光大证券债券融资部业务介绍
融资券承销业务营销方案
电子邮件营销
向已有客户和潜在客户发送电子邮件，介绍融资券承销业 务的特点、服务优势、最新动态等，增强客户黏性和拓展 市场。
线下营销方案
举办宣讲会
在高校、金融机构等举办融资券承销业务宣讲会，介绍产品特点、 分享成功案例，解答客户疑问，提高市场认知度和品牌形象。
融资券承销业务的现状及发展趋势
目前，我国融资券承销业务已经得到了快速发展，市场规模不断扩大，参与机构 不断增多，市场活跃度不断提高。
未来，随着金融市场的不断发展和企业融资需求的不断增长，融资券承销业务将 继续保持快速发展态势，市场竞争也将更加激烈。
02
目标客户分析
目标客户群体定位
定位为大型企业
提升。
与客户建立良好的合作关系，为 后续业务开展奠定坚实基础。
问题与挑战
市场竞争激烈，需进一步增强 产品和服务竞争力，以满足客 户需求。
部分客户对融资券承销业务仍 存在疑虑和担忧，需加强风险 管理和合规宣传。
受政策影响，部分客户融资需 求受到限制，需调整业务策略 以应对市场变化。
发展方向与展望
加强产品研发和创新，提升融资券承销业务的核心竞争 力。
公关活动
组织新闻发布会、专家讲座等活 动，提高品牌知名度和形象。
促销活动
推出优惠活动、折扣等促销措施 ，吸引客户购买。
04
营销实施方案
线上营销方案
社交媒体营销
利用微信、微博、抖音等社交媒体平台，发布关于融资券 承销业务的相关信息，包括产品介绍、优惠活动、案例分 享等，吸引潜在客户关注。
网络广告投放
定性评估
证券公司融资融券与转融通业务介绍
业务特点-自身特点
• 放大收益和风险。关 键是看保证金比例以
及担保物折算率
• 重视存量客户，客 户需要在公司开户
18个月，50万资产， 与其他券商直接竞 争较小
杠杆性
开发存 量客户
• 规模产生效益。息费 收入稳定，只要稳步 扩大融资融券余额， 可以稳步扩大息费收
入
规模效 “给钱”
应
业务
• “给钱”业务。出借 资金和证券，很容易 获得客户的信任，在 客户营销上的优势得
对证券公司的影响
扩大客户源和稳定客户群
在营销和挽留客户方面，相对于其 他有融资融券资格的券商，也不再
被动
完善业务结构
提高对闲置资金以及证券的利用率， 为基金业务和IB业务的开展添加推
力
业务发展历程
2019年3 •第一批融资融券试点开始
月
2019年6 •第二、第三批券商试点开始
月、12月
2019年 •融资融券标的由90只扩展到288只左右
融资融券余额 月度融资增量 月度融资融券增量 38206864281 46750226721 57046001992 61033529478 4067593514 3987527486 64139886772 2934151543 3106357294 67494970364 3436849556 3355083592 70058919748 2329102644 2563949384 76996412337 6733621767 6937492589
12月
2019年6 •第四、第五批券商开业，业务转常规
月、8月
2019年 •转融通试点开业
10月
业务现状-市场规模
日期 2019年12月30日
光大证券相关业务介绍
②我们的优势——财富管理
“金阳光财富管理计划”是光大证券财富管理中心推出的线上综合类证券咨询服务，依托光大证券优秀 的投研实力，领先的技术平台，汇集投研专家资源，满足客户专业化、多样化的投资咨询需求。
智能组合：27 款股票组合，大小盘风格类+行业类+两融类+人工智能类+事件驱动类 智能工具：4 大指数择时工具，上证 50+沪深 300+创业板+中证 500 咨询内参：4 类精品资讯，策略日报+宏观数据+港股精选+金股池 资产配置：3 种 ETF 配置工具，行业轮动+大小盘风格轮动+多资产 ETF+大类资产配置
光大证券相关业务介绍
光大证券武汉光谷大道营业部
光大证券股份有限公司（简称“光大证券”）成立于 1996 年，总部位于上海，是中国证监会批准的首 批三家创新试点证券公司之一，也是《财富》世界 500 强企业——中国光大集团股份公司（简称“光大集 团”）的核心金融服务平台。光大证券先后于 2009 年 8 月 18 日和 2016 年 8 月 18 日分别在上海证券交易 所及香港联合交易所主板上市（股票代码：601788.SH，06178.HK），是一家 A+H 股上市券商。作为拥有 证券领域全牌照的大型证券金融集团，光大证券围绕零售客户、机构客户、金融同业与战略客户等市场主 体，着力打造经纪和财富管理、信用业务、机构证券业务、投资管理及海外业务等板块。同时，公司以投 资银行业务为主体，旗下拥有资产管理、公募基金、私募基金、另类投资、期货、融资租赁、政府和社会 资本合作等专业化子公司，业务遍及中国内地、香港、澳门、英国等国家和地区。
光大证券投顾服务签约流程
光大证券投顾服务签约流程光大证券是一家中国领先的证券公司，提供投顾服务以帮助客户进行投资决策。
下面将详细介绍光大证券的投顾服务签约流程。
1.确定需求：首先，客户需要明确自己的投资需求和目标。
例如，客户可能希望投资股票、债券、基金等不同类型的资产，或者追求长期增值，还是短期实现盈利等。
确定了需求后，客户可以准备填写投顾服务申请表格。
4.风险评估：针对投顾服务客户，光大证券会进行风险评估，以了解客户的风险承受能力。
客户经理会邀请客户进行风险承受能力测试，并根据测试结果进行评估。
评估结果将成为后续投资建议的参考依据。
5.签署合同：在完成风险评估后，光大证券会向客户提供投顾服务合同。
合同内容包括双方权责、服务费用、投资领域等方面的条款。
客户需要详细阅读合同内容，并在充分理解和确认后，与光大证券进行签署。
6.开通投顾账户：合同签署完成后，客户经理会引导客户开通投顾账户。
通过投顾账户，客户可以获取光大证券提供的投顾服务，包括投资建议、资讯、研究报告等。
8.定期报告和调整：光大证券将根据客户的投资组合和市场情况，定期向客户提供投资报告和业绩分析。
客户可以根据报告进行投资调整，如增加或减少资产配置比例、调整投资方向等。
9.服务终止和再签约：如果客户希望终止投顾服务，可以向客户经理提出申请。
光大证券将按照合同约定的程序进行处理。
如果客户对投顾服务满意，并希望继续合作，可以与光大证券进行再签约，继续享受投顾服务。
总结起来，光大证券投顾服务的签约流程包括确定需求、填写申请表格、提交申请材料、风险评估、签署合同、开通投顾账户、适当性投资、定期报告和调整，以及服务终止和再签约。
通过这个流程，客户可以享受到光大证券提供的专业投顾服务，帮助实现投资目标。
光大证券融资融券业务概况
光大证券融资融券业务概况
光大证券融资融券业务是指投资者通过融资买入或融券卖出的方式，向证券公司借入资金或证券进行交易的业务。
该业务的主要特点是杠杆效应强，能够提高投资者的收益，并且可以进行多种交易策略，如做多、做空等。
光大证券提供的融资融券业务包括股票融资融券、债券融资、基金融资等。
同时，公司还提供了严格的风险管理措施，确保投资者的交易安全。
投资者可通过光大证券官网或手机客户端进行融资融券交易，操作简便，便于投资者进行交易管理。
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光大证券股份有限公司的财务风险和防范措施-财务管理-毕业论文
一、---文档均为word文档，下载后可直接编辑使用亦可打印---二、财务风险概论（一）财务风险的概念财务风险是一种会使企业无法清偿负债或者影响股东收益的可变因素，通常表述为由于企业无法及时抵偿债务而导致企业无法达到预期收益的风险。
这种风险主要是由企业资产结构的不当、企业的不合理融资等原因引起的。
财务风险定义不仅有广义的也有狭义的。
在决策理论即狭义的定义中财务风险被定义为损失的不可预测性，主要包括：生产经营过程中的筹资风险、为获取其他收入而引起的投资风险、资金回收风险和收益分配风险四个方面。
不过仍有大量学者认为财务风险不仅包括损失的不可预测性，还应包括企业盈利的不可预测性。
因此广义的财务风险通常被理解为，只要存在不定因素就会产生风险，但并不具体区分是盈利或损失的不可预测性，因为财务风险为企业带来的不仅是危机，同时还有机遇。
财务风险的防范措施是指企业通过识别、衡量和分析评价生产经营过程中存在的各种风险来进行及时合理的防范和控制，以确保经营活动顺利运行，保证其期望收益不受负面影响的管理过程。
这一管理过程包括风险识别、风险度量以及风险控制等几大内容，其中风险度量问题最为关键。
财务风险管理的主旨就是通过降低影响期望报酬的不确定性来减少由风险导致的亏损。
能否处理好成本与效益二者之间的关系关乎企业能否做出正确的财务风险管理决策，所以应当采取最经济合理的方式来应对风险，制定行之有效的财务风险管理措施。
风险是变动的，决定财务风险管理也将是变动的。
由于内外部环境的变动会影响企业的日常经营活动，所以应当在获悉企业财务风险动态变化后进行财务风险的管理决策，及时发现财务风险管理目标偏离预期值的现象，对实施方案做出相应的改动。
（二）证券公司的财务风险类别国际证券委员会组织规定证券公司面临的风险包括六大类型：市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、法律风险以及统性风险。
证券行业高风险的特质以及金融环境和国家经济干预政策的变化，经济形势变动等系统性因素影响更使证券公司着重关注财务方面的风险，因为这种风险将会影响证券公司日常经营业务的每一个流程。
最新证券公司工作报告证券公司的分析报告(精彩8篇)
最新证券公司工作报告证券公司的分析报告（精彩8篇）证券公司工作报告证券公司的分析报告篇一工作主要成绩1、20__年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。
在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。
而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。
总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。
在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它_one、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
光大证券在券商中的地位
光大证券在券商中的地位
光大证券是中国证券市场上的知名券商，成立于1992年，是中国
光大集团旗下的子公司。
多年来，光大证券一直以其优良的服务质量
和全面的金融产品为客户提供了完善的金融服务。
下面是光大证券在
券商中的地位的列表分析：
1.资产规模：光大证券在2019年末资产规模超过5400亿元，位居国内
券商前列，持续稳定的资产规模能够为光大证券提供更为充足的资金
支持，满足客户的多元化投资需求。
2.市场份额：光大证券已连续多年保持在券商市场的前列，市场份额居于前三位，为客户提供高效、安全、便捷的股票、基金、债券等金融
产品交易服务，在投资领域有着不可替代的地位。
3. 金融创新：光大证券在金融创新方面一直引领市场潮流，率先推出
了股权质押式回购、证券借贷、ETF场内交易等多项金融创新业务，
为股民提供更多元化的资产配置方案。
另外，光大证券也积极探索数
字化金融服务，打造出一整套智能化的投资工具，满足客户的个性化、专业化需求。
4.国际化品牌：光大证券积极拓展国际化市场，已在香港、新加坡、伦敦等地设立了分支机构，业务辐射至欧洲、美洲、亚洲等多个国家和
地区，逐步打造全球化的服务品牌。
5.社会责任：光大证券一直积极履行社会责任，为社会各界提供公益慈善、环境保护、扶贫济困等多项社会公益项目，贡献社会、回馈客户，树立了良好的社会形象。
在中国券商市场中，光大证券得益于其资产规模、市场份额、金融创新、国际化品牌等多方面的优势，一直保持在行业中的领先地位，未
来光大证券将继续秉承“以客户为中心、以市场为导向”的服务理念，
不断创新，为投资者提供更全面、高效、安全的金融服务。
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光大证券股份有限公司债券融资部业务简介
一、企业债
企业债券是企业为筹集生产和建设资金，依据法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
我国企业债券由国家发展改革委核准发行。
1、企业债的发行条件
（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元；
（2）累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%；换句话说就是，债券发行的额度不能超过公司净资产的40%；
（3）最近三年持续盈利，且三年平均可分配利润（净利润）足以支付债券一年的利息；
（4）筹集资金投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。
用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%。
用于收购产权（股权）的，比照该比例执行。
用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%；
以上要求适用于城投债以及产业债的发行。
其中城投债为募投项目为公益类项目的地方政府融资平台所发行的企业债券。
产业债为募投项目为非公益类项目的工业企业所发行的企业债券。
2、城投债的发行条件
城投债是企业债券的一种，其发行条件首先应需满足一般企业债发行所需的基本要求。
另外，针对地方政府融资平台的特殊性，国务院、国家发改委、财政部等中央部委对地方政府融资平台发行债券还提出了以下要求：
（1）学校、医院、公园等公益性资产不得作为资本注入融资平台公司，已
划入的资产应予以剥离。
（2）城投类发债企业主营业务收入可以是土地出让金收入、因承担政府公益性项目建设获得的土地使用权出让收入返还和车辆通行费等专项收费收入。
（3）自2010年起城投债发行企业每年的主营业务收入与财政补贴收入之比不能少于7：3。
（4）对于发债资金主要用于节能减排、生态环保、保障性住房、城市轨道交通、重大自然灾害灾区重建，以及其他国家产业政策鼓励发展领域项目建设的，可在同等条件下优先获得核准。
（5）保障性住房项目的土地需为划拨用地，不得为出让地。
如果招牌挂的地中有一部分用于保障房，其它为商业用地，则算作商业用地。
严格把控募集资金投向房地产开发项目。
（6）“211”申报家数政策：省级市发2只,地级市发1只,百强县可发1只。
百强县不占所在市的名额，可每年单独发债。
国家级经济开发区和国家级高新技术开发区可每年单独发债。
光大证券债券融资部项目人员将根据上述城投债特别要求为地方平台公司提供专业的融资策划、资产重组等工作，确保城投债迅速发行。
二、公司债
1、公司债与企业债区别
公司债是境内上市公司为筹集生产和建设资金，依据法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
我国公司债券发行主体是上市公司，由证监会审核发行，而企业债券发行主体是非上市公司，由国家发改委审核发行。
2、公司债发行条件
（1）公司的净资产不低于人民币3000万元。
（2）累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%；
（3）最近三年平均可分配利润（净利润）足以支付债券一年的利息；
（4）债券利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定水平；
（5）已发行企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态；
（6）最近三年没有重大违法违规行为。
（7）所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。
企业在存续期内变更募集资金用途应提前披露
三、光大证券债券融资部介绍
1、部门简介
债券融资部是光大证券从事固定收益证券承销业务的专业部门，竭诚为客户提供包括企业债券、公司债券、资产支持证券、国债、金融债券、可转换债券、次级债券等固定收益证券的发行策划、承销、上市推荐以及研究咨询等全方位服务。
光大证券债券融资部现有员工15人，全部具有大学本科以上学历，其中接近80％的员工拥有硕士研究生以上学位。
光大证券债券融资部现有员工层次结构合理，既拥有具备深厚的理论功底、具有国内外投行工作经验的高级管理精英，也具有丰富项目经验的骨干力量，形成一支高层次、专业化的债券发行与承销队伍。
2、部门竞争优势
（1）与债券主管部门沟通顺畅
¾与发改委沟通畅通。
近几年来债券承销业绩优良，公司项目承销人员与发改委相关主管人员关系良好，熟知发改委内部审批政策最新动向，能够了解目前发改委企业债券发行待审批数量等最新信息，可实时跟踪本期债券审批进度，并可确保以最快速度获得批文。
¾与人民银行沟通畅通，我司项目承销人员与人行利率审批部门关系良好，能够保证利率会签过程顺利。
¾与证监会沟通畅通，我司是证监会评选的首批创新试点券商，且获评A类AA级券商，在以往企业债券券商资格证监会会签及其公司债券发行审批过程中均异常顺利。
（2）债券承销团队卓越
¾承销团队经验丰富，项目承销人员拥有出众的业务能力。
¾承销团队专业精干，部门从承销发行、研究支持到销售推广都配备了专业的高素质人才，能确保本期债券成功发行。
（3）完善的销售网络
¾庞大的机构客户网络。
拥有包括商业银行、保险公司、社保基金、企业年金、农信社等在内所有大型机构客户资源库，客户关系良好，可及时了解市场信息，在保证债券迅速发行的同时最大程度扩大发行人的市场影响力。
¾广泛的营业网点。
营销网络覆盖了中国经济最具活力的长江、珠江三角洲、环渤海地区和中西部重要的经济区域，112家营业部和3家分公司可以保证我们的债券产品销售网点全面覆盖。
3、部门最近三年主承销业绩。