最新整理证券经营机构证券自营业务管理办法.doc
四、部门规章类4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》(20xx年10月23日中国证券监督管理委员会发布)第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(一)人民币普通股；(二)基金券；(三)认股权证；(四)国债；(五)公司或企业债券。
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》( 以下简称“资格证书”)。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：(一)证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
(二)证券专营机构具有不低于人民币l，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币l，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产一(固定资产净值十长期投资)×30％一无形及递延资产一提取的损失准备金一证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
(四)证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
(五)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
(六)设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
(七)证监会要求的其他条件。
第八条符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：(一)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；(二)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》；(三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(四)由机构批设机关核准的公司章程；(五)证券自营业务内部管理制度情况说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；(七)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；(八)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；(九)上一年度经营证券业务情况说明。
正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；(十)证监会要求的其他文件。
第九条证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。
经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十条资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十一条已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第(七)、(八 )、(九)项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第三章禁止行为第十二条证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。
第十三条证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(一)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
(二)以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
(三)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
(四)有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第十四条证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(一)将自营业务与代理业务混合操作；(二)以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；(三)委托其他证券经营机构代为买卖证券；(四)证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
第十五条上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。
第十六条证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。
第十七条证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
第四章风险控制第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
第十九条证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。
第二十条证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％。
第二十一条证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％。
第二十二条证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％。
第二十三条证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。
前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第二十四条证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第二十五条证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整。
第五章监督检查第二十六条证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报证监会备案。
第二十七条证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存人的保证金在二个营业日内存人指定银行的信托帐户，将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算。
第二十八条证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第二十九条证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。
在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。
证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十条证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十一条证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。
第六章罚则第三十二条证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款。
第三十三条证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定，又不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十四条证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十五条证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：(一)不接受、不配合证监会的检查、调查；(二)不按规定上报自营业务资料和情况报告；(三)由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；(四)将自营业务与代理业务混合操作；(五)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；(六)委托其他证券经营机构代为买卖证券；(七)其他违反自营业务管理法规的行为。
第三十六条证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(一)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；(二)从事或参与内幕交易和操纵市场行为。
第三十七条证券经营机构屡次违反本办法，在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的，可同时暂停或停止其他证券业务。
证券公司自营管理制度范本
第一章总则第一条为规范本公司证券自营业务，确保自营业务的安全、合规、高效运作，防范和化解自营业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司证券自营业务的各个环节，包括自营账户管理、投资决策、风险控制、操作执行、监督管理等。
第三条本制度旨在建立健全自营业务内部控制体系，确保自营业务稳健发展，维护公司及客户的合法权益。
第二章自营账户管理第四条自营业务账户应严格按照法律法规和公司规定开设，确保账户的真实性和合法性。
第五条自营业务账户实行集中管理和分级授权制度，明确账户的权限、责任和操作流程。
第六条严禁将自营业务账户用于其他业务，确保自营业务与其他业务分离。
第三章投资决策第七条建立健全自营业务投资决策机制，明确投资决策机构、决策程序和决策权限。
第八条投资决策应遵循市场规律，综合考虑宏观经济、行业趋势、公司基本面等因素，进行科学、合理、稳健的投资。
第九条投资决策机构应定期召开投资决策会议，对投资策略、投资组合、投资规模等进行讨论和决策。
第四章风险控制第十条建立健全自营业务风险控制体系，确保自营业务风险可控、可承受。
第十一条明确自营业务风险控制指标，包括持仓比例、风险敞口、止损线等。
第十二条定期进行风险评估，对自营业务风险进行预警和监控。
第十三条建立风险事件报告制度，对重大风险事件进行及时报告、处置和跟踪。
第五章操作执行第十四条建立自营业务操作流程，确保自营业务操作的规范性和准确性。
第十五条操作人员应具备相应的资质和经验，严格执行操作规程。
第十六条建立自营业务操作日志，详细记录操作过程，便于追溯和监督。
第六章监督管理第十七条稽核部门定期对自营业务进行稽核，确保自营业务合规运作。
第十八条建立自营业务信息披露制度，及时、准确地向监管部门和投资者披露自营业务相关信息。
第十九条对自营业务人员进行职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的合规操作意识和风险控制意识。
证券自营业务管理办法(doc 5页)
证券自营业务管理办法(doc 5页)4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》(1996年10月23日中国证券监督管理委员会发布)第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(一)人民币普通股；(二)基金券；(三)认股权证；(四)国债；(五)公司或企业债券。
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》( 以下简称“资格证书”)。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：(一)证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
(二)证券专营机构具有不低于人民币l，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币l，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产一(固定资产净值十长期投资)×30％一无形及递延资产一提取的损失准备金一证监会认定的其他长期性或高风险资产。
2020年证券经营机构证券自营业务管理办法
证券经营机构证券自营业务管理办法第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：（一）人民币普通股；（二）基金券；（三）认股权证；（四）国债；（五）公司或企业债券；前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。
证券公司自营管理制度
一、总则第一条为规范证券公司自营业务管理，保障公司自营业务的合规、稳健、高效运行，防范和化解自营业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及公司各级分支机构从事证券自营业务的全体人员。
第三条公司自营业务管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业自律规则及公司内部规章制度，确保自营业务合规运作。
（二）风险可控：建立健全风险管理体系，确保自营业务风险在可控范围内。
（三）稳健经营：合理配置资源，确保自营业务稳健发展。
（四）激励约束：建立健全激励约束机制，调动自营业务人员的积极性和创造性。
二、自营业务组织架构第四条公司设立自营业务管理部门，负责自营业务的规划、组织、协调和监督。
第五条自营业务管理部门应设立以下机构：（一）自营业务部：负责自营业务的日常运营管理，包括自营账户管理、交易执行、风险监控等。
（二）投资决策委员会：负责自营业务的战略规划、投资决策和风险控制。
（三）风险管理部：负责自营业务的风险评估、监控和处置。
（四）稽核部：负责自营业务的合规性检查、风险防范和内部审计。
三、自营业务管理流程第六条自营业务管理流程包括以下环节：（一）自营业务计划：自营业务部根据公司战略规划和市场情况，制定自营业务年度计划。
（二）投资决策：投资决策委员会根据自营业务计划和风险偏好，对自营投资标的进行筛选和决策。
（三）交易执行：自营业务部根据投资决策，执行自营交易。
（四）风险监控：风险管理部对自营业务风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。
（五）业绩考核：自营业务部对自营业务业绩进行考核，对业绩突出的自营业务人员进行奖励。
四、自营业务风险控制第七条公司建立健全自营业务风险管理体系，包括以下内容：（一）风险识别：全面识别自营业务面临的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
（二）风险评估：对识别出的风险进行量化评估，确定风险等级。
证券公司自营管理制度范文
证券公司自营管理制度范文证券公司自营管理制度范文第一章总则第一条【目的与依据】为规范证券公司内部自营业务的管理，确保自营业务合规、风险可控，根据有关法律、法规和监管规定，制定本管理制度。
第二条【适用范围】本制度适用于本公司自营业务及其相关人员，包括证券投资、股票交易、期货交易等业务。
第三条【定义】本制度所涉及的术语定义如下：1. 自营业务：指证券公司以自有资金从事证券投资、股票交易、期货交易等业务；2. 相关人员：指从事自营业务的人员，包括自营业务负责人、自营交易员等。
第四条【风险管理原则】公司自营业务风险管理应坚持以下原则：1. 风险可控：应建立健全的风险控制系统，通过风险评估、风险监控、风险归因等手段，有效控制自营业务风险；2. 合规经营：应遵循法律、法规和监管规定，保证自营业务的合规经营；3. 客户利益优先：应确保自营业务不损害客户利益，避免利益冲突。
第二章自营业务组织与管理第五条【自营业务组织结构】公司应设立自营业务部门，包括自营业务负责人、自营交易员等，并明确各自的职责。
自营业务负责人直接向公司高层报告。
第六条【自营业务管理规定】公司应建立健全自营业务管理规定，明确以下事项：1. 自营业务授权制度；2. 交易决策流程；3. 交易限额和风险控制；4. 自营业务报告制度；5. 内部交易和信息保密规定；6. 自营业务绩效评价机制。
第七条【人员管理】公司应认真落实自营业务人员的资格审查、职业道德要求、培训等规定，确保自营业务人员具备相应的业务素质和道德素养。
第三章自营业务风险管理第八条【风险评估】公司应建立自营业务风险评估体系，根据自营业务的特点，进行风险评估和定量分析，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
第九条【风险监控】公司应建立自营业务风险监控系统，通过监控交易流程、资金流动等要素，及时发现和控制风险。
监控指标包括但不限于市值/资本比率、风险价值、杠杆比率等。
第十条【风险归因】公司应建立风险归因机制，对自营业务的盈亏进行风险归因分析，确定风险来源和风险承受部门，为后续风险控制和决策提供参考。
证券股份有限公司自营资金管理规定模版
证券股份有限公司自营资金管理规定模版证券股份有限公司自营资金管理规定第一章总则第一条为规范公司自营资金管理，保障自营业务安全稳定运营，制定本规定。
第二条公司自营资金管理严格遵守国家法律法规、监管规定和公司制度。
第三条公司自营资金使用应当安全、合法、稳健、高效，注重资产风险控制，确保资金利用的透明度、公正性和合理性，提高公司自营资金管理水平和安全性。
第四条公司自营资金管理应当分级、分类分别管理，分别核算、日常监控、定期审计，强化风险控制。
第五条公司自营资金管理是公司内部风险控制与管理的重要组成部分，经营层应当重视公司自营资金管理，将其纳入公司日常风险管理体系，各级管理人员应当对自己管理范围内的自营资金进行有效监督和管理。
第二章自营资金的定义与管理原则第六条公司自营资金是指公司为其自营业务活动而使用的资金，其来源主要包括公司自有资金和借贷资金，其盈亏归公司所有。
第七条证券股份有限公司自营资金管理原则：（一）规范自营资金管理，建立科学的自营资金管理制度，调整、修改、完善自营资金管理政策和规章制度。
（二）严格风险控制，加强日常业务监测和管理，控制风险在可承受的范围内，坚持资产负债管理原则。
（三）根据公司长期经营战略和市场变化情况，制定并执行与公司自营业务实际情况相适应的投资方案。
（四）保护客户利益，遵循合法、公正的市场原则，落实客户适当性原则、诚信经营原则。
（五）保护和管理自营资金，提升资金使用效率和管理水平，坚持自营资金使用透明化原则。
第三章自营资金投资策略及风险控制第八条自营资金的投资应当遵循“保本、抗风险、稳增长、高流动性”原则，明确投资目标、投资策略及风险控制措施。
第九条自营资金的投资范围应当符合国家法律法规、监管规定和公司制度，不得非法投资、资金占用、滋生风险。
第十条自营资金投资的风险控制分为分散化风险控制和整体风险控制两种类型。
（一）分散化风险控制1、分散投资品种，不搞过度集中的投资和过度重复持仓。
证券公司证券自营业务指引
证券公司证券自营业务指引第一章总则第一条为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第三条证券公司应当建立健全自营业务责任追究制度。
自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
第二章决策与授权第四条建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
自营业务决策机构原则上应当按照董事会―投资决策机构―自营业务部门的三级体制设立。
第五条董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
第六条建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。
建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
第七条自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
第八条自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
第三章自营业务的操作第九条自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
证券有限责任公司证券投资业务管理办法模版
证券有限责任公司证券投资业务管理办法第一章总则第一条为保证证券投资业务科学、高效、有序和安全地运行，明确投资管理的工作程序及相关岗位的职责，特制定本制度。
第二条投资管理的原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。
第三条证券投资业务的管理架构实行公司董事会、投资决策委员会、证券投资决策小组和投资经理四级投资决策体系。
投资管理方式采取投资决策委员会领导下的证券投资总部总经理负责制。
第二章投资管理流程第四条证券投资业务流程如下：1、公司董事会确定公司证券投资业务投资总规模及可承受的风险限额，授权投资决策委员会进行证券投资业务运作。
2、公司投资决策委员会审核证券投资决策小组提交的作为选券依据的证券池和资产配置计划、持仓比例等。
3、证券投资决策小组拟订证券池及资产配置计划和持仓比例，报投资决策委员会审批。
4、投资经理可根据对市场形势的分析，在其权限内，在证券池范围内自行制定证券投资的组合构建方案，投资经理在购买一只证券前应制定相应的操作计划，包括拟持有的期限和止盈止损的计划等。
投资组合构建方案及操作计划应经证券投资部总经理审批，并报合规部备案。
投资经理应根据批准后的方案及操作计划向交易执行人员下达投资指令，实施投资交易。
5、风险监控人员对投资风险进行全程动态独立的监控，形成定期及不定期投资风险分析报告。
第五条证券投资业务流程示意图见下：第三章投资决策体系第六条公司证券投资业务的投资决策体系由公司投资决策委员会、证券投资决策小组和投资经理构成。
第七条投资决策委员会1、人员组成投资决策委员会成员由公司总经理、分管副总经理、证券投资部、研究发展部负责人组成。
委员会主席由公司总经理担任。
2、主要职责（1）批准证券池的建立和调整；（2）审核证券投资决策小组提交的资产配置计划和持仓比例；（3）审议重大投资事项；（4）业绩考核。
3、议事规则（1）举行月度例会分析宏观经济和市场形势，评估调整证券池。
月度例会在每个月的最后一周举行；（2）发生突发或重大事件时，公司投资决策委员会的任何成员认为有必要，可以随时提议召开紧急会议；（3）委员会对重大议题采取每人一票表决的决策机制，采取记名投票方式，所有人员不得弃权，经半数同意后通过；（4）决策采取责任追究机制，委员对其投票负责。
证券经营机构证券自营业务管理制度
证券经营机构证券自营业务管理制度一、总则为规范证券经营机构的证券自营业务，促进市场健康、稳定发展，制定本管理制度。
本管理制度适用于所有证券经营机构的证券自营业务。
二、定义1. 证券自营业务是指证券经营机构以自有资金进行的证券投资和交易活动，包括股票、债券、衍生品等。
三、证券自营业务的组织架构1. 在证券经营机构内设立证券自营业务部门，明确负责证券自营业务的管理、投资和风险控制。
四、证券自营业务的投资策略和风险控制1. 证券自营业务的投资策略应当符合国家法律法规和监管部门的要求，同时要根据市场情况和风险承受能力进行合理选择。
2. 在证券自营业务的投资决策中，应当注重风险管理和风险控制，制定相应的风险限制措施，确保风险可控。
3. 证券自营业务的投资有权依照市场情况进行调整，但应当遵守相关规定，不得操纵市场价格或者传递虚假信息。
五、证券自营业务的内部控制1. 证券自营业务应当建立健全内部控制制度，规范业务操作和流程。
2. 证券自营业务的结算在原则上应当遵循T+1，确保及时、准确地完成结算。
3. 证券自营业务的风险管理应当采取多种方法，包括但不限于风险评估、风险分析、风险控制等。
六、证券自营业务的信息披露1. 证券经营机构的证券自营业务应当及时、准确地进行内部和外部信息披露，依法依规披露有关信息。
2. 证券自营业务的信息披露应当包括但不限于投资组合情况、投资收益、风险管理情况等。
七、证券自营业务的监督和检查1. 监管部门对证券经营机构的证券自营业务进行监督和检查，确保其合法、合规运营。
2. 证券经营机构应当积极配合监管部门的监督和检查，如实提供相关信息和数据。
八、违规处理和处罚1. 对于证券自营业务中发现的违规行为，监管部门将采取相应的监管措施和处罚措施。
2. 证券经营机构应当自觉遵守国家法律法规和监管部门的规定，确保证券自营业务的合法运营。
九、附则1. 本管理制度自发布之日起生效，由证券经营机构自行执行。
证券公司管理办法.doc
中国证券监督管理委员会令（第5号）现公布《证券公司管理办法》，自2002年3月1日起施行。
主席周小川二○○一年十二月二十八日证券公司管理办法第一章总则第一条为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
第三条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
第二章证券公司的设立、变更和终止第四条经纪类证券公司可以从事下列业务：（一）证券的代理买卖；（二）代理证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户。
第五条综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：（一）证券的自营买卖；（二）证券的承销；（三）证券投资咨询（含财务顾问）；（四）受托投资管理；（五）中国证监会批准的其他业务。
证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
第六条设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；（二）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；（三）中国证监会规定的其他条件。
第七条设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；（二）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；（三）有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；（四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
第八条设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离；（二）具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；（三）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；（四）中国证监会规定的其他条件。