证券法-学习指南
证券法-学习指南
一、填空题
1．证券法的调整对象包括证券发行关系、以及。
2．是上市公司收购的特殊形态，是上市公司收购的典型形态。
3．按照虚假陈述的行为性质，可将虚假陈述分为、、。
4．投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的
时，应在该事实发生之日起作出报告、通知和公告。
5．已持有公司发行在外5%以上股票的投资者，继续购买上市公司发行在外股票的行为，属于。
6．证券公司是指依照和有关规定批准的从事证券业务的有限责任公司和股份有限公司。
7．我国对证券交易所设立采取。
8．根据国际上通行做法，持续性信息披露主要采取和两种方式。
9．根据《证券法》规定，经纪类证券公司的注册资本最低限额为人民币，综合类证券公司的注册资本最低限额是人民币。
10．现代证券交易包括现货交易、、、等多种形式。
二、选择题（每小题至少有一个正确答案。请将正确答案的序号字母填入括号内。多选、少选、错选均不给分。）
1．有价证券一般可分为（）。
A. 记名证券和不记名证券
B. 货币证券和资本证券
C. 上市证券和非上市证券
D. 设权证券和证权证券
2．下列各项中，有关证券在证券法上的基本特征说法正确的是（）。
A．证券是投资工具B．证券是证权证券
C．证券是标准化权利凭证 D．证券是流通证券3．下列各项中，（）属于证券市场上的证券发行人。
A．政府B．证券公司
C．金融机构D．国有独资公司
4．根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（）。
A．公司最近三年连续亏损 B．公司不按规定公开财务状况C．公司对财务状况做虚假记载D．公司有重大违法行为
5．证券登记结算机构的职能有（）。
A．证券帐户、结算帐户的设立
B．证券的托管和过户
C．受证券发行人委托派发证券权益
D．办理与上述业务有关的查询
6．证券市场监管者包括（）。
A．立法者 B．司法者
C．政府管理者 D．自律管理机构
7．证券承销包括（）。
A、证券代销
B、证券直销
C、证券营销
D、证券包销
8．下列人员中，不得担任证券公司董事、监事和经理的是（）。
A．证券登记结算机构负责人因违法行为被解职，已经过5年
B．证券交易所负责人因违纪行为被解职，已经过3年
C．因违法行为被撤销资格的律师，已经过8年的
D．因违纪行为被撤销资格的会计师，已经过2年的
9．公司债券上市的条件包括（）。
A．公司债券的期限为2年以上
B．累计债券总额不得超过公司净资产额的40%
C．有限责任公司净资产不低于人民币5000万元
D．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
10．根据证券发行价格与证券票面金额之间的关系，证券发行可分为：A．面值发行B．折扣发行
C．中间价发行 D．超面值发行
11．股票发行可按是否附有设立公司目的，分为（）。
A．设立发行B．折扣发行
C．中间价发行D．增资发行
12．上市公司的年报应该包括以下哪些内容？（）。
A．公司概况
B．公司财务会计报告和经营情况
C．董事、监事、经理及有关高级管理人员简介及其持股情况
D．已发行的股票、公司的债权情况，包括持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
13．设立股份有限公司，应当具备的条件包括（）。
A．发起人认购的股份不得少于公司股份总数的一半
B．公开募集设立并上市的股份公司，其股本总额不得少于1000万人民币C．股份有限公司的设立，必须经过国务院授权部门或省级人民政府批准D．设立股份有限公司，发起人应在5人以上
14．下列各项中，属于我国场外交易证券类型的是（）。
A．不记名证券 B．上市公司债券
C．非上市公司债券D．公司发起人股股票15．根据我国《证券法》规定，证券监管机构的职责包括（）A．规章规则制定权 B．派出机构设立权
C．信息公开监管权 D．自律机构监管权
三、名词解释
1．证券发行
2．上市协议
3．收购要约
4．证券交易所
5. 自律性监管
四、简答题
1．简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。
2．简述证券发行监管制度中核准制与注册制的主要区别。
3．简述证券交易所的特点。
五、论述题
如何理解《证券法》的基本原则的含义。
参考答案
一、填空题
1．证券交易关系、证券监管关系
2．一般收购、继续收购
3．虚假记载、误导性陈述、陈述遗漏
4．5%、3日
5．一般收购
6．公司法、证券法
7．特许主义
8．定期报告、临时报告
9．5000万、5亿
10．信用交易、期货交易、期权交易
二、选择题（每小题至少有一个正确答辩。请将正确答案的序号字母填入括号内。多选、少选、错选均不给分。）
1．ABCD
2．ABCD
3．ACD
4．BCD
5．ABCD
6．ABCD
7．AD
8．BD
9．BD
10．ABC
11.AD
12. ABC
13.CD
14. ACD
15. ABCD
三、名词解释
1．虚假陈述：指信息披露义务人违反信息披露义务，在提交或公布的信息披露文件中作出违背事实真相的陈述或记载。
2．上市协议：是上市申请人与证券交易所签定的、用以明确相互间权利义务关系的协议。
3．收购要约：是收购人向上市公司股东发出的、向其购买所持上市公司股票的单方意思表示。
4．证券交易所：是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
5. 自律性监管：也称自我管理，指由特定范围的组织成员通过制定章程等规范性文件方式设立的，凭借组织成员赋予的适当权力，对组织成员参与证券发行、交易及相关的活动进行监督、检查和处理的管理性行为。
四、简答题
4．简述民事权利证券化的主要条件包括哪些。
答：为了实现民事权利的证券化，应创造以下基本条件：
a)发掘民事权利的可转让属性；
b)实现民事权利的量化和标准化；
c)创造民事权利自由交易的场所；
d)建立民事权利证券化的市场规则。
5．简述证券发行监管制度中核准制与注册制的主要区别。
答：证券发行注册制和核准制具备许多共性，但作为不同的证券发行审查制度，在以下方面存在重大差异：
a)证券发行条件的法律地位不同
b)信息公开原则的实现方式不同
c)投资者素质的假定不同
6．简述证券交易所的特点。
答：证券交易所有以下特点：
a)证券交易所是证券交易的固定场所
b)证券交易所提供证券交易所需的集中竞价服务
c)证券交易所具备法人资格
d)证券交易所是特许法人
e)证券交易所是非营利法人
五、论述题
如何理解《证券法》的基本原则的含义。
答：证券法基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成的，广泛用语调整证券发行与交易关系的基本行为准则，包括公开原则、公正原则、公平原则、诚实信用原则和效率与安全的原则。
1、公开原则：任何政权的发行和交易都必须遵循公开原则，真实、真确的披露与证券发行和交易有关的各种重要信息，避免任何信息披露中的虚假陈述，重大误导和遗漏，以保证证券投资者对所投证券有充分、全面和准确的了解。
2、公平原则：重视管理者公正和不偏不倚的介入证券市场，不管是立法者、政府监管机构以及自律机构都要根据公正原则做出各种行为。
3、公平原则：证券市场是由各类不同投资者和利益结成的市场，对各市场参与者而言，如何平等的保护各种投资者利益是很重要的，在着呢苟全市场实现公平的途径各式各样，有效的保护了各投资者的利益，但不能将公平理解为利益平均化，更不能人为的平均分享证券市场所带来的利益。
4、诚信原则：在证券发行过程中，同等对待制度、信息披露制度、善意制度等体现了诚信原则。
5、效率与安全原则：证券法上的效率在宏观上表现为社会资源的有效分配，在微观上表现为个别投资者变现能力的强弱；交易安全则体现为证券交易过程中权利义务的稳定性，证券市场充满奉贤和投机因素，强调交易安全很重要。
法考与司法考试之商经法(证券法5)试题
投资者保护 「投资者——证券公司」 1.证券公司如实说明证券、服务的重要内容，充分揭 示；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、 服务。违反上述规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。 2.投资者拒绝提供或者未按照要求提供的，证券公司应当告知 其后果，并按照规定向其销售证券、提供服务。 3.普通投资者与证券公司发生纠纷的，， 证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。 4.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提 出请求的，证券公司不得。 答案 「投资者——证券公司」 1.证券公司如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、 提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。违反上述规定导致投资者损 失的，应当承担相应的赔偿责任。 2.投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。 3.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。 4.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的， 1.征集人概念上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股 东或投资者保护机构，可以作为征集人，自行或委托证券公司、证券服务 机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。 2.征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。 3.禁止以有偿或变相有偿的方式公开征集股东权利。
4.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。 「促进现金股利的制度」 1.在章程中明确分配的具体安排和决策程序，依法保障股东的。 2.上市公司当年税后利润，在及提 取后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配。 |「纠纷解决」 1.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请。 2.代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选进行诉讼。 3.对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，法院可以发 出，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向法院。法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件，必须是法院已经愿意做公告登记。 答案 「促进现金股利的制度」 1.在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。 2.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。 「纠纷解决」 1.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。 2.代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。 3.对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向法院登记。法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件，必须是法院已经愿意做公告登记。 4.受名以上投资者委托，可以作为参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院，但投资者不愿意参加该诉讼的除外。【注意】投保机构不需要经过全部投资者委托即可以直接代表他们登记，实现了“默示加入、明示退出”的效果。 「先行赔付制度」
一些证券法基本原则
《证券法》的基本原则包括：一是公开、公平、公正原则（又称三公原则）；二是当事人法律地位平等原则；三是自愿、有偿、诚实信用原则；四是守法原则；五是禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则；六是证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则；七是统一监督管理证券市场的原则；八是自律管理与监督管理结合的原则；九是审计监督的原则法 浅谈证券法的基本原则 我国《证券法》自1998年虽几经修定，但在规范证券发行和交易行为、保护投资者的合法权益、维护证券市场健康有序发展的目的上，仍是始终如一的。2005年修定的《证券法》更加明确了证券法的基本原则，该法第3、4、5、6、7、8、9条分别相应规定“三公”、平等自愿有偿和诚信、分业经营管理、集中统一监管等原则。证券法明确上述原则，不仅在于确立原则的权威指导价值和作用，更重要的是归纳总结了证券市场运行的基本规律。 立法者对法律原则的认识也是一般理论上的，不能要求过于具体，因为如果法律能够规定很具体，相关原则就具有规则的特性而不再属于原则。法律如果不能完全归纳总结成功的实践经验，上升到法律一般性要求，体现法治一般原则，这种立法价值就值得怀疑了。证券法把该法的基本问题放在总则予以明确，并规定了证券法的基本原则，这也是可以理解的。 一、证券法基本原则特性 证券法基本原则来源于证券发行、交易、服务、监管的活动领域的归纳总结，可表述为贯穿于整个证券法领域，在证券市场起着核心的指导性意义的准则、规则，是证券市场规范化、法制化管理的要求和体现，也是证券法律制度内容的核心和重点。它对证券法起着指导和核心的作用，表现为既要在制定证券法律制度时，以之作为证券法所有具体内容的指导思想和精髓，又要在证券法体系中，将之置于总则之中，使其不仅对证券法具体内容进行约束指导，而且还要要求其他证券立法活动，也不能违反和抵触该原则。 我国证券法的基本原则，也具有如下特性： 一是证券市场的相关性。证券法基本原则离不开证券市场，它与证券发行、交易、服务、监管等活动具有密切相关性。证券法基本原则可以说是缘生于证券市场，证券市场的所有活动和行为经过多年实践总结，逐渐归纳概括上升到准则、原则，是来之于证券市场的实践。诸如“三公”原则（公开、公平、公正）几乎是所有国家证券市场具有的共性，它紧密结合着证券市场中发行、交易、登记、服务、监管等实际活动。总结其成功经验，分析其存在的问题，明确其具体做法及措施，使“三公”原则在指导证券市场健康良性运行发展中更好地发挥作用。
新证券法培训考试卷及答案
新证券法培训考试卷及答案 1 、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。 A 、深圳证券交易所 B 、国务院证券监督管理机构 ( 正确答案 ) C 、省级人民政府 D 、财政部 2 、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。 A 、证券公司 ( 正确答案 ) B 、律师事务所 C 、会计师事务所 D 、咨询顾问公司 3 、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定
的情形除外。 A 、百分之一 B 、百分之二 C 、百分之五 ( 正确答案 ) D 、百分之十 4 、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。 A 、百分之一 ( 正确答案 ) B 、百分之二 C 、百分之五 D 、百分之十 5 、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 A 、 30 ； 30 B 、 60 ； 30 C 、 60 ； 60 D 、 30 ； 60 ( 正确答案 ) 6 、信息披露义务人披露的信息应当同时向（）披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
法考与司法考试之商经法(证券法四)试题
证券一级市场 「发行公告」 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定有关申请文件。 「发行中介机构」 1.律师事务所：出具意见书，审查制作修改公司、招股说明书、上市报告书、股东会决议等法律文件。 2. 事务所； 3.资产评估机构：专职10人、实有资本30万、风险准备金5万。 答案 「发行公告」 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 「发行中介机构」 1.律师事务所：出具法律意见书，审查制作修改公司章程、招股说明书、上市报告书、股东会决议等法律文件。 2.会计师事务所； 3.资产评估机构：专职10人、实有资本30万、风险准备金5万。 「证券承销」 1.证券代销和证券包销 （1）相同：二者期限均最长不得超过日 预留预购禁止：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司所代销的证券和并留存所包销的证券。 承销禁止行为：进行的或误导投资者的广告宣传； 以竞争手段招揽承销业务，如给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，承担赔偿责任。 （2）不同 证券代销承销商赚的是（代销期限届满，代销的股票数量未达到拟公开发行股票数量的属于发行失败。发行人应向认股人返还股款+利息）；证券包销承销商赚的是。 答案 「证券承销」 1.证券代销和证券包销 （1）相同：二者期限均最长不得超过90日预留预购禁止：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。※承销禁止行为：进行虚假的或误导投资者的广告宣传；以不正当竞争手段招揽承销业务，如给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，承担赔偿责任。 （2）不同证券代销承销商赚的是佣金（代销期限届满，代销的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的属于发行失败。发行人应向认股人返还股款+利息）；证券包销承销商赚的是差价。
证券法试题
证券法试题 一、股票 （一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件 （1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好； （3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、募集资金用途 公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。 【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】× 【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会
C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A （二）股票的发行程序 1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销、停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。 4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
《证券交易知识》培训教案
声明：本资料由大伙儿论坛证券从业考试专区 收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 大伙儿论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！ 2009年证券资格考试《证券交易知识》章节精选讲义证券交易知识：第一章证券交易概述 第一节证券交易的概念和差不多要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的定义及其特征 1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。
2、证券交易与证券发行的关系 3、证券交易的三大特征：流淌性、收益性和风险性。 (二)我国证券交易市场进展历程 新中国证券交易市场的建立始于1986年。 1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 (三)证券交易的三大原则 公开原则、公平原则、公正原则 二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们认真阅读)股票交易 债券交易 (三)基金交易 (四)金融衍生工具交易 1、权证交易 2、金融期货交易 3、金融期权交易 4、可转换债券交易。 三、证券交易的方式 (一)现货交易
(二)远期交易和期货交易 (三)回购交易 (四)信用交易 四、证券投资者 1、证券投资者是买卖证券的主体，能够是自然人，也能够是法人。 2、证券投资者买卖证券的差不多途径有两条。 3、限制成为证券投资者的范围。 4、合格境外机构投资者的定义。 五、证券公司 1、证券公司的定义。 2、证券公司的设立条件。(重要知识点，考点) 3、证券公司的经营范围。(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。) 六、证券交易场所 1、证券交易场所的定义 2、证券交易场所的作用。 证券交易场所能够分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所
新《证券法》培训结业试题库及答案
新《证券法》培训结业试题库及答案 1 、单选题 ( 共 35 小题，总分 : 70 分 ) 答题规则 : 每道 题只有 1 个正确答案 2 、判断题 ( 共 10 小题，总分 : 30 分 ) 1. 收购行为完成后， ( ) 不再具备股份有限公司条件的， ( ) 依法变更企业形式。 A. 被收购公司 ; 应当 ( 正确答案 ) B. 收购公司 ; 可以 C. 被收购公司 ; 可以 D. 收购公司 ; 应当 2. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的 , 双方可以向 ( ) 申请调解。 A. 发行人所在地证券监督管理机构 B . 投资者所在地的证券期货业协会 C . 发行人或者投资者所在地的证券期货业协会 D . 投资者保护机构 ( 正确答案 ) 3. 申请证券上市交易，应当符合 ( ) 上市规则规定的上市条件。 A. 中国证券监督管理委员会 B. 证券交易所 ( 正确答案 ) C . 中国证券登记结算有限公司
D. 证券交易场所 4. 证券公司应当建立 ( ) ，确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。 A. 客户信息查询制度 ( 正确答案 ) B. 客户档案保密制度 C. 重要客户回访制度 D. 适当性管理制度 5. 发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送 ( ) 报告，井予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 A. 临时 ( 正确答案 ) B. 专项 C. 特别 D. 专门 6. . 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于 ( ) 年。 A.5.0 B.10.0
2020年司法考试一卷经济法试题及答案一
2020年司法考试一卷经济法试题及答案一 2018年司法考试一卷经济法试题及答案一 1、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 参考答案：B 2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的? A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正 C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利 参考答案：A 3、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的? A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保 B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物 D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户 参考答案：D 4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年 A.五年 B.十年 C.二十年 D.二十五年 参考答案：C 5、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的? A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的托管和过户 C.证券交易所上市证券交易的清算和交收 D.受发行人的委托派发证券权益 参考答案：B 6、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的? A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
证券法期末考试题
证券法期末考试题
三年内连续盈利，并可向股东支付股利；（三）公司在三年内财务会计文件无虚假记载；（四）公司预期利润率可达同期银行存款利率。该规定的原意主要针对上市公司公开发行股票的情况，所以需要对公司股票发行的间隔时间，公司连续盈利记录、募集资金的预期收益率等作出限制性规定，以抑止上市公司无休止的圈钱欲望，保护社会公众股东的利益。在公司不公开发行股票的情况下对公司发行新股的时间以及盈利能力作出硬性规定是没有必要的，市场主体自会自己把握风险。 1.试述非上市公众公司的概念、特点与形成途径 概念：非上市公众公司，是指具有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;(2)股票以公开方式向社会公众公开转让。 非上市公众公司具有下列特征：1、非上市公众公司是信息不对称较为严重的公司。由于非上市公众公司是公众公司的一种，公众公司的建立基础往往是公开募集，涉及众多中小
投资人，在发起人与中小投资人之间存在着较为严重的信息不对称，且中小投资人往往资金规模小、投资经验不足、抗风险能力差，因此在现代金融体系里，基本都要从内容上到时间上对公众公司的披露作出严格的规定，以保护中小投资人的合法利益，并维护证券市场的健康发展。由于非上市公众公司缺少上市公司的体系化监管制度，这种情形在非上市的公众公司中更为突出。2、非上市公众公司是交易规模、交易方便性等比上市公司差的公众公司。与上市公司相比，非上市公众公司的发行制度通常没有太大差别；但是上市公司的股票在交易所进行交易，其制度健全、规范，参与者众多，股份流通量大，投资者退出机制健全，而非上市公众公司则不具有这样的优势，非上市公众公司不能在交易所上市，只能采取柜台交易、协议交易或者在特定场所进行交易，其交易规模、制度建设、交易方式、退出机制与投资者保障措施，都较交易所交易要差。非上市公众公司治理结构需要一定程度的规范。 非上市公众公司的形成大体有两类：一是因为公司的股票向特定对象转让或者发行导
证券交易讲义整理汇总
交易 第一章证券交易概述 考情分析 本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。 本章主要考点 1.掌握证券交易的概念、特征和原则 2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类 3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务 4.熟悉证券交易场所的含义 5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能 6.掌握证券交易程序 7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类 8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务 9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分 10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1·单选题】证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。 A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 [答案]A 【例2·单选题】下面的（）不属于证券交易特征。 A.安全性 B.流动性 C.收益性 D.风险性 [答案]A （二）我国证券交易市场发展历程 （重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间） 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。 （三）证券交易的原则（重要） 证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。 【例3·多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。 A.公开 B.实时 C.公平 D.公正 [答案]ACD 【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（） [答案]对 二、证券交易的种类（重点，考点众多） 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 【例5·单选题】按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 [答案]B （一）股票交易 股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。 （二）债券交易
课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题 一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1. 上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。 . 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见 . 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见 . 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见 . 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见 标准答案： 2. 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ . 集中竞价交易方式 . 公开的交易方式 . 做市商交易方式 . 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 标准答案： 3. 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ . 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 . 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 . 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 . 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 标准答案： 4. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： . 一个月三个月 . 二个月四个月 . 三个月六个月 . 六个月十二个月 标准答案： 5. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ . 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 . 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 . 最近三年连续盈利 . 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 标准答案： 6. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ . 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
证券法教案
相对于现行制度而言，预披露提前了公开披露文件的时间。 优点： 1 发行审核：在发行申请人的申请被受理后就将有关的文件公之于众，可以对发行审核工作形成监督，避免审核中可能出现的有关问题。 2 提前披露，公众可以对发行申请人文件中的问题进行举报，是核准机构能够提前了解、调查有关情况，有利于缩短审核时间，提高效率。 3 公众：提前了解发行文件的内容，有助于进行投资决策。 拓宽社会监督渠道，防范发行人采取虚假手段骗取发行上市资格。 信息公开是证券市场的一个重要特点，甚至可以说是证券市场生命力之所在。公开发行证券，是发行人进行的直接向广大社会公众筹集资金的活动，这种活动本身就具有公开的性质。公告发行文件，比如招股说明书，公司债券募集办法，使投资者了解筹资目的、用途、发行人自身的生产经营情况、给予投资者的回报等。 股票发行价格是股票发行中最基本和最重要的内容，发行价格的确定关系到发行人、证券公司、与投资者三方的根本利益，也关系到股票发行后在市场上的表现。发行价格定得过低，难以最大限度地满足发行人筹集资金的需要，不仅增大发行成本，甚至损害原有股东的利益；发行价格定得过高，又将增大成效的证券公司的发行责任和风险（一般情况是包销），抑制投资者的认购需求。因此，合理确定股票发行价格，对于股票顺利发行，以及股票未来在市场上的表现，都具有重要意义。 一般情况下，我国股票都是采取溢价发行的。溢价发行股票的，在确定发行价格的过程中，发行人与承销的证券公司的利益往往是对立的。发行人想把假定的糕点（多圈点钱），证券公司总想把价压低（因为他要承担买不出去的风险）。结果往往要由双方根据双方的因素讨价还价，发行公司自身：的素质（包括行业前景、盈利水平、市场竞争地位等）、同类公司市盈率水平、竺承销证券公司：的信誉和经验等条件经过讨价还价形成的发行价格。这样形成的价格对双方都比较公平，既满足发行人的需要，也符合承销公司的利益。因此，本条规定，采取溢价发行的，由发行人和证券公司协商确定价格。不能由一方私自决定。 不得预留证券要求在承销期内，如果有人愿意购买证券，必须向其销售，不得故意保留，贷承销期已过，行情看涨，在以市场价卖出，侵害投资者的利益。 是国务院证监会负责审核股票发行的具体职能机构，所有提交证监会的股票发行申请都必须由发行审核委员会依法进行审核。在法律中明确规定发行审核委员会的设立和职责，有利于提高发行核准过程的透明度 经济、金融、贸易、财会，股票发行面广，涉及的问题多，需要从不同方面进行审核，有利于保证公开发行的股票的质量 充分发挥中介机构的“经济警察”的职能，让证监会解脱出来进行宏观的监管
新旧法条对比解读证券法
新旧法条对比解读证券法 1.为混业经营预留政策空间 现行证券法(以下简称原法)：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 修订后的法律(以下简称新法)：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 2.允许开发新的证券交易品种 原法：证券交易以现货进行交易。 新法：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 3.为国企买卖股票留出法律空间 原法：国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。 新法：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。 4.不再限制券商融资融券 原法：证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。 证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。 新法：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。 5.取消禁止银行资金入市规定 原法：禁止银行资金违规流入股市。 新法：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。 6.建立证券发行上市保荐制度 原法：没有这方面的规定。 新法：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 7.增加公司负责人的责任规定 原法：没有这方面的规定。 新法：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
司法考试卷一选择题及参考答案(2020年)
司法考试卷一选择题及参考答案（2020年） 司法考试卷一选择题及参考答案（2017年） 一、单选题： 1.对于涉外合同当事人没有自行选择处理合同争议所适用的法律，且法律又没有特别规定的，受案法院有权依______确定合同争议所 适用的法律。 A意思自治原则 B最密切联系原则 C客观标志原则 D统一论原则 【答案】：B 【解析】： 根据民事诉讼法的有关规定，在这里应当适用最密切联系原则。 2.当事人王某久闻吴律师大名，因一案涉讼委托全权代理，在向事务所交纳律师费以后又给吴办案费1万元，并声称不得任何票据，吴收受。对吴的这一行为依法应如何评价? A此1万元应属协商收费，吴不违反有关规定 B此1万元可用于交通等费用，在当选规定许可范围以内 C违反律师事务所统一收费的规定 D如果吴律师在案件办结以后与当事人进行结算，多退少补，应 当允许 【答案】：C
3.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份最低达到该公司已发行股份总数的()时，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A0.5 B0.75 C0.9 D0.8 【答案】：B 【解析】： 《证券法》第86条规定：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。因此，本题只有B为正确答案。 4.司法协助是一国法院应另一国法院的请求，代为进行某些诉讼的行为。下列哪些行为不属于司法协助()。 A代为承认和执行外国法院的判决 B代为送达诉讼文书 C代为调查收集证据 D代为实行财产保全 【答案】：D 【解析】： 司法协助是一国法院应另一国法院的请求，代为进行某些诉讼的行为。其内容包括：代为送达诉讼文书，代为询问证人，调查取证以及代为承认和执行外国法院的判决和外国仲裁机构的仲裁裁决。ABC项符合司法协助的范畴，故只有D项为正确答案。
高一政治上学期优秀教案
高一政治上学期优秀教案 导读：我根据大家的需要整理了一份关于《高一政治上学期优秀教案》的内容，具体内容：政治教案是高一政治教师和学生在课堂上的一系列行为方案，能够给教师上课有一定的根据，那么高一上学期有哪些优秀教案可供借鉴呢?下面是我给大家带来的政治上学期优秀教案，希望对你有帮助。... 政治教案是高一政治教师和学生在课堂上的一系列行为方案，能够给教师上课有一定的根据，那么高一上学期有哪些优秀教案可供借鉴呢?下面是我给大家带来的政治上学期优秀教案，希望对你有帮助。 高一政治教案(企业是市场的主体) 教学目标 一、知识与技能目标： 市场主体、企业、股份公司、股票、企业法人和法人代表的含义;阐释企业必须努力提高经济效益;阐释企业依法竞争、优胜劣汰，出现破产、兼并是必然的。 二、过程与方法目标： 1、通过结合《公司法》学习企业有关知识，使学生了解企业成为企业法人，必须具备一定的条件，今后如果申办企业、公司，至少先准备这些条件，也增强学生法制观念; 2、通过结合《证券法》学习股票的基本知识，引导学生分析与股票有关的现实问题，增强学生学习的目的性、参与经济活动的积极性以及学会
运用基本知识、原理，分析现实经济问题; 3、通过关于国有大中型企业的教学，加强学生公民意识的教育，懂得国有大中型企业在我国国民经济中的重要地位，进而能以正确的态度对待今天的经济体制改革，坚定社会主义的信念; 4、通过社会实践、调查活动，在研究调查资料的基础上，分析企业亏损与企业经营者的关系，懂得成功的企业必须要有高素质的经营者，培养学生社会实践的能力，收集、整理的能力，懂得运用所学的基本知识观察、说明经济生活中的实际问题，理解党和国家的方针政策。 三、情感、态度、价值观目标： 通过理论学习以及社会调查、实践活动，使学生深切体会到我国经济建设取得的成，增强民族自尊心和自豪感，激发爱国主义情感，进一步认识社会主义制度的优越性就及其光明前景，坚定社会主义方向，增强改革、效率、竞争、法律意识。 教材分析(一) 一、知识结构： 第一节：企业是市场的主体。主要有四个框题。首先从一般的角度分析了企业和企业法人，在此基础上重点讲解了企业的一种重要形式——公司和公司制，介绍公司的含义、特点和我国法定的两种公司形式;然后从一般企业过渡到特殊的国有大中型企业，概括了国有大中型企业在国民经济中的地位和作用，阐明必须搞好搞活国有大中型企业;最后回答如何搞活国有企业，重点分析了企业兼并和破产这两种提高经济效益、增强企业竞争力的措施。本节的逻辑结构和内在联系采取从一般到具体、从整体到个
证券法讲义2014
证券法讲义2014
第一章证券法概述 第一节证券与证券市场 （三）什么是投资——依靠别人的努力而获利；当期投入一定数额的资金或财产而期待在未来获得回报；“为了获得利益或避免损失或风险管理，有可能损失本金或者损失超过本金或者承担追加支付义务，并在现在或者将来的特定时期，约定转移金钱等，从此所获得的权利。”（韩国《资本市场统合法》及资本市场统合法运动） 三、我国证券法对证券的规定 《证券法》第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其它证券的发行和交易,适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其它法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法；其它法律、行政法规另有规定的,适用其规定。 证券衍生品种（如权证、期权、股指期货）发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。 证券法修订意见：“先给一定的定义性的规定，再对成熟的有共识性的产品给予一定外延性的例举”。并应考虑增加一款“除外性规则”。 其中，“证券”定义的核心是一种财产权利的证明，是一种可均分、可转让、可交易的权利或者投资合同。——这一修法提案及功能监管趋势（即对发挥同一金融功能的不同金融机构所开展的类似业务与金融活动进行大体相同的监管.）必然导致监管边界的重新划定 第二节股票的分类 一、普通股和优先股 （一）普通股，它是股份有限公司最基本，同时也是发行数量最多的一种股票。 特点：1、股权内容最为完全，包括经营参与权、表决权、股息请求权、剩余财产分配请求权、新股认购权、股票转让权等。2、股东承担最全面的风险，首先红利的获取排在公司债券和优先股之后；其次，股息随经营状况而不断变化；再次，公司解散时，若有剩余财产可供分配，则也排在优先股股东之后。 优先股，它是指股东对公司资产、利润享有较之于普通股股东优越或特殊的权利的股票。优先股是指依照公司法，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与
《证券法》作业(2012-2013-2)滨法10
证券法作业（ZML独立完成，仅供参考） 作业要求： 1、写作业时，可以不抄题，只写答案。 2、考试前（考试当天），学习委员将作业收齐统一交给任课老师。 3、写作业时可以不用作业本，只用学校的横隔纸。 4、作业要写清专业、年级、学号和姓名。 5、作业成绩计入平时成绩中，占学期总成绩的10%。不写或不交作业没有此项成绩。 第一次作业 C 1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免 A．证券交易所的理事会B．国务院 C．国务院证券监督管理机构D．证券业协会 A 2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？ A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员 B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年 C．张某因故和某证券公司解除劳动合同 D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某 B 3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（） A．应由国务院证券监督管理机构决定 B．由发行人与承销的证券公司协商确定 C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定 D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准 C 4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（） A．在该股票承销期内 B．在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前 C．在该股票承销期内及期满后6个月内 D．上述文件公开后5个工作日内 D 5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？ A．3000万元 B．1500万元 C．6000万元 D．5000万元
D 6、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（） A．该债券的期限为1年 B．该债券的实际发行额为6000万元 C．该公司的年资产额为1．5亿元 D．该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息 C 7、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）之内，不得买卖该种股票。 A．3个月、15日 B．3个月、10日 C．6个月、5日 D．6个月、10日 D 8、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A．前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B．公司预期利润率可达同期银行存款利率 C．三年连续盈利，并可向股东支付股利 D．最近三年内财务会计文件无虚假记载 B 9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A．有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元{来源：考{试大} B．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C．最近三年连续盈利 D．公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 二、多项选择题 ABCD 1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？ A．证券监督管理机构 B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员 C．证券交易所 D．承销的证券公司 CD 2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向（）提交中期报告，并予以公告。 A．财政部 B．审计署 C．国务院证券监督管理机构 D．证券交易所论 ABC 3、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？ A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出 B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务 C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金 D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
商法二之证券法教案
商法二之证券法讲义 [序] 一概述 1教学目的：使学生对证券法的理论、法律法规和规章有较系统的掌握，对我国的证券法律实务情况有一定的了解，并在此基础上使学生对证券法问题具备一定的分析和解决能力。 2 教学方法：中外理论和法律条文比较研究，理论、法律条文和法律实务相结合，教师讲授和学生参与相结合。 3要紧内容：证券与证券法概述，证券的发行、上市与交易法律制度，上市公司收购法律制度，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构与证券交易服务机构，证券监管法律制度，证券投资基金法律制度。 二参考教材 徐杰主编：《证券法教程》，首都经济贸易大学出版社2002年6月修订第二版。 三其他参考书目 1 朱锦清著：《证券法学》，北京大学出版社2004年3月第1版。 2 郭锋著：《投资者权益与公司治理》，经济科学出版社2003年3月第1版。
3 朱伟一著：《美国证券法判例解析》，中国法制出版社2002年7月第1版。 4 梅君等编写：《中国证券市场典型案例》，中国人民大学出版社2002年1月第1版。 5 汤欣主编：《证券市场虚假陈述民事赔偿释疑》，法律出版社2003年4月第1版。 6 [日]河本一郎、大武泰南著：《证券交易法概论》，侯水平译，法律出版社2001年3月第1版。 7 （台）林国全著：《证券交易法研究》，中国政法大学出版社，2002年9月第1版。 8 Alan R. Palmiter， Securities Regulation: Examples & Explanations (second edition), 中国方正出版社2003年3月版。
[讲义正文] 第一章证券与证券法概述 教学目的与要求 掌握证券的概念和特征、证券市场的功能、证券法的概念和差不多原则等问题。 第一节证券与证券市场概述 本课程内容导入： ##报道：“虚假信息披露考验保荐制琼花国债丑闻重创中小企业股” ##案例：“股民一审赢下大庆联谊” ##案例：“两基金起诉银广夏标的2.46亿” ##报道：“国务院高度关注股抵债秘密成行” 本节要紧问题：一证券概述二证券市场概述 一证券概述
《证券法》(2019)主要修订内容(中)
《证券法》（2019）主要修订内容（中） 返回上一级 单选题（共2题，每题20分） 1 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正 确的是（）。 ? A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构 ? B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合 ? C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利 ? D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任 我的答案：A 2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业 务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。 ? A.三十年 ? B.二十年 ? C.十五年 ? D.十年 我的答案：D 多选题（共2题，每题20分） 1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。 ? A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务 ? B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任 ? C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法 ? D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定 我的答案：ABC 2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表 决权等股东权利。 ? A.上市公司董事会 ? B.独立董事 ? C.持有百分之一以上有表决权股份的股东