西交金融市场学复习资料

金融市场学

一、单项选择（共40题）

1.间接融资的主要形式是（）。

A银行信贷 B股票 C债券 D商业票据

2.能在金融市场上简便、快捷地转让变现而不致遭受损失的是金融工具的（）特性。

A期限性 B收益性 C流动性 D风险性

3.以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别，正确的是（）

A贴现前的汇票持有人不同 B贴现后的汇票持有人不同

C贴现的目的不同 D贴现的时间不同

4.债券价格和市场利率的关系是（）

A正向变化 B反向变化

C不确定 D因宏观经济状况而定

5.以下不是股票的基本特征的是（）

A收益性 B风险性 C流通性 D期限性

6.一般来说，与优先股票相比，普通股票的风险（）

A较大 B较小 C相同 D不能确定

7.按照期限结构预期说，如果市场预期今后通货膨胀减缓，那我们应该得到的收益率曲线是（）。

A正收益率曲线 B负收益率曲线

C平收益率由线 D无法确定

8.以下可以称作短期政府债券的是（）

A国库券 B公债 C5年期国债 D央行票据

9.投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）业务。

A私募发行 B证券主铺

C风险投资 D受托资产管理

10.在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商是（）。

A外汇经纪人 B货币经纪人 C佣金经纪人 D专家经纪人

11.贴现债券通常采用的招标竞争标的是（）

A缴款期 B票面利率 C收益率 D价格

12.按照利率期限结构的流动性偏好说，如果预期未来即期利率下降的幅度没有超过流动性补偿时，我们将得到（）的利率期限结构。

A上升 B下降 C水平 D无法确定

13.以下不属于境外上市股票的是（）

A B股

B H股

C S股

D N股

14.开放式基金的认购费率一般随基金风险的增加而（），随认购金额的增加而（）。

A增加，增加 B增加，减少 C减少，增加 D减少，减少

15.确定证券价格的条件除了需要知道市场上必要的合理的到期收益率外，还需

要知道（）。

A该证券的票面价值 B该证券的票面利率

C该证券的到期期限 D该证券的预期现金流量

16.下面证券中，流动性风险最小的是（）。

A商业票据 B企业债券 C政府债券 D企业股票

17.以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（）。

A回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的

B回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券

C回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回收所融得的证券

D回购协议中的双方必须在回购协议到期时，按照协议中规定的条件执行交易18.以下不属于货币市场范畴的是（）。

A同业拆借市场 B股票市场

C短期政府债券市场 D大额可转让存单市场

19.货币市场的交易活跃程度是用（）指标来衡量的。

A广度 B深度

C弹性 D宽度

20.正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于（）。A正回购 B逆回购

C封闭式回购 D开放式回购

21.以下不属于二板市场的是（）

A美国的NASDAQ市场 B欧洲EASDAQ市场

C中国香港的创业板市场 D深圳的中小企业板块

22.下列中，不属于证券投资基金的当事人的是（）

A基金持有人 B基金管理人

C基金托管人 D证券交易所

23.开放式基金申购和赎回时所适用的价格是（）

A当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值

B当日证券市场开盘时开放式基金的份额净值

C上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值

D上一个交易日开盘时开放式基金的份额净值

24.如果某个外汇市场采用了间接标价法表示汇率，那么汇率越高说明（）A外币升值 B外币贬值 C没有变化 D不一定

25.以追求资本的长期增值为目标的证券投资基金是（）。

A收入型基金 B平衡型基金 C成长型基金 D配置型基金

26.以下不参与同业拆借市场的机构是（）。

A商业银行 B证券公司

C信托公司 D中央银行

27.以下不可能成为商业票据发行者的是（）。

A金融公司 B金融控股子公司

C大型企业 D地方政府

28.能为金融市场提供基准利率通常是（）。

A股票市场 B成熟的债券市场

C银行间同业拆借市场 D货币市场

29.（）设立的动机是源于资本市场的有效性。

A保本基金 B对冲基金 C基金中的基金 D指数基金

30.以下关于间接套汇正确的说法是（）。

A涉及两个或两个以上的外汇市场

B至少涉及两个币种

C收益必须大于套汇成本，如通讯费用、经纪人佣金等，否则就会亏损

D使国际间的短期利率趋于一致

31.中央银行的黄金抛售行为属于（）类型的供给。

A经常性供给 B偶发性供给 C调节性供给 D自发性供给

32.中央银行参与外汇市场的主要目的是（）

A外汇储备套期保值 B利用外汇储备获利

C干预市场，稳定汇率 D阻止国际短期"热钱"流入

33..债券票面价值的含义除了票面金额还包括（）。

A债券的偿还期限 B债券的票面利率

C债券的票面币种 D债券的发行者

34.如果市场利率偏高，中央银行想控制利率，一般进行的公开市场操作（）。A购买债券 B出售债券

C不进行任何操作 D放松再贴现贷款

35.计算股利收益率，不需要的参数是（）。

A现金股息 B股票买入价 C股票卖出价 D以上皆不对

36.以下属于外汇的是（）。

A某中国居民放在家中的美元现钞

B国内某出口商持有的阿根廷比索存款账户

C国内居民的人民币存款

D国内某公司持有的美元国库券

37.标金的最大优点是（）

A规格标准 B成色高 C流通性强 D价格稳定

38.下列不属于纸黄金的是（）

A 黄金账户

B 黄金储蓄存单

C 黄金证券

D 黄金账户单据

39.只有在合约到期日才能执行、不能提前交割的朋权是（）

A看涨期权 B美式期权 C欧式期权 D看跌期权

40.根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（）。

A公司型基金和契约型基金 B封闭式基金和开放式基金