资本论选读期末复习资料

第二卷：资本的流通过程，从个别资本到社会资本的运动过程体现出来的基本关系

1．在货币资本循环中G、P、W’的一般职能如何转化为资本的职能。

货币资本循环：G — W（A/Pm）…P … W' — G'

只有从G——W作为资本循环的一个阶段考察，G才是货币资本。G——W从形式上说不过是一个价值从货币形态转化为商品形态，它之所以能成为具有确定职能的一个阶段，只是由于它的物质内容，即货币所购买到的商品具有特殊的使用性质：它们不是消费品，而是商品生产的物的因素和人的因素，即生产资料和劳动力。G——W（A/PM）一方面表示一种质的关系，那就是一定额货币成在性质上互相适应的生产资料和劳动力。另一方面还表示一种量的关系，那就是这个货币额用于购买生产资料的部分必须和用于购买劳动力的部分在数量上互相适应。如果生产资料与劳动力不能在数量上互相适应，那么就有一部分货币不能转化为资本。这个阶段一经完成，买者就不仅支配了生产的人和物的因素，而且支配了一个比补偿劳动力价值所必需的劳动量来得更大的劳动量。因此他支配的各种生产要素所能生产的物品的价值会大于各生产要素本身的价值，即生产出生出剩余价值。所以，在货币资本形式上预付的价值，现在是处在生产资本形式中，即处在具有创造价值和剩余价值能力的实物形式中。

资本价值取得了生产资料和劳动力的形式后，就不能继续流通，只能进入生产消费，即进入资本的生产阶段。生产资本执行的职能是使劳动者和生产资料结合起来进行生产，这是一般的生产职能。劳动者和生产资料是这样结合起来的：一方面，在生产之前，劳动者作为自由劳动者和生产资料相分离，劳动力和生产资料都作为商品而存在。另一方面，它们是在作为资本家手中的资本价值的一种存在形式即生产形式时，才结合起来。结合的结果是把生产资料和劳动力转化成一个超过它们价值的产品量，即包含剩余价值。正是这样一种结合方式，使生产职能同时成为资本职能。

商品能执行资本职能，只是由于它在流通开始以前，已取得资本性质。W’是表示商品产品的价值和生产它所消耗的资本的价值的关系，它的价值是由资本价值和剩余价值构成的。这种价值关系表明，W’不仅是一般的价值承担者，而且是已经增殖的资本价值的承担者，因此它取得了资本性质，是商品资本。

2．生产时间和流通时间的规定，各自在资本增殖中发挥什么作用。

资本在生产领域停留的时间是它的生产时间，它分为两个部分：一部分是劳动过程时间；一部分是劳动过程休止时间，包括自然力作用时间，生产中断时间和生产储备时间。劳动过程时间和自然力作用时间为生产资料在生产过程中执行职能的时间。生产中断时间和生产储备时间为生产中断时间和生产储备时间。在资本的生产时间里存在着不增值价值的劳动休止时间，但这个时间主要包含着为资本家生产剩余价值的劳动时间，并且劳动休止时间是生产过程的条件。生产时间是资本生产使用价值和自行增值的时间。

资本在流通领域停留的时间为流通时间。资本的流通时间分为两段：货币形式转化为商品形式的时间，即购买时间；商品形式转化为货币形式的时间，即售卖时间。资本停留在流通领域里的时间不执行生产资本的职能，不生产价值和剩余价值，流通时间会限制生产时间，从而限制剩余价值的生产。

因此，资本运动全过程由流通时间和生产时间之和构成，这两部分时间既互为条件，又互相排斥，资本家总是尽力缩短流通时间，加速资本的运动以生产更多的剩余价值。

3．纯粹流通费用和生产性流通费用的性质特点、构成。

纯粹流通费用是由商品价值的形态变化而耗费的费用，是由商品变为货币和由货币变为商品的过程中支付的非生产性费用。包括直接用于商品买卖上的费用、用于簿记上的费用、

用于货币流通上的费用。纯粹流通费用是实现商品价值所必需的，但是它并不增加商品的价值。从价值方面说，它只能用生产领域已经创造出来的剩余价值来补偿，从物质方面说，则要由剩余产品来补偿。纯粹流通费用体现资本主义生产和销售的矛盾。

商品买卖——流通过程是市场经济下，产业资本循环的必经阶段，由专人从事买卖工作有利于产业资本效率的提升，但不改变其费用支出不创造价值，由剩余价值补偿的性质。

簿记——以货币为单位，连续系统地对企业经济活动作记载、核算和分析，它不是生产过程本身，不创造价值。但它由一般生产过程引起，随生产社会化程度提高而日益重要。

货币流通——在流通领域内执行货币职能的金属货币，服务于商品流通，耗费在货币上的劳动仅与商品经济相关。

生产性流通费用是由商品的使用价值的运动引起的、同生产过程在流通领域内继续进行有关的费用。包括商品的保管、运输和包转费用等。这些费用是使商品的使用价值得到保存并进入消费领域所必需的费用，它是一种生产性开支。这种生产性劳动不但把消耗掉的物质资料价值转移到商品中去，而且创造了新的价值，使商品的价值增加，即增加商品的价值和剩余价值。

保管费用——保管或储备是任何社会都必须的，其形式有生产资本、商品资本、个人消费基金等，在不同的社会条件下三种形式所占比例差异大。只有正常的商品储备费用可以加入商品价值。

运输费用——场所变更是运输业产生的效用，有利于实现商品的使用价值，这是运费可以加入商品价值的原因。运输加入单位商品的价值量，与运输的劳动生产率成反比，与距离成正比。

4．固定资本和流动资本的区别，特征，为什么固定资本独特的流通引起独特的周转。

固定资本是存在于劳动资料上面的那部分生产资本，生产资本的一部分是用于购置机器、设备、厂房等劳动资料的，它是不变资本的一部分。它的物质形态全部加入劳动过程，在寿命没有终止前一直不改变，但因使用而逐渐磨损。它的价值按其磨损程度，一部分一部份地逐渐转移到新产品价值中去，并随着产品的出卖而一部分一部分地逐渐进入流通过程并完成周转，最后以货币形式回到资本家手中。在劳动资料执行职能的全部时间内，总有一部分价值固定在它里面。

流动资本是存在于原材料、染料、辅助材料和劳动力上面的部分生产资本，是不变资本的另一部分。它的物质形态全部加入劳动过程。它的价值是一次全部转移到新产品价值中去，并随着产品的出卖而进入流通过程和完成周转，最后以货币形式回到资本家手中。至于用来购买劳动力的那部分生产资本，则是可变资本。它的价值不是转移到新产品中去，而是再生产出来并包含在新产品价值中，并随着产品的出卖而进入流通过程和完成周转，最后以货币形式回到资本家手中。

价值转移方式：固定资本价值按其磨损程度，一部分一部份地逐渐转移到新产品价值中去，流动资本的价值是一次全部转移到新产品价值中去。周转速度：在固定资本周转一次的时间内，流动资本要周转多次。回收方式和回收期限：投在固定资本上的资本价值，是一次全部垫付出去，而后在固定资本发挥作用的期间，一次一次地逐渐收回来；而投在流动资本上的资本价值，尽管也是一次全部垫付出去，但它是在产品销售后一次全部收回来。物质更新方式：固定资本的物质形式点有到若干年，使用价值全部失效后才更新一次；而流动资本的物质形式每次生产过程都得重新购买，不断更新。

固定资本流通方式是这样的：它的价值一部分一部分转移到产品中去，随着产品的流通而转化为货币，直到它的生命完结，全部价值都已转化为货币为止。因此它的周转具有这样的特征：它的价值转化为货币是和商品转化为货币一起进行的，但是它从货币形式再转化为

劳动资料却是和商品再转化为生产资本的其他要素分开进行的，因为它从货币形式再转化为劳动资料是由它本身的再生产周期决定的，即由劳动资料已经损耗掉，必须用同一种新的物品替换的时间决定的。

5．预付资本的总周转。

在计算预付资本总周转时，如果考察生产资本的各种物质要素的周转，即从使用价值上考察，是无法计算出平均周转的，因为使用价值性质各异，不能平均。为了便于计算和比较，必须把资本周转方式上的差别，只化作单纯的周转时间上的差别，即把质上的差别化作量上的差别。所以，计算资本总周转必须采取货币形式。

按照计算，预付总资本周转=固定资本年周转价值总额+流动资本年周转价值总额/预付总资本量=108000/100000=1 2/25次。预付资本总周转的速度既取决于固定资本的周转速度，也取决于流动资本的周转速度，同时也受固定资本与流动资本在生产资本中所占比重的影响。如果其他条件不变，流动资本所占比重越大，预付资本总周转速度越快。资本周转得越快，就越可以节省预付资本，同时也就越可以获得更多的剩余价值。所以，资本家总是干方百计地加速资本周转。

预付资本的周转周期是由固定资本的周转时间决定的。因为预付资本的价值周转，是和它的实际再生产时间，和它的各种组成部分现实周转时间相分离的。但一个资本不管一年周转多少次，都不会改变预付资本的数量。预付资本100，000元经过一年周转成为108,000元，但是，年终回到资本家手中的只有20，000+8000=28000，要等到生产过程再继续九年，预付固定资本的寿命结束，并进行替换时，预付资本的实际再生产才完成。

资本主义的周期性危机是在资本周转周期的基础上进行的，因而从一次危机到下一次危机的间隔，多少受资本周转周期的长短所制约。具体地说，资本主义危机通过生产力的破坏，强制地取得生产和清费的相对平衡之后，总是利用新投资而走出危机的。新的投资，特别是投在而固定资本的部分，引起了对机器设备等生产资料的需求．促进生产资料的生产部门的发展。而新的投资和生产资料生产部门的发展，就业的工人增加，从而对捎费资料的需求随之扩大，这也促进了消费资料的生产部门的发展。于是资本主义生产重新活跃起来。根据资本主义的基本矛盾，生产过剩事实上在生产活跃的时候就已经存在了。但是一方面，资本被束缚在它的周转周期之内，不可能随时抽走；另一方面，在周转周期之内，固定资本无须更换，因而由生产过剩所造成的流通的停滞，对于生产过程的继续进行，不会产生严重的影响。而且也正因为这样，再加上商业信用等因素，生产过剩被掩盖住了。可是，当资本完成它的周转周期，需要大量货币(包括信用货币)来更新固定资本时，长期生产过剩和流通停滞所造

成的影响就会在生产、商业和信用等各个方面全部暴露出来，于是资本主义又陷入一次新的危机。

6．从单个资本和社会资本的角度看，周转时间的差别对价值增殖的影响

每周可变资本量c：v m ’周转速

度

全年预付

的可变资

本

年M 年M’全年使用的

可变资本量

A 500 400c：100v 100% 5周100v×

5=500 5000 1000% 500×10=

5000

B 500 400c：100v 100% 50周100v×

50=5000 5000 100% 5000×1=

5000

对单个资本的影响，假定有A、B资本有机构成、每周资本消耗等相同但资本周转速度不同的两个资本，如下表A、B的年剩余价值率想产100%。周转速度对资本价值增殖有重大影响。周转速度快的资本，可以以少量的资本带来较多的剩余价值，有更高的年剩余价值率。这是资本周转的内在动力。

对社会资本说，周转时间长的企业，在一个比较长的时间内，从社会不断地取走生产资料和消费资料，又不为社会提供产品，在生产无政府状态下，这类企业数量增加，将会造成社会生产的短缺和混乱。

7．为什么研究社会资本再生产要用W’……W，（包括生产、消费，价值补偿、实物补偿）。

鉴于社会资本再生产的研究范围要比单个资本再生产广泛和复杂，所以马克思就以商品

资本循环公式为典型。其公式为：

从价值上来看，起点的w’的价值是由三部分组成的，即c十v十M，所以，w’的实现既是资本的流通，又是剩余价值的流通。资本家把预付资本以货币形式收回来，重新购买生产资本的要素进行再生产；资本家还把剥削来的剩余价值，当作收入用于个人生活消费。

从使用价值上来看，商品资本是由生产资料和消费资料构成的，生产资料用于资本家的生产消费，而消费资料则用于工人和资本家的个人消费。

所以，商品资本的循环从价值补偿和实物补偿两个方面体现社会资本的联系，最适合用来分析社会资本的再生产和流通。如果采用货币资本循环公式G—w……P……w’一G’，公式开始的G，只是当作资本来用的货币，尽管它本身是由剩余价值转化而来的，但在这里当作资本循环的起点时，它不包括剩余价值，也不能分解为生产消费和个人生活消费。如果采用生产资本循环公式P’……w’一G’一w……P，公式开始的P，只是生产资本要素，也不包含剩余价值，它只能体现生产消费，无法说明个人生活消费。

8．简单再生产的基本平衡式，I v+m＝II c I c+v+m＝I c+II c ,II c+v+m= I v+m +II v+m , 货币回流规律，II b(v)

一、简单再生产

I4000C+1000V+1000M=6000

II 2000C+500V+500M=3000

I (V+M)=IIC

I (C+V+M)＝I C+II C

II (C+V+M)＝I (V+M)+II (V+M)

第一，第一部类的4，oooc。这部分产品是由生产资料构成的。它代表本部类的资本家在这一年度投下的购买生产资料的不变资本价值，到了年终生产结束时，这些生产资料已全部消耗完了，为了在第二年进行生产，必须重新购买生产资料。因为社会上只有第一部类是生产生产资料的，因此，可以通过本部类内部交换得到解决。

第二，第二部类的500v和500n。这部分产品都是由消费资料构成的。可变资本500，在工人手里就是工资，这是要购买生活必需品的；剩余价值500，是被资本家无偿占有的，在简单再生产的条件下，也是要全部花费在消费资料上的。所以这部分产品要在第二部类内部进行交换。如第二部类的工人向第二部类的资本家购买消费资料，第二部类资本家之间也要互相购买消费资料和奢侈品。通过第二部类内部的交换，第二部类的这部分产品也就得到了实现。工人和资本家的生活消费有了来源就可以进行再生产。

第三，第一部类剩下的1，ooov和1，ooom以及第二部类剩下的2，oooc。第—部类的1，ooov和1，ooom虽然代表本部类的可变资本和剩余价值，应该用来满足工人和资本家的个人消费，但产品的实物形式却是生产资料，因而不可能在本部类内部实现；第二部类的2，oooc虽然代表本部类消耗的不变资本，应该用来满足本部类的生产消费，但产品的实物形式却是消费资料，也不能在本部类内部实现。所以I(v十m)和Ic这两部分产品必须相互交换。第一部类把1，ooov和1，ooom的产品卖给第二部类，并向第二部类购买消费资料；第二部类把2，oooc的产品卖给第一部类，并向第一部类购买生产资料。这两部分产品的交换，可以使第一部类的工人和资本家得到消费资料，第二部类已消耗的生产资料也可以得到补

充，简单再生产就可以继续进行了。

社会资本简单再生产的基本实现条件是：I v+m＝II c，即第一部类的可变资本加剩余价值应该等于第二部类的不变资本，即第一部类必须提供价值上恰好等于第二部类需要补偿的不变资本的物质要素即生产资料；第二部类必须提供价值上恰好等于第一部类工人和资本家的消费需要的消费资料。这一基本条件表明了社会生产两大部类之间互为条件、互相制约的内在关系、当这个条件得到满足，社会资本简单再生产才能正常进行。由此引申出另外两个条件。

I c+v+m＝I c+II c。表明了两大部类消耗掉的生产资料，必须依靠第一部类生产的生产资料来补偿，它们必须在价值量上相等，在物质形态上相符合。

II c+v+m= I v+m +II v+m。表明了两大部类消耗的消费资料，必须依靠第二部类生产的消费资料来补偿，它们必须在价值量上相等，在物质形态上相符合。

二、货币回流

当再生产正常进行时，由资本主义生产者预付到流通中去的货币，必须流回它的起点，这就是货币回流规律。

I 4000C+1000V+1000M=6000

II 2000C+ 500V+ 500M=3000

三、第II部类内部的交换II b(v)

第二部类可以分为II a（必要消费资料，进入工人阶级和资本家消费）和II b（奢侈消费资料，只进入资本家消费）

I 4000c+1000v+(600+400)m=6000

IIa 1600c+400v+（240＋160)m=2400

IIb 400c+100v+(60+40)m=600

四、固定资本更新II c(1)＝II c(2)

“第I部类不变资本的这个固定组成部分，即按自己的全部价值再转化为货币，因而每年要用实物更新的固定组成部分(第l部分)，应该等于第B部类不变资本中另一个固定组成部分的年损耗，也就是等于以旧的实物形式继续执行职能，而其损耗(即转移到所参与生产的商品中去的价值损失)先要用货币来补偿的那个固定组成部分的年损耗。因此，这样一种平衡，好象就是规模不变的再生产的规律了；换句话说，因为生产生产资料的第I部类一方面要提供第II部类不变资本的流动组成部分，另一方面要提供它的固定组成部分，历以，劳动在第I部类的分配比例必须保持不变。”

9．再生产理论中，马克思是如何理解危机的，为什么说在简单再生产下危机也会发生。在资本主义现实生活中，固定资本的价值在进行物质上的更新以前，只通过出卖的阶段，而暂时不通过买进阶段。只有在固定资本的使用价值耗尽时，才用储备的折旧基金一次购进新的劳动手段，实行固定资本的物质补偿。固定资本价值补偿渐次进行时的只卖不买，同实物补偿一次完成时的只买不卖，是一个矛盾。它会给再生产的实现带来困难。以I(1，000v 十l，000m)与II2，000c的交换为例，假定II2，oooc中有2ooc是固定资本因磨损一年而转移的价值，这部分价值随商品变成货币后，暂时不购买商品，于是，I(1，000v十I，000m)中就有200的生产资料卖不掉。马克思为了解决这个矛盾，把社会上的固定资本分成两部分。

在一定时期内，一部分固定资本处于只提取折旧金的阶段，另一部分固定资本则处于实物更新的阶段。这种情况的存在，其原因就是固定资本的寿命长短不同，投产有先有后，所以更新的时间是参差不齐的。在任何时候，总会有一部分资本家的固定资本要全部更新，从而用积累的折旧基金进行单纯的购买；而另一部分资本家的固定资本正处在折旧之中，要通过单纯的出卖而积累货币。这样，上述第二部类少向第一部类购买200的生产资料引起的困难就会解决。但在资本主义私有制商品经济中，平衡只是一种偶然的现象。固定资本更新要求的平衡关系往往受到破坏。一种情况是，需要在实物上进行更新的固定资本总额超过了只在货币形态上进行补偿的固定资本磨损总额，这时，投入市场购买劳动手段的货币，就会大于为提取折旧基金而投入市场的商品量，此时市场上就会出现货币过多、商品不足的现象。另一种情况正相反，市场上就会出现购买力不足、商品过剩的现象。当然，出现了上述情况，虽然可以通过外贸来补救，但在资本主义条件下，外贸的介入，“只会把矛盾推入更广的范围，为这些牙盾开辟更广阔的活动场所。”因此,为了保证固定资本补偿的顺利进行，就要求处于提取折旧、准备货币阶段的固定资本和处于实物更新、购进新的劳动手段的固定资本，必须在数量上相互平衡。如果这种平街道到破坏，“尽管是规模不变的再生产，但危机——生产危机——还是会发生。”

10．马克思再生产理论的基本方法和特点。

基本方法：马克思再生产理论的核心问题，即经济增长的核心问题是社会总产品能否实现。而要保证实现增长的完整性和持续性，解释经济增长的模型必须在对一次经济活动过程的分析中，同时解决社会总产品在实物形式和价值形式上的补偿这一个难题。马克思通过最抽象的逻辑分析，指出社会总产品分类的最初始的从而也是最简单化的条件，实物构成方面将社会生产分为第一部类即生产生产资料的部门和第二部类即生产消费资料的部门，价值构成方面将社会总产品在价值形式上分为不变资本价值、可变资本价值和剩余价值。从分析工具上看，马克思重视逻辑工具和数学工具的结合，通过数量的比例和变动，来反映各种经济变量间的逻辑关系。马克思引入资本有机构成反映生产力的状况，以说明社会生产商品的数量与技术进步的关系。

特点：1、短期分析和长期分析相结合。不仅考察一次的商品生产过程和交换过程，而且考察在长期中结构的变化，并通过数量变动进行比较。2、静态分析和动态分析相结合，在考察简单再生产时，将价值形成与价值增殖过程统一，在考察扩大再生产时，则将经济增长放在不断的生产、实现、再生产的循环往复的过程中来分析。3、均衡分析与不均衡分析相结合。马克思认为，经济增长不会必然发生，必须具备一定的条件。分析经济增长必须选择一个参照物，这个参照物就是社会资本简单再生产。社会资本扩大再生产就是经济增长，扩大再生产是对简单再生产的均衡条件的破坏，也只有突破这种简单的均衡才能实现增长。综上，马克思从简单再生产入手，考察的是经济总量的短期、静态的状况，而扩大再生产理论把静态分析动态化，把短期分析长期化，考察的则是长期经济增长问题。

第三卷：资本主义生产的总过程，——资本的分配关系

1．影响不同产业利润率高低的因素，资本在部门间的竞争如何形成平均利润率。

不同生产部门的利润率的差别主要是由资本有机构成的差别和资本周转时间或速度的差别引起的。利润率和资本有机构成按照相反的方向变化。在预付资本量和剩余价值率不变时，由于总资本中的可变资本所占比重不同，即资本有机构成不同，带来的剩余价值量亦不同，从而利润率也就存在着差别。利润率与资本周转速度按照相同的方向变化。资本周转速度快，可变资本在一年内周转的次数越多，所推动的活劳动也就越多，

创造的剩余价值量就越大，资本的年利润率就越高，相反，年利润率就越低。

利润率的平均化是通过不同生产部门之间的资本竞争而实现的，而这种竞争的主要方式则是资本在不同生产部门之间的自由转移。每个部门的资本都力图追逐较高的利润率，把资本从利润率较低的部门转移到利润率较高的部门。这样，利润率较高的部门会由于资本大量流入。生产规模扩大和产品供给增加，导致商品价格降低和利润率下降；

而利润率较低的部门则会由于资本大量流入、生产规模缩小和产品供给减少，导致商品价格上升和利润率提高。“平均利润率是在相互竞争的资本家势均力敌的时候出现的。”

利润的水平在利润率平均化过程前就已经确定，竞争只是使不等的特殊利润率平均化了。

2．资本在部门内的竞争如何形成市场价值，市场价值与生产价格的关系

部门内部的竞争，是指同一部门生产同种商品的各个资本主义企业为了争夺有利的生产、销售条件以获得超额利润而进行的竞争。部门内部竞争的实质是争夺有利的销售市场的竞争，其结果是同种商品中不同的个别价值均衡为相同的市场价值。个别价值符合或低于市场价值的商品，在市场上就会占据较多的销售份额；反之，则占据较少份额。市场价值，一方面，应看作是一部门所生产的商品的平均价值，另一方面，又应看作是这个部门的平均条件下生产的、构成该部门的产品很大数量的那种商品的个别价值。商品的个别价值是这样平均化为市场价值的：假定某种商品的供给和需相一致，市场价值由以下三种情况决定：1、如果该种商品的很大数量是在大致相同的正常社会条件下生产的，社会价值就是这种很大数量的商品的个别价值。2、如果较坏条件下生产的商品占着相当大的数量，那么该种商品的市场价值就会偏向、接近甚至等于较坏条件下生产的商品的个别价值。3、如果较好条件下生产的商品占着相当大的数量，那么该种商品的市场价值就会偏向、接近甚至等于较好条件下生产的商品的个别价值。市场价值形成后，同种商品在市场上按照市场价值决定的价格出售。市场价格是市场价值的货币表现。此时，生产技术好的企业，虽然商品个别价值低于市场价值，但是在市场上却按照市场价值决定的市场价格出卖，从而获得超额利润。资本加为了获得超额利润，千方百计提高生产技术，扩大生产规模降低商品个别价值。最终引起整个部门平均资本有机构成提高和利润率下降。

部门之间的竞争，主要是各个不同的部门的资本家为了争夺更有利的投资场所而进行的竞争。部门内竞争是部门间竞争的基础，部门内竞争形成市场价值，而部门间的竞争形成生产价格。随着部门之间的竞争，资本在部门之间转移，引起商品的供给和需求关系的不断变化，利润转化为平均利润，商品市场的价格就不再按照成本价格加剩余价值决定，而是按照成本价格加平均利润即生产价格决定。

3．为什么随着资本关系的发展，平均利润率呈现下降趋势，阻碍利润率下降的因素，平均利润率下降又怎样体现市场经济发展的内在矛盾。

在剩余价值率相同的情况下，一个资本额能够达到多高的利润率，同它的资本有机构成的高低有着直接的联系。有机构成低的部门，同量资本推动的劳动力就多，获得的利润量就多，利润率就高。但是在资本主义制度下，追逐剩余价值的内在动力和资本主义竞争的外部压力，驱使资本家必然不断进行资本积累，扩大生产规模。在资本积累的过程中，资本家为了在竞争中取得优势地位，就要不断改进技术，提高劳动生产率，以获得超额利润。这就必然导致各个生产部门的资本有机构成不断提高。同时，获得超额利润，是所有资本家肆意追求的，结果使整个社会资本的有机构成提高，因此，平均利润率也就趋向下降。但是，如果社会总资本的数量或在单个资本家手中的资本的数量大大增加了，它所推动和所剥削的劳动量仍然可以增加，利润量不会减少而会增加。资本积累的扩大使劳动生产率和资本有机构成提高，使资本有机构成的提高具有了物质上的可能性，而劳动生产率和资本有机构成的提高，

就使资本积累的扩大更为必要。可见劳动生产率的提高，资本有机构成的提高，和资本积累的扩大，造成利润率下降和利润量提高是统一的。

阻碍利润率下降的因素有：劳动剥削程度的提高，工资被压低到劳动力价值以下，不变资本各种要素变得便宜，相对过剩人口的存在，对外贸易的发展，股份公司的增加。

资本主义生产的目的是为了追逐尽可能多的利润。而资本主义生产的发展却导致利润趋向下降。这个矛盾体现在三个方面：第一，剩余价值的生产和现实之间的矛盾。为了追求剩余价值，资本家竭力增加资本积累，扩大生产规模，特别是资本家为了在利润率下降的情况下仍然要保持利润量的增长，更是不顾一切地进行积累和扩大在生产，但是人民群众有支付能力的消费被限制在极为狭小的范围内，这就必然使剩余价值的生产同剩余价值的实现之间的矛盾越来越尖锐。第二，生产扩大和价值增殖之间的矛盾。社会化大生产具有无限发展的趋势，资本主义私有制决定了其生产目的就是为了追逐资本的最大增殖，而资本的增殖是在广大劳动者被剥夺和贫困化的基础上进行的。这就使资本主义生产的目的实现受到抑制。第三，人口过剩和资本过剩的矛盾。随着资本积累的增长和资本有机构成的提高，不仅出现了相对过剩的人口，大量工人失业，而且使得利润率下降，一部分资本找不到有利的投资场所，不得不闲置，形成相对过剩资本。人口过剩，资本过剩与商品过剩结合的表现就是爆发周期性经济危机。

4．商业资本对产业资本的作用，商业资本如何参加剩余价值的瓜分。

首先，因为在产业资本和商业资本之间形成了分工，商业资本专门从事商品流通活动，因此，商业资本对产业资本的生产过程具有直接的促进作用，它大大缩短了产业资本的流通过程；大大节省了产业资本的货币准备金的支出，相对增加了生产资本部分；节省了生产者出卖商品从事流通的时间，增加了专心搞生产的时间。这一切都有助于产业资本的剩余价值生产的增加，促进资本积累，提高利润率。其次，商业资本作为社会总资本的一个组成部分，在社会总资本运动中也具有独特的作用。由于商业资本专门从事商品的买卖活动，使社会专门用于商品流通的资本就会比原来由产业资本经营时要更少；不仅使个别产业资本能够较快地实现商品到货币的转化，而且使整个社会的商品资本能够较快地完成这种形态转化；商业资本的一次周转不仅可以代表一个生产部门许多个别资本的周转，而且可以代表不同生产部门许多个别资本的周转。

商业资本作为社会总资本中执行流通职能的资本，既不生产价值，也不生产剩余价值，但是在社会总资本的运动中，商业资本是起中介作用的资本，是商品的实际交换，从而使资本价值和剩余价值实现得媒介。因此，商业资本同产业资本一样，也要活得平均利润。这是通过商业部门的资本和产业部门的资本之间的竞争和转移获得的。商人是在商品的生产价格或价值以下向产业资本家购买商品，然后再按商品的生产价格或价值出卖商品而实现其商业利润的。生产价格是产业资本家出卖商品的价格，等于成本价格加上产业利润；实际生产价格是商人出卖商品的价格，等于成本价格加上产业利润再加上商业利润。

5.生息资本双重支出和双重回流的特点，利润怎样分解为企业主收入和利息

双重支出，就是先由借贷资本家把货币资本贷放给职能资本家，然后职能资本家用货币资本购买生产资料和劳动力。这两个支出是相互联系和相互依赖的。与货币资本和双重支出相适应，又有双重回流作为补充。双重回流就是职能资本家先把生产出来的商品卖出去，取得货币自卑呢，然后再将货币资本和利息归还给借贷资本家。没有前一个回流，就不可能有后一个回流；前一个回流在双重回流中起决定性作用。

借贷资本家把货币资本贷给职能资本家使用不是无偿的，在收回这笔资本本金时必须获得一个增殖额作为报酬，这就是利息。利息是资本所有权的实现是职能资本家因使用借来的

货币资本而转让给借贷资本家的一部分剩余价值。职能资本家从借贷资本家那里借到货币资本，用它经营产业或商业，取得平均利润，职能资本家和借贷资本家对利润都有占有权。这样，平均利润就要分为两个部分，一部分是借贷资本家出让资本使用权而得到的利息，另一部分是职能资本家进行生产经营而得到的企业主收入。企业主收入是在利息存在的情况下，产业利润和商业利润的总称，是平均利润扣除利息以后的余额。平均利润分割为利息和企业主收入，本来只是在使用借入资本的场合才会发生。但是这种分割一旦发生，并成为一种比较普遍的现象，那么，在使用自有资本的场合，平均利润也同样会分割为两部分。这样，数量上的分割就转化为性质上的分割，因为从利息来看，由于利息率事先确定而表现为在资本主义的再生产过程之外，单纯表现为资本所有权的产物；从企业主收入来看，单纯地表现为职能资本家使用资本进行经营的结果。

6．信用在市场经济中作用

第一，信用促进利润平均化。利润率的平均化是通过资本在各部门之间自由移动实现的，而信用为资本的这种转移提供了条件，借助于信用杠杆，资本加可以迅速地获得大量货币资本，将它投向利润高的部门。利润低的部门可以将周转回来的货币资本暂时存入银行或购买股票，实现资本转移。从而信用对利润率的平均化起到中介作用。

第二，信用促进流通费用减少。1、信用加速货币流通从而减少货币需求量，并且使大部分交易完全用不着货币。2、信用加速资本形态变化，使商品买卖加快，降低保管费用和损耗费用。3、信用使金属货币为纸币所替代，减少金属货币磨损。

第三，信用促进股份公司的形成与发展，为股份公司的股票发行和买卖提供了必要条件。

第四，信用加速资本集中。大资本凭借取得信用上的优势地位，运用别人的资本、财产和劳动，扩大自己的生产和经营的规模击败中小资本。

信用制度和经济危机的关系：信用危机不是经济危机的原因，经济危机的根源在于资本主义生产方式内部矛盾的激化。信用危机是经济危机的先兆。经济危机影响虚拟资本。在经济危机阶段，由于商品资本过剩，使其转化为货币资本的能力大大丧失，体现虚拟资本的有价证券也会降价拍卖。

信用制度怎样节省流通手段：

一方面，一切节省流通手段的方法都以信用为基础。在信用基础上，汇票或支票等执行支付手段职能时，汇票或支票所代表的互相债权如果在同一家银行有户头，就可以通过银行内部划拨，不需要直接使用货币；如果在不同的银行有户头，就在不同银行之间结算，也不需要直接使用货币清算。

另一方面，信用加快货币流通速度，从而节省流通手段。信用活动使同一枚货币避免在每个人手中停留，商品出售者得到货币会存入银行，银行又会把货币贷放出去，同一枚货币在存款和贴现上的转手，加快了货币流通速度，从而节省了流通手段。

7．级差地租和绝对地租的形成机制，为什么级差地租的形成产生了虚假社会价值。

级差地租是由对土地的资本经营垄断产生的、由土地和资本生产率等级差别形成的、转归土地所有者占有的超额利润的转化形式。

马克思把少数利用瀑布作动力的企业和多数利用蒸汽机作动力的企业相对比，说明了级差地租的形成过程。少数企业由于利用了瀑布这种自然力进行生产，具有成本价格低、劳动生产率高的优势，是生产条件特别有利的企业，其产品的个别生产价格低于多数企业产品决定的社会生产价格，在产品按社会生产价格出卖时，少数生产条件特别有利的企业，除获得平均利润外，还获得了一个超额利润。这个超额利润形成的原因，在于少数企业对瀑布这种自然力实行经营垄断。这种自然力，特别有利的生产条件，具有有限性和不能随意创造的特

点，对它的经营垄断，阻碍资本自由竞争，因而所产生的超额利润不参加社会上的利润平均化，能够长期稳定地保留在少数对这种自然力进行经营垄断的企业中。这个超额利润的形成归功于瀑布这种自然力，而这又是跟土地分不开的。在资本主义社会，一部分土地由土地所有者占有，形成土地所有权垄断。上述超额利润不是由资本本身产生的，而是由资本对瀑布这种自然力垄断经营产生的。因此，这个超额利润就落入瀑布的土地所有者手中，转化为地租。这样形成的地租叫做级差地租。级差地租分为1和2，级差地租1是由于肥力和位置差别引起的资本生产率的差别性而形成的，级差地租2是由于在同一块土地上连续追加等量资本引起的资本生产率的差别性而形成的。

级差地租的形成，表明农产品的市场价值包含着虚假的社会价值。这种虚假的社会价值之所以产生，原因在于，由于优等地和中等地被农业资本家垄断经营了，而他们的农产品不能满足市场的需要，所以劣等地必须加入耕种；而经营劣等地的农业资本家也要获得平均利润，这样农产品的市场价值或社会生产价格是由劣等地产品的个别价值或个别生产价格决定的，这样它就高于由平均的中等的生产条件所决定的实际价值或实际的生产价格，这个差额，就是虚假的社会价值。

绝对地租产生的原因就在于土地所有权垄断本身。马克思对绝对地租的研究，以劣等地为出发点。在研究级差地租时，假定劣等地只是提供平均利润，因而不提供任何地租，即土地所有权在劣等地上并不存在。实际上，在资本主义社会，由于存在土地所有权垄断，包括劣等地在内的全部土地都必须向土地所有者缴纳地租。土地产品的市场价格就不能由它的生产价格来调节，而应该等于生产价格以上再加上一个可以用来缴纳地租的余额，也就是说，经营劣等地不仅要提供平均利润，而且要在平均利润以上提供一个超额利润以便转化为地租。这种包括劣等地在内的全部土地都绝对地要交纳的地租叫做绝对地租。马克思分析的是他生活的19世纪中叶以前的情况。在那个时代，农业发展落后于工业，同量资本在农业中可以推动更多的活劳动，在剩余价值率相同时，农业部门创造的剩余价值多于工业部门，农产品价值便高于其生产价格，出卖后就会在平均利润以上形成一个超额利润。由于土地所有权垄断，这个超额利润便交给土地所有者而转化为绝对地租。

8．马克思是怎样分析商业资本、生息资本等古老的资本形式及地租在资本主义条件下（在平均利润率规律作用下）的变化

剩余价值转化为利润后，在物质生产领域内部的各行业由于资本有机构成不同、周转速度不同，引起利润率不同，竞争使个部门之间形成一个充分的平均利润率。由于商业资本不生产价值，剩余价值，又参加利润平均化过程，所以就形成了一个产业商业共同的平均利润率。为了资本循环能够顺利进行，在这之前和之后还有准备阶段和补充阶段，因而社会上还存在一些不执行生产、实现剩余价值的各类资本，如生息资本、银行资本和股份资本等，必须从职能资本通过循环后获得的利润中分取一份作为报酬，构成各类形式的收入。这样，平均利润率就成为剩余价值和利润在各类资本中进行分配的依据或者界限。

封建地租是封建地主依靠土地所有权从租地农民那里获取的地租，它体现封建地主对农民的剥削关系。资本主义地租的前提条件是资本主义土地私有制。在这种土地私有制下形成的资本主义农业生产关系中，农业资本家从土地所有者那里租来土地，购买生产资料和劳动力进行生产。生产结果是农业资本家将农业工人创造的剩余价值，一部分作为平均利润占为己有，超过平均利润的超额利润作为地租交给土地所有者。因此资本主义地租是资本主义土地所有权在经济上的实现。它体现农业资本家和土地所有者共同剥削农业工人的经济关系。级差地租=农产品个别生产价格-社会生产价格，绝对地租=农产品个别价值-社会生产价格。

论述题：

第一，分配关系与生产关系是同一的。拿资本主义的分配关系来说，它表现为每年新创造的价值（v+m），要分成三种收入，即V部分以公资形式归劳动力所有者；m部分中的一部分以利润和利息的形式归资本家；m的另外一部分以地租的形式归土地所有者。这种分配关系之所以存在，工人与工人之间，工人与资本家之间，资本家与资本家之间都处于资本主义生产关系中。可以用产业资本家将一部分利润分给商业资本家为例来说明这个问题。商业资本本身不产生剩余价值，以平均利润的形式归商人资本所有的剩余价值，只是生产资本所产生的剩余价值的一部分。由于商业资本家运用自己的资本为产业资本家推销商品，产业资本的一部分职能即商品资本的职能，已由商业资本家来完成，因此产业资本家就不能独占全部剩余价值，而必须把一部分剩余价值转让给商业资本家。并且，由于商业资本家专门从事商品买卖，加速了商品资本的流通并减少了流通中的资本总量，会减少产业资本家在利润上的损失，因此产业资本家也愿意出让一部分自己的剩余价值给商业资本家。综上可以看出，利润的分配是与资本家之间的生产关系相适应的，只有资本关系的存在，才有资本家的收入形式。

第二，分配关系是生产关系另一面，具有历史的性质。资本主义分配关系的历史性质，正是与特殊的历史的资本主义生产方式相适应的。股份公司在17世纪就已经出现了，随着资本主义生产不断增长，信用制度日益发展的基础上，19世纪下半叶以后才广泛地发展起来。在现代资本主义各国，绝大多数企业都采取股份公司的形式。因为股份公司出现，证券市场的发展，产生的股息和资本的集中再分配，不是自古以来就存在的，是资本主义生产方式发展的特殊产物。因而，与特殊的历史的资本主义生产方式相适应的生产关系及其包含的分配关系，具有历史的性质。

第三，分配关系是生产关系的表现，与生产关系一道消失，具有暂时的性质。因为分配关系是由生产关系中的生产资料的所有制形式和生产过程中人与人之间的关系产生的，那么每一种分配形式，都会同它相适应的生产形式或生产关系一道消失。马克思在论述地租时强调级差地租存在的前提是土地经营权的垄断，而绝对地租存在的前提是土地所有权的垄断，如果这个前提消失，即废除一切土地所有权，那么地租也就一同消失了。

1．一般的规律是：一切只是由商品的形式转化而产生的流通费用，都不会把价值追加到商品上。2．随着资本主义生产方式的发展，利润率会下降，而利润量会随着所使用的资本量的增加而增加。3．随着生息资本和信用制度的发展，一切资本好象都会增加一倍，有时甚至两倍，因为有各种方式使同一资本，甚至同一债权在不同的人手里以不同的形式出现。这种“货币资本”的最大部分是纯粹是虚拟的。1．以平均利润率的形成，及其对市场经济下地租影响为例，说明资本生产方式对社会资源配置的作用（30%）2．试述马克思再生产（或经济增长）理论的基本方法和特点（30%）3．从资本周转的角度看，影响价值增殖的主要因素有哪些，他们怎样影响不同资本的年剩余价值量。(20%)