 ·1997年10月，美国司法部再次起诉微软公司，称其违反了 1994年签 署的协议，质疑Windows操作系统软件捆绑销售。12月，被勒令停止。 ·2000年6月，杰克逊法官作出将微软一分为二的判决，微软随后提出 上诉。 ·2004年3月24日，欧盟正式宣布微软垄断罪成立，处以6.13亿美元罚 款，并给微软90天时限，勒令微软对Windows操作系统进行修改，将 微软媒体播放器从Windows操作系统中剔除出来。
• 跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一。跨 国公司也叫多国公司、国际公司，最初它是在 发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企 业的特点是对外进行直接投资，在国外设立了 子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间 的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取 高额垄断利润。
1.3.1.经济全球化的表现
• 杜邦公司到杜邦托拉斯的发展历程
垄断产生的原因之二
企业规模巨大，形成对竞争的限制。
美国洛克菲勒石油公司
垄断产生原因之三
• 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越 来越严重，为避免两败俱伤，企业之 间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
波音与麦道的合并
1.1.2.垄断条件下竞争的特点
垄断能否消除竞争？ 垄断与竞争有何不同？
垄断不能消除竞争
1、垄断没有消除产生竞争的经济条件 2、垄断必须通过竞争来维持。 3、社会生产是复杂多样的，任何垄断组
织都是有限的。
垄断条件下竞争的特点
1）目的不同 2）手段不同 3）范围不同 4）程度不同
1.1.3.金融资本与金融寡头
1）什么是金融资本？
银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联 系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起， 产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。
1）社会生产力的发展，要求资本主义生产 资料在更大范围内被支配，从而促进国 家垄断资本主义的产生；
2）经济波动和经济危机的深化，要求国家 垄断资本主义的产生；
3）缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国 家资本主义的产生。
国家垄断资本主义的发展分为三个阶段
1914年第一次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义 产生和开始形成的时期。 第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家 垄断资本主义不稳定发展、并带有特殊性的时期。
第五章
资本主义主义的发展及其趋势
主要内容
第一节 垄断资本主义的形成与发展 第二节 正确认识当代资本主义的新变化 第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
内容提要
• 私人垄断资本主义的形成及特点 • 国家垄断资本主义的特点和实质 • 经济全球化的表现及其后果 • 当代资本主义的新变化及其实质 • 资本主义的历史地位及其为社会主义所
1.3.3.经济全球化的后果
《列宁选集》第2卷，人民出版社1995年版，第651页
第一节 垄断资本主义的形成与发展
一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果
1.3.经济全球化及其后果
• 1)经济全球化的表现 • 2)经济全球化的动因 • 3)经济全球化的后果
1.3.1.经济全球化的表现
• 什么是经济全球化?
• 所谓垄断是指少数资本主义大企业， 为了获得高额利润，通过相互协议或 联合，对一个或几个部门商品的生产、 销售和价格进行操纵和控制。
1.1.1.生产集中与垄断的形成
• 垄断产生的原因？
垄断产生的原因之一
• 生产集中发展到相当高程度，极少数 企业就会联合起来，操纵和控制本部 门的生产和销售，实行垄断，以获得 高额利润。
是指在生产不断发展、科技加速进步、社 会分工和国际分工不断深化、生产的社会化 和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、 各地区的经济活动越来越超出一国和地区的 范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。
经济全球化
“资产阶级，由于开拓了世界市场， 使一切国家的生产和消费都成为了世 界性的了…过去那种地方的和民族的 自给自足和闭关自守状态，被各民族 的各方面的互相往来和互相依赖所代 替…由于一切生产工具的迅速改进， 由于交通工具极其便利，把一切民族 甚至最野蛮的民族都卷到文明中来 了…一句话，它按照自己的面貌创造 出一个世界。”
• C、发展中国家还可以借助投资自由化和比较优势 组建大型 跨国公司、积极参与经济全球化进程，以便 从经济全球 化中获取更大的利益。
1.3.3.经济全球化的后果
disadvantages：
A、各国、各地区经济发展的不平衡不断加剧， 贫富差距悬殊； B、在经济增长中忽视社会进步，出现外部不经 济、环境恶化等问题； C、不同文明、信仰、意识形态之间发生冲突， 特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、 社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着 全球化的冲击 。 D、各国之间经济联系越来越密切，相互依赖越 来越强，使爆发经济危机的风险不断增大。
第四，对发展中国家的经济命脉形成控 制，巩固和扩大了垄断优势地位。
垄断资本向世界范围扩展的经济后果
对输入 国而言
积极 后果
第一，获得了经济发展的资金，为经济发展 提供了条件。 第二，引进了比较先进的机器设备和工艺技 术，同时培训了一批适应现代化生产的技术 人员和干部. 第三，利用外资和技术，改造了旧设备和老 企业，优化了产业结构。 第四，扩大了生产，增加了产品产量，也提 高了产品质量。 第五，增加了就业，提高了劳动人民的收入。
•1）贸易的全球化 •2）金融的全球化 •3）企业生产经营的全球化
1.3.1.经济全球化的表现
1、贸易全球化
WTO，International Trade Statistics，2001-2010
1.3.1.经济全球化的表现
• 2、金融全球化
1.3.1.经济全球化的表现
• 3、生产经营全球化
1.3.2.经济全球化的动因
• 1）借贷资本输出 • 2) 生产资本输出 • 3）商品资本输出
垄断资本向世界范围扩展的经济后果
对输出 国而言
扩展 后果
第一，资本输出带来了巨额利润，加速 了资本积累，增强了垄断资本的实力。
第二，资本输出带动和扩大了商品输出， 巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投 资场所。
第三，大大改善了国际收支状况。
垄断资本向世界范围扩展的经济后果
消极 后果
第一，付出了较大的经济代价。
第二，在产业布局和调整上受制于外国 企业，对本国的工业形成了冲击，威胁 着国民经济的安全。
第三，过分依赖国际资本，容易受到国 际经济波动的影响。
对于输入国而言，别 忘了还有消极后果！
垄断资本向世界范围扩展的经济后果
• 国际垄断同盟的产生：激烈的竞争 • 国际垄断同盟的实质：在经济上瓜分世界 • 国际垄断同盟的形式： 1）国际卡特尔； 2）
跨国公司；3）国家垄断资本主义的国际联 盟。
1.2.4.垄断资本主义的实质
• 实质：垄断资本凭借垄断地位，源自 取高额垄断利润。列宁：“5特征”说
（1）垄断组织在经济生活中起决定作用 （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 （3）资本输出有了特别重要的意义 （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成 （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕
·2000年6月8日凌晨4时30分，美国地区法院法官托马斯·潘菲尔德·杰克逊对 微软垄断案作出历史性宣判，下令将微软分解为两个独立的公司，以防止软件 业巨头微软公司利用其在计算机操作系统的垄断地位进行不正当竞争。
思考并讨论：
？
自由竞争走向生产和资本集 中，发展到一定程度就形成 垄断，这是资本主义经济发 展的趋势和必然结果，可为 什么资本主义国家仍然要限 制垄断？
垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断 地位而规定的旨在保证最大限度利润的市场价 格。
知识链接：
垄断组织的主要形式
1、短期价格协定，这是最简单的形式； 2、卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分
市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加 卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划 分销售市场，确定产量及规定标准价格； 3、辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订 立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟 组织。参加辛迪加的 企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性； 4 托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制 商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联 合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性， 各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资 本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益； 5 康采恩(Konzarn)，又称财团 ，是在金融上以某个最大资本家集团为基础 的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业 只保持着形式的独立。