第四章 产业组织：策略性行为(二)

第四章产业组织：策略性行为（二）第四章产业组织：策略性行为（二）第五节合作策略性行为一、合作策略性行为概述二、默契合作策略性行为三、明确合作策略性行为四、合作策略性行为的存在性与不稳定性五、合作策略性行为的公共政策思考题一、合作策略性行为概述•合作策略性行为•厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为。

••意义：•可以为公共政策对竞争和效率的权衡提供基础依据。

•对寡头垄断行业中企业策略的制定也有一定的借鉴作用。

•可以运用于现实中的行业分析。

•合作策略性行为根据信息条件又可以分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为。

•当合谋达成后还有一个是否稳定的问题，不稳定的情况下发展的路径有两条，一是回归竞争，通常表现为价格战；二是将合谋以更加稳定的企业形式加以制度上的保障，发生企业合并。

二、默契合作策略性行为•1、重复博弈•2、冷酷策略•3、胡萝卜加大棒策略1、重复博弈•重复博弈(repeated game)：同样结构的博弈重复多次，其中的每次博弈被称为“阶段博弈”(stage game).1、重复博弈•重复博弈的特征：•①前一阶段博弈不改变后一阶段博弈的结构；•②所有局中人都观察到了过去的博弈历史；•③局中人的总支付是所有阶段支付的贴现值之和。

1、重复博弈•重复博弈可能使局中人不得不考虑这一阶段的行为对后面阶段博弈的影响，即注重声誉，这样，原来在单阶段博弈中不会出现的“合作”均衡，在重复博弈中就可能作为均衡出现，而这正是研究重复博弈的意义所在。

1、重复博弈•有限次重复博弈与连锁店悖论•无限次重复博弈与无名氏定理•定理：令G是阶段博弈，G(T)是G重复T次的有限次重复博弈，则当G有唯一的子博弈精炼纳什均衡时，重复博弈G(T)的唯一子博弈精炼纳什均衡结果是阶段博弈G的纳什均衡重复T次的结果。

无名氏定理(Folk Theorem)•在无限次重复博弈中，如果参与人对未来足够重视，那么，任何程度的合作都可以通过一个特定的子博弈精炼纳什均衡得到。

•这里“合作程度”定义为整个博弈中合作出现的频率。

•50年代就人所共知，但无人有发明权；2、冷酷策略•冷酷策略(grim strategy)是指这样一种情形，在重复博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永远终止，所有的人对此行为加以惩罚。

•一寡头厂商背叛是一个触发点，在此之后，寡头厂商间都是不合作的，所以冷酷到底策略又称“扳机策略”。

惩罚与合作•Abreu(1986)：最大合作战略是使用最严厉的可信惩罚;•维护合作并不需要无限期的惩罚；只要惩罚期足够长就可以了；3、胡萝卜加大棒策略•开始所有的垄断厂商都生产一个合作的低产量，相应地利润也比较高，但是一旦有某个厂商背离了这个策略生产高产量时，所有的厂商都调整为高产量去惩罚他。

如果任何一个企业在惩罚期不惩罚(对于不执行惩罚策略的人给予惩罚是给予惩罚者的一个胡萝卜)，惩罚期重新开始。

如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。

不确定性下的最优处罚•在确定的情况下，惩罚越严厉，越有助于合作。

因为均衡情况下，欺骗从来不会发生，所以惩罚实际上是没有成本的。

•但在不确定的情况下，即使每个人都选择合作，“坏结果”也会出现。

如果坏结果总是触发惩罚，就会冤枉好人，过重的惩罚反到导致不合作；但如果总是原谅，合作也不会发生。

社会关系与合作行为•更一般地讲，市场交易常常镶嵌在复杂的社会关系中。

这种关系可以提高交易的合作程度。

这也是人们愿意发展社会关系的原因。

•如果A欺骗了B，其他成员是否应该惩罚A？•如果C惩罚A，C就失去了与A合作的机会，C为什么要替B惩罚A？社会规范：集体抵制•Boycott: 每个人都应该诚实；都有责任惩罚骗过人的人；不参与惩罚的人应该受到惩罚；如：假定A在t期欺骗了B，C在t+1期就不应该与B合作，否则，D在t+2期就不应该与C合作；如果C在t+1期与B合作，而D在t+2期又与C合作，F在t+3期就不应该与D合作，如此等等。

信誉的条件•重复博弈；•足够耐心；•相对确定的环境；•欺骗可以被观察到；•受骗人有积极性惩罚。

传统社会的个人信誉商业社会的问题三、明确合作策略性行为•含义：•是指寡头厂商通过公开或秘密的协议（书面或秘密会谈）来协调行为以使合作组织利润最大化的一种行为。

•1、共同成本手册与多产品定价公式•2、转售价格维持（RPM）•3、基点定价•4、一致-竞争条款•5、价格领导•6、预告价格变动•7、最惠国待遇条款•8、行业协会•9、交换信息•10、分割市场与固定市场分额1、共同成本手册与多产品定价公式•产品异质性•不同厂商产品不完全替代共同成本手册多条生产线产品范围不同多产品定价公式2、转售价格维持（RPM）•通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。

•一派的观点是转售价格维持是便利上游制造商合谋的商业惯例。

•另一派的观点是转售价格维持是下游销售商之间的合作行为。

表现形式•制造商与批发商之间；•批发商与零售商之间。

对转售价格维持的公共政策•国际层面的竞争法普遍对直接控制最低转售价格行为加以规制。

•密尔医药公司案（1911）开创了美国反托拉斯法干预纵向价格约束行为的先例，此后的一系列相关案例确立了一项原则：以合同形式控制转售价格的行为违法。

•1975年的《消费商品定价法》更以成文法的形式禁止固定价格。

•针对生产商以“建议零售价”形式变相固定纵向价格的行为，后来，最高法院又以判例法的形式规定：任何形式的维持纵向价格行为均违反反托拉斯法，并且构成犯罪；直接控制最高转售价格行为也不例外，尽管它一般对消费者和社会利益不会产生太大的负面影响。

•欧盟委员会和欧洲法院认为，凡在目的和效果上对竞争有重大不利影响的纵向价格约束（合同或协议）行为违反欧盟竞争法。

澳大利亚、新西兰等国同时对直接和间接控制最低转售价格行为做了禁止性规定。

3、基点定价•基点定价使总的交货价格等于交货定价基点的通行市场价格加上从该地始计的运费。

•在“基点定价”形成一段时间后，有些离基点较远的厂商，也逐渐掌握了相应的技术，开始为附近的市场提供相同的产品。

这意味着厂商不再集中在基点附近了。

4、一致-竞争条款•现实中有两种一致－竞争条款：•一种是“不一致就解除”条款。

•另一种“不解除”条款。

使得供应商对消费者的承诺以合同的形式保存下来，但是没有解除的条款。

5、价格领导•指一行业的价格变化总是由一厂商率先做出的，然后这个变化立即被其他厂商所采纳。

•晴雨表价格领导•一家厂商宣布价格变动，并希望被其他厂商所接受，这个价格领导厂商不必是行业中的最大公司。

他只是正确地首先对变化的需求和成本条件做出反应，从而使提出的价格变动能够被接受并且具有刚性。

•支配式价格领导•一家厂商因为自己的规模较大，顾客忠诚度相对于其他竞争者高、成本较低而把自己定为一个价格领导者，随后这个领导厂商把价格定在利润最大化的水平上。

6、预告价格变动•减小了率先实行价格变动的厂商负担的风险。

7、最惠国待遇条款•销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购买者。

有追溯效力的条款保证了现行的消费者也可以因未来的价格折扣而获利。

8、行业协会•波斯纳：美国所有的反垄断案中，43％涉及了行业协会。

•行业协会的功能是多重的：包括了代表行业中所有厂商与政府沟通、游说使得价格变动的提案获得大多数厂商认可、公布产品的标准、发布行业数据、设立道德标准、出版行业期刊、报纸、定期集会等。

9、交换信息•厂商间交换成本和需求的信息使协定的制定变得更加容易。

关于竞争对手的价格和产量的信息一旦公开就会使背叛行为更容易更快被察觉。

有时为了加快信息的传递速度，厂商们会采用公开价格策略。

当价目单上的价格使公共信息的时候，厂商遵从的就是一个公开价格。

有的时候，明确合作的厂商甚至会雇佣代理人，使代理人有权审查实际交易的价格和厂商的财务状况等。

10、分割市场与固定市场分额•有些寡头厂商通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维系了合谋。

因为一旦有厂商降价，那么某一地区的销量就会减少从而背叛行为易于察觉。

波斯纳发现7.8%的反托拉斯案例涉及客户的分配。

•另有一种有效的商业行为是市场份额固定。

只要市场份额容易观察到，当然就没有厂商愿意降价。

因为首先这易于被察觉，察觉到厂商就可以调整产出水平保持在行业中的适当份额。

所有的厂商都预期到这一反应，这样就没有厂商会有增加自己产量的动机，因为在报复后只是减少了自己的利润。

四、合作策略性行为的存在性与不稳定性•合谋的存在性•在一些重复博弈的模型中，合作能否达成主要取决于利率、博弈的长度等。

•成本的非对称性•联合利润最大化的解决方案需要每个厂商的边际成本等于边际收益，即满足下列条件：)()()(*22*11*q MC q MC Q MR ==*2*1*qqQ+=•信息不完全•如果关于价格、成本或需求的信息只为私人厂商所掌握，那么达成合作就是很困难的•产品的异质性•产品异质性使得厂商们要就每件产品的价格或产出水平达成一致，这就使达成一致的可能性变小了。

•卖方的集中度•一般而言，卖方集中度越高，合谋就易发生。

•厂商偏好的非对称性•贴现因子在一个厂商决定是否合谋的决策中至关重要。

偏好的非对称性使得合谋变得困难。

•创新•处于一个产品创新十分频繁的产业中的厂商如果要采取合作性策略性行为的话会遇到很多困难。

•不确定性•如果产业基本条件如需求、成本的变化具有不确定性，达成某一项合作的协议就会变得十分困难。

•合谋的不稳定性•影响未来惩罚程度、速度和可能性程度的具体因素。

•订单性质•隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。

•多市场接触•一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产品市场上都有接触。

•另一种就是厂商们生产同一种产品，他们在不同的地理市场上接触。

•厂商的数目•从两方面来影响合谋的稳定性：•一是厂商背叛的动机；二是厂商察觉背叛的能力。

•厂商的需求弹性•需求弹性越小，背叛的动机就会变小。

•产品差别化•产品差别化也使合谋的稳定性大打折扣•成本条件协议和产能利用情况•合谋的稳定性与产能的利用率成反方向关系五、合作策略性行为的公共政策•关于合作策略性行为，经济学家研究的角度和法学家是很不一致的，基本前提就大相径庭。

•在美国、加拿大和欧盟明确的限制竞争的协议都是违法的。

•思考题•什么是合作策略性行为？•什么是冷酷战略？什么是胡萝卜加大棒战略？•什么是转售价格维持？•什么是基点定价？•什么是一致——竞争条款？。