财务顾问主办人胜任能力考试大纲
财务顾问主办人胜任能力考试大纲
目录
第一章财务顾问制度及执业规范（上市公司并购重组财务顾问业务管理办法）第一节财务顾问的业务许可
掌握财务顾问、财务顾问主办人应具备的条件，申请财务顾问业务资格许可和财务顾问主办人的程序和要求，独立财务顾问和涉及发行新股的并购重组财务顾问的特殊要求。
熟悉财务顾问、财务顾问主办人职业道德及行业规范。
掌握参与并购重组相关中介机构及签字人员的职业资格管理的规定。
第二节财务顾问的业务规则
掌握财务顾问、财务顾问主办人从事上市公司并购重组财务顾问业务时应当履行的职责。
掌握财务顾问应履行的工作程序和内部控制制度要求。
掌握财务顾问尽职调查的基本要求和主要内容，上市公司收购、要约收购、重大资产重组、发行股票购买资产、回购股份、合并与分立过程中财务顾问需要关注的重点问题。
熟悉财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后应承担的工作。
掌握财务顾问应承担的持续督导责任，持续督导期间财务顾问解除委托协议的相关要求。
第三节监督管理与法律责任
掌握对财务顾问的持续监管要求，相关不良行为的监管措施和处罚手段。
第二章上市公司收购（公司法、
第一节上市公司收购及相关股份权益变动的概念、分类和一般规定掌握上市公司的收购的行为界定，上市公司收购及相关股份权益变动活动的基本规定，上市公司收购的类型，上市公司收购的基本业务流程，收购人的基本概念，收购人的基本义务，不得收购上市公司的情形，被收购公司的董事会及董事、监事、高级管理人员的基本义务。
掌握对上市公司实际控制的界定，控股股东、实际控制人、一致行动人的界定，上市公司股份转让和受让股份的相关规定。
掌握财务顾问在上市公司收购中的职责。
熟悉上市公司收购报送材料的基本内容和格式，公司控制权发生变化时，公司需采取的措施及履行的程序，公司反收购策略的方式。
了解上市公司收购的行业监管体系。
第二节要约收购及其豁免
掌握全面要约和部分要约收购的概念、其触发条件及其基本法定程序，要约收购人的责任和义务，要约收购的对价形式及其支付的规定，要约收购的行政许可规定，收购报告书的基本内容要求，要约收购下被收购公司董事会及其董事的职责和义务，要约收购价格的规定，收购要约的期限规定，变更收购条件的规定，收购条件适用范围的规定，出现竞争要约的规定，股东接受要约及预受的规定，收购完成的股份过户登记及终止上市的规定。
熟悉上市公司股权分布不具备上市条件的概念及相关规定。
掌握收购人可以申请豁免要约收购的条件、事项、原则和程序，未取得要约收购豁免后的义务和责任，免于以要约方式增持股份的申请的情形，以简易程序申请免除发出要约的情形。
第三节协议收购和间接收购
掌握协议收购的概念及其基本法定程序，协议收购的行政许可规定，协议收购触发全面要约或者部分要约、以及可以申请豁免的情形，境外法人或者其他组织进行上市公司收购所提交文件的规定，管理层收购的相关规定，过渡期的相关规定，上市公司控股股东协议转让公司股份的责任和义务，协议收购下被收购公司董事会的责任和义务，拟转让股份的临时保管手续，收购完成的股份过户登记规定；
掌握间接收购的概念及其基本法定程序，上市公司实际控制人及受其支配的股东的责任和义务，间接收购下被收购公司及其董事会的责任和义务。
第四节权益披露的原则、内容及格式
掌握权益变动信息披露义务人的界定，持股数量与权益的计算，权益变动信息披露的原则及有关要求。
掌握简式权益变动报告书、详式权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书、豁免要约收购申请文件、财务顾问报告、财务顾问核查意见、财务顾问专业意见等文件的适用情形及基本内容。
熟悉权益变动报告书披露后股份发生变动的权益披露要求，免于权益变动信息披露的情形及相关规定，信息披露义务人的责任承担原则。
第五节上市公司收购的监管和法律责任
掌握上市公司收购行为的持续监管要求，财务顾问在上市公司收购中的持续督导责任，熟悉上市公司收购相关当事人应尽的义务和相关法律责任。
第三章上市公司重组
第一节上市公司重大资产重组的原则和标准
掌握上市公司重大资产购买、出售、置换等交易的界定标准及计算方法，重大资产重组的一般原则，实施重大资产购买、出售、置换应符合的具体要求，上市公司董事会及董事、监事、高级管理人员在重组筹划、实施过程中的职责。
第二节重大资产重组的程序规定
掌握上市公司重大资产重组的操作流程，信息披露规则，关联交易的重大资产重组的特殊规定。
掌握重大资产重组中股东大会的职权及表决规则，上市公司董事会及董事、监事、高级管理人员职责及应当履行的程序，资产重组重大调整或终止的相关规定，重新报送审核的相关规定，重大资产重组实施阶段的相关规定。
熟悉上市公司重大资产重组中的土地使用权、房产所有权、矿权、商标权、专利权、特许经营权等权利的必备权属文件要求，相关资产权属移转、过户的程序和文件要求，资产重组所涉及的立项、环评、行业准入、用地、规划、建设施工等需要呈报批准的前置程序。
第三节上市公司重大资产重组报送材料的内容与格式
掌握上市公司重大资产重组购买、出售、置换资产报告书、规范运作情况的报告、拟购买资产的盈利预测报告、上市公司盈利预测报告、重大资产重组报告书、发行股份购买资产报告书、财务顾问报告或独立财务顾问报告、实施情况报告书的适用情形及主要内容。
第四节以发行股份作为支付方式购买资产的特别规定
掌握发行股份购买资产的概念，发行股份购买资产应符合的条件，发行价格的确定规则，以资产认购股份后转让的相关规定。
熟悉发行股份购买资产的操作流程，资产过户及证券登记的相关规定。
第五节上市公司重大资产重组后申请发行新股或公司债券
掌握重组完成后申请公开发行新股或公司债券的限制性规定，上市公司业绩模拟计算的条件。
第六节上市公司并购重组审核委员会工作规程。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》的通知（发布日期：2012年8月24日，实施日期：2012年8月24日）废止中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010）》的通知（2010年）为适应证券市场的发展变化，我会根据2008年以来新发布和修订的证券公司监管法律法规，制定了《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010）》，现予公布。
原《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》同时废止。
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010年）使用说明本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。
协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。
一、考试范围1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。
二、考试报名条件1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。
3、具有完全民事行为能力。
三、考试方式考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
满分为100分，题型为客观题。
考试使用中文。
考试时间为 180分钟。
（有关考试的具体事项由协会另行公告）四、考试合格标准考试合格标准为60分。
五、考试成绩有效期考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
六、其他本大纲第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入考试范围。
目录第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规基本概念及涵义第二节合规风险与其它公司风险的关系第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系第四节其它合规问题第二章合规体系建设第一节合规文化建设第二节合规管理体系建设第三节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第三章合规职能第一节合规的核心职能第二节合规沟通渠道第三节证券公司合规管理工作的若干重点第四章合规评估与问责机制第二部分法律法规第一章法理基础第二章公法基础第一节刑法及反洗钱法第二节程序法第三章民商经济法第四节民法第五节商法第六节经济法第三部分证券公司业务规则第一章证券公司管理规则第一节证券公司法人治理规则第二节人员管理规则第三节风险控制管理规则第四节内部控制管理规则第五节财务管理规则第六节IT治理规则第七节其他有关规则第二章证券公司业务管理规则第一节经纪业务管理规则第二节投资银行业务管理规则第三节自营业务管理规则第四节资产管理业务管理规则第五节融资融券业务管理规则第六节研究咨询业务管理规则第七节其他业务管理规则附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规基本概念及涵义掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。
2019年证券投资顾问胜任能力考试范围第一章
2019年证券投资顾问胜任能力考试范围第一章
2016年证券投资顾问胜任水平考试范围第一章证券投资顾问业务监
管
第一节资格管理
掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。
第二节主要职责
熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择
投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾
问提供投资组合投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机
构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。
第三节工作规程
熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管
理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉
证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投
资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟
悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业
务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟
悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握对证券投资顾问业务各环
节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券
投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问人员管理制度;熟悉证
券投资顾问按照证券信息传播的相关规定，通过公众媒体展开业务的
要求。
第四节法律责任
掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。
证券从业资格考试----2016年证券投资顾问胜任能力考试讲义
第一章投资顾问业务监管1. 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》结合了保障权益和规范业务，设置了对投资者，咨询机构，即咨询人员，媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避，执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后检查相结合。
其中，诚信原则，隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
2003年发布的《证券公司内部控制指引》以重点防范传播虚假信息，误导投资者，无资历执业，违规执业以及利益冲突等风险为目标，提出了建立证券研究咨询公司业务的有效内部控制机制的要求。
信息隔离墙制度是证券公司的一项重要的基础性制度，2011年1月1日《证券公司信息隔离墙制度指引》。
2证券投顾业务原则：1）忠实诚信。
2）勤勉尽责。
3 ）善良管理人注意原则。
4）专业胜任。
5）保密原则。
3证券投顾业务的回访机制：1对新客户一个月内进行回访。
2对原有客户回访不低于上年末客户总量的10%。
3相关资料保存不少于3年。
3证券投顾业务禁止性行为要求：1）严禁接受客户全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款，转托管，撤销指定及销户手续。
2）严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金而有意误导客户交易。
3）严禁向客户做出投资保底，亏损有限或必定盈利等不切实际的承诺。
4）严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他的客户的声誉和利益。
5）严禁相互诋毁和相互争夺客户。
6）严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户，或将自行到营业柜台开户的客户据为己有。
7）严禁泄露客户的公开资料和透漏公司的商业机密。
4证券投资顾问的执业操守：1 ）依法合规 2 ）诚实守信3）公平维护客户利益。
我国证券投资咨询行业的职业道德包括：独立诚信，谨慎客观，勤勉尽职，公平公正。
5《风险揭示书》由中国证券业协会制定。
6证券公司等通过举办讲座，报告会，分析会等形式，进行证券投资顾问推广和客户招揽，应提前5个工作日向举办地证监会报备。
保荐代表人胜任能力考试大纲-投资银行业务能力(四)
第四章财务顾问业务第一节收购与兼并掌握公司收购的行为界定、公司收购的形式，要约收购和协议收购的基本概念，公司收购的基本业务流程。
熟悉公司反收购策略的方式。
掌握上市公司收购的行为界定、收购的基本方式、不得收购上市公司的情形，对上市公司实际控制的界定，股份控制人、一致行动人的界定。
熟悉公司控制权发生变化时，公司需采取的措施及履行的程序。
掌握上市公司协议收购、要约收购、间接收购的基本规则和操作程序。
掌握上市公司股份转让和受让股份的相关规定。
掌握协议收购、要约收购、间接收购豁免的条件、申请豁免的事项。
熟悉豁免申请文件的制作要求及基本内容。
掌握财务顾问在公司收购中的作用，财务顾问在上市公司收购中应履行的职责，掌握上市公司收购行为的持续监管要求，熟悉上市公司收购相关当事人应尽的义务和相关法律责任。
第二节上市公司重大资产重组掌握上市公司重大资产重组的适用范围、原则和标准。
掌握重大资产重组实施的程序及需提交并购重组委审核的情形，重大资产重组的信息管理，发行股票购买资产的特别规定，重大资产重组后发行新股或公司债券的规定。
熟悉重大资产重组中的监督管理和法律责任，重大资产重组申报工作程序及申请文件，重大资产重组中信息披露业务办理流程，重大资产重组预案基本情况，财务顾问在重大资产重组中的职责。
第三节财务顾问业务的管理掌握并购重组财务顾问业务的范围。
掌握财务顾问资格的条件及申请程序，不得担任财务顾问的情形，财务顾问主办人的条件，财务顾问工作开展的程序，尽职调查中应重点关注的问题，财务顾问的持续督导工作。
熟悉财务顾问业务的监督管理和法律责任。
第四节涉及外国投资者的并购业务掌握外国投资者并购境内企业的规定。
掌握外商战略投资应遵循的原则，外商战略投资者资格的要求，战略投资行为的要求，战略投资的操作程序，战略投资后的变更及处置。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问【圣
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问【大纲要求】熟悉上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定。
了解上市公司重大资产重组的原则和标准。
熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形。
【要点详解】一、上市公司收购中财务顾问的职责上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。
（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。
（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。
（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。
（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。
（7）中国证监会要求的其他事项。
涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否具备履行相关承诺的能力等事项；因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
考试大纲：《保荐代表人胜任能力》前四章内容
考试大纲：《保荐代表人胜任能力》前四章内容考试大纲：《保荐代表人胜任能力》前四章内容以下是店铺整理的考试大纲：《保荐代表人胜任能力》前四章内容，希望对大家有所帮助第一章保荐业务监管第一节资格管理掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。
第二节主要职责熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容;掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责;掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。
第三节工作规程掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系;熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求;掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求;熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。
掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。
第四节执业规范掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。
第二章财务分析第一节会计一、基础会计理论及财务报告掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求;掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。
掌握财务报表的主要构成及基本内容;掌握间接法调整计算经营活动现金流量。
掌握财务报告附注的有关披露要求;掌握分部报告的内容和披露要求;掌握稀释每股收益的基本计算原则;熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响;熟悉非经常性损益的定义。
二、会计要素的确认和计量熟悉金融资产的定义和分类;熟悉金融资产减值损失的确认和计量;熟悉金融资产转移的确认和计量;熟悉存货的确认和计量。
掌握长期股权投资的确认和计量;掌握长期股权投资减值的判断标准及会计处理;熟悉共同经营的会计处理;熟悉在其他权益主体中的披露。
掌握固定资产的确认和计量;熟悉固定资产减值的判断标准;熟悉固定资产处置的会计处理。
掌握无形资产确认条件、主要类别及初始计量;掌握研究阶段和开发阶段的划分及计量;熟悉无形资产的确认及会计处理。
关于《保荐代表人胜任能力考试大纲(征求意见稿)》的起草说明
关于《保荐代表人胜任能力考试大纲（征求意见稿）》的起草说明（2014年9月15日）一、主要背景和起草过程2003年12月28日，中国证监会发布《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称“办法”），决定从2004年2月1日起在中国内地施行保荐制度。
《办法》规定，股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券应当聘请具有保荐机构资格的证券经营机构履行保荐职责；保荐机构履行保荐职责，应当指定保荐代表人具体负责保荐工作；个人申请注册登记为保荐代表人的，必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试（以下简称“保代考试”）且成绩合格。
保荐制度建立之初，中国证监会负责确定保代考试大纲、报考条件、命题和考试合格标准以及保荐代表人资格注册等工作，中国证券业协会负责保代考试考务组织工作。
2004年3月20日，中国证券业协会组织第一次保代考试。
2004年4月30日，第一批保荐机构67家、保荐代表人609人完成注册登记。
2004年9月14日，经中国证监会同意，中国证券业协会发布《保荐代表人胜任能力考试大纲》（以下简称“大纲”）。
之后，《大纲》定期进行修订，截至2014年6月30日，已起草或修订发布大纲12次，变化较大的有8次（见表1）。
主要变化有三类：一是调整考试科目，2005年《大纲》在2004年《大纲》的基础上对考试内容进行了归类，将考试科目细分为证券综合知识和投资银行业务能力两部分；二是调整考试内容，逐年根据证券市场法律法规、投资银行业务内容、证券市场产品等变化，相应调整保代考试内容及所要求掌握的知识点；三是调整考试频率，2005年将考试频率从2004年的一年两次调整为一年一次，2013年将考试频率从2012年的一年一次调整为一年两次。
表1： 2005年以来《大纲》的主要调整2012年9月23日，国务院发布的《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）取消保荐代表人注册行政许可，保荐代表人的注册和执业机构变更登记工作由中国证券业协会进行自律管理。
财务顾问主办人胜任能力考试大纲Word版
财务顾问主办人胜任能力考试大纲目录第一章财务顾问制度及执业规范（上市公司并购重组财务顾问业务管理办法）第一节财务顾问的业务许可掌握财务顾问、财务顾问主办人应具备的条件，申请财务顾问业务资格许可和财务顾问主办人的程序和要求，独立财务顾问和涉及发行新股的并购重组财务顾问的特殊要求。
熟悉财务顾问、财务顾问主办人职业道德及行业规范。
掌握参与并购重组相关中介机构及签字人员的职业资格管理的规定。
第二节财务顾问的业务规则掌握财务顾问、财务顾问主办人从事上市公司并购重组财务顾问业务时应当履行的职责。
掌握财务顾问应履行的工作程序和内部控制制度要求。
掌握财务顾问尽职调查的基本要求和主要内容，上市公司收购、要约收购、重大资产重组、发行股票购买资产、回购股份、合并与分立过程中财务顾问需要关注的重点问题。
熟悉财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后应承担的工作。
掌握财务顾问应承担的持续督导责任，持续督导期间财务顾问解除委托协议的相关要求。
第三节监督管理与法律责任掌握对财务顾问的持续监管要求，相关不良行为的监管措施和处罚手段。
第二章上市公司收购（公司法、第一节上市公司收购及相关股份权益变动的概念、分类和一般规定掌握上市公司的收购的行为界定，上市公司收购及相关股份权益变动活动的基本规定，上市公司收购的类型，上市公司收购的基本业务流程，收购人的基本概念，收购人的基本义务，不得收购上市公司的情形，被收购公司的董事会及董事、监事、高级管理人员的基本义务。
掌握对上市公司实际控制的界定，控股股东、实际控制人、一致行动人的界定，上市公司股份转让和受让股份的相关规定。
掌握财务顾问在上市公司收购中的职责。
熟悉上市公司收购报送材料的基本内容和格式，公司控制权发生变化时，公司需采取的措施及履行的程序，公司反收购策略的方式。
了解上市公司收购的行业监管体系。
第二节要约收购及其豁免掌握全面要约和部分要约收购的概念、其触发条件及其基本法定程序，要约收购人的责任和义务，要约收购的对价形式及其支付的规定，要约收购的行政许可规定，收购报告书的基本内容要求，要约收购下被收购公司董事会及其董事的职责和义务，要约收购价格的规定，收购要约的期限规定，变更收购条件的规定，收购条件适用范围的规定，出现竞争要约的规定，股东接受要约及预受的规定，收购完成的股份过户登记及终止上市的规定。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2019.12.11
•【文号】中证协发〔2019〕327号
•【施行日期】2020.01.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲
（2020）》的通知
中证协发〔2019〕327号各证券公司：
为持续做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作，结合相关法律法规变化及合规管理实务发展等情况，我会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，现予发布，自2020年1月1日起施行。
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）
中国证券业协会
2019年12月11日。