内部审核管理程序范本
公司内部审核管理控制程序
公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。
3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。
指派审核组长，审核组长组建审核组。
3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。
3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。
3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。
3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。
4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。
4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。
4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。
审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。
4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。
4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。
GJB9001C内部审核管理程序
文件制修订记录1.0 目的本程序规定了公司内部审核的基本控制要求，以验证质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合标准及公司规定的要求，以便及时发现问题，采取纠正和改进措施，确保质量管理体系能持续、有效地运行。
2.0 范围适用于我公司武器装备质量管理体系审核的控制。
3.0 引用文件和标准管理评审程序4.0 职责4.1 最高管理层分管质量体系工作的公司领导负责领导内部审核，批准内部审核实施计划，负责成立审核组，任命审核组长，审批审核报告。
4.2 XXX部XXX部是内部审核资料的归口管理部门。
质量经理负责制定内部审核年度计划（审核方案），组织实施和协调，并监督整改。
4.3 XXX部XXX部负责内部审核员的培训、能力确认和能力维持与改进。
人事协调员负责保持合格内部审核员名单，并按照审核计划的安排向XXX部指派内部审核员，负责内部审核员的管理。
4.4 受审核单位受审核单位第一责任人负责接受审核，并积极配合，协助审核组工作，如实反映情况，提供见证材料，制定并采取纠正措施，组织进行整改。
4.5 审核组审核组长负责按照内部审核年度方案的要求制定审核实施计划，对审核过程进行控制，收集审核记录，提交审核报告，核查整改证据。
审核组组员负责按审核实施计划的要求实施审核，做好审核记录，开据不符合项报告，并监督、验证整改，收集整改证据，并提交审核组长。
5.0定义质量管理体系审核：采用过程方法，审核质量管理体系过程，以验证GJB9001C-2017质量管理体系要求的符合性，审核质量管理体系过程是否按质量管理体系文件要求在有效实施，确保体系的有效性。
6.0流程及要求（流程见后页）6.1制定内部审核年度方案每年年初，分管质量体系工作的公司领导组织质量经理、体系工程师和质量工程师根据上年度内部和外部绩效趋势、内部审核结果和管理评审的输出，识别风险和过程的关键程度，确定审核方案的优先级，结合上年度的内部审核要素制定《内部审核年度方案》，明确内部质量管理体系审核的内容、频次和节点，经公司主管领导批准后制发。
内部审核方案范本
内部审核方案范本内部审核方案一、背景和目的：为了提高公司的内部运营效率，确保公司的财务数据的准确性和可靠性，以及妥善管理和预防经营风险，本方案旨在规范公司的内部审核程序和流程。
二、审核范围：1. 财务审核：包括财务报表、会计凭证和相关财务数据的审核，确保财务数据的准确性，以及遵守相关财务法规和会计准则。
2. 内部控制审核：对公司的内部控制制度进行审核，确保内部控制制度的有效性，提高公司的运营效率，防范内部风险。
3. 经营风险审核：对公司的经营风险进行审核，包括公司的市场风险、信用风险、操作风险等，以及相关防范措施的执行情况。
三、审核程序：1. 审核计划编制：根据公司的需要和预算，编制年度审核计划，明确审核的范围、目标和时间表。
2. 审核目标确定：针对每个审核项目，明确审核的目标和重点，制定详细的审核程序和方法。
3. 信息收集：通过对公司的文件资料、面谈、观察等方式，收集审核所需的信息和证据。
4. 风险评估：根据收集到的信息，对公司的风险进行评估，确定审核的重点和关键领域。
5. 数据分析：对收集到的财务数据和相关信息进行分析，发现潜在风险和问题。
6. 编写审核报告：根据审核结果，编写详细的审核报告，包括问题的描述、风险的评估和建议的改进措施。
7. 报告反馈和跟踪：将审核报告提交给相关部门和管理人员，并跟踪改进措施的落实情况。
四、审核责任：1. 内部审核部门：负责编制审核计划和程序，组织审核工作，收集信息和证据，编写审核报告，并监督改进措施的落实情况。
2. 相关部门和人员：配合内部审核部门开展审核工作，提供必要的信息和证据，并按时完成改进措施的落实。
五、审核结果和改进措施：1. 审核结果：根据审核报告的分析和评估，对公司的风险和问题进行分类和排序，确定风险的严重程度和紧急程度。
2. 改进措施：根据审核报告提出的建议，制定改进措施的具体计划和时间表，并责成相关部门和人员落实改进措施。
同时，建立跟踪机制，定期检查改进措施的落实情况。
管理体系内部审核程序
管理体系内部审核程序文件编号：Z(H)C-8.2.2(4.5.4)-05版号：A/0生效日期：2002-08-01共 3 页第 1 页1目的通过内部审核，验证管理体系是否符合标准和公司管理体系的要求，管理体系是否得到实施和保持，及时发现存在的问题并采取纠正措施，使管理体系持续、有效运行。
2范围适用于本公司管理体系（质量管理体系和环境管理体系）的内部审核。
3职责3.1管理中心负责编制年度内审计划，协助管理者代表组织内审，组织对审核发现问题采取纠正/预防措施并进行有效性跟踪验证，负责管理内审资料和记录，并将审核报告、纠正/预防措施及跟踪情况提交管理评审。
3.2管理者代表负责组织内审，任命审核组长，组成审核组并批准年度内审计划、内审日程计划和审核报告，负责向总经理报告内审结果。
3.3 审核组长：1) 根据年度内审计划，编制内审日程计划，对审核组进行任务分工。
2) 检查审核员编写的检查表和其它文件。
3) 组织审核实施工作。
4) 确定不合格项。
5) 编制审核报告。
3.4审核员：1) 服从审核组长领导，接受审核组长分配的工作。
2) 编写检查表。
3) 充分收集审核证据，填写检查记录。
4) 协助审核组长完成审核任务。
3.5 受审核部门配合审核工作，对审核发现的不符合项制定和实施纠正和预防措施。
4程序4.1年度审核计划的编制4.1.1每年1月份，管理中心编制年度内审计划，年度内审计划呈报管理者代表批准后，传递到相关部门，计划包括下列内容：a) 审核的目的b) 审核的依据c) 审核范围及方式共 3 页第 2 页d) 审核的时间安排4.1.2审核采用集中审核方式，每年至少审核一次。
4.1.3如出现以下情况由管理者代表及时组织进行增加内审：a) 组织机构、管理体系出现重大变化和问题；b) 出现重大质量（环境）事故或用户（相关方）连续投诉；c) 法律、法规及其它要求发生重大变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；4.2内审的准备4.2.1管理者代表任命一名具有内审资员格的合适人选担任审核组长，选择有资格的人员组成审核组。
工程项目内审管理制度范本
一、总则1. 为加强本工程项目内部审计工作，确保工程项目质量、进度、成本、安全等目标的顺利实现，特制定本制度。
2. 本制度适用于本工程项目内部审计工作，包括工程项目立项、设计、施工、验收等全过程。
3. 本制度遵循独立、客观、公正、保密的原则。
二、内审组织机构及职责1. 内审组织机构（1）成立工程项目内审小组，由项目经理担任组长，项目技术负责人、财务负责人、安全负责人等担任成员。
（2）内审小组下设内审办公室，负责内审工作的具体实施。
2. 内审小组成员职责（1）组长：负责内审工作的全面领导，制定内审计划，协调各部门配合，确保内审工作顺利开展。
（2）项目技术负责人：负责对工程项目技术方面的审计，确保工程质量、进度目标的实现。
（3）财务负责人：负责对工程项目财务方面的审计，确保项目资金使用合规、合理。
（4）安全负责人：负责对工程项目安全方面的审计，确保项目安全目标的实现。
三、内审工作程序1. 制定内审计划（1）内审小组成员根据项目实际情况，制定内审计划，包括审计内容、时间、方法等。
（2）内审计划经项目经理批准后，报公司审计部门备案。
2. 实施内审（1）内审小组成员按照内审计划，对工程项目进行审计。
（2）审计过程中，内审小组成员应保持独立、客观、公正的态度，对发现的问题及时提出整改意见。
3. 整改落实（1）被审计部门对内审中发现的问题，应制定整改措施，并报内审小组审核。
（2）内审小组对整改措施进行审核，确保整改措施有效、可行。
4. 总结报告（1）内审结束后，内审小组成员应撰写内审报告，总结审计过程中发现的问题及整改情况。
（2）内审报告经项目经理批准后，报公司审计部门备案。
四、内审工作要求1. 内审小组成员应具备较高的政治素质、业务水平和职业道德，熟悉工程项目相关法律法规、技术标准。
2. 内审工作应严格执行本制度，确保审计质量。
3. 内审小组成员应保守秘密，不得泄露审计过程中获取的信息。
4. 内审工作应与公司审计部门保持密切沟通，确保审计工作顺利开展。
ISO27001内部审核管理程序
文件制修订记录1、目的1.1本文件编写的目的是规定了公司进行内部审核的工作内容和方法。
以评价公司ISO27001:2022标准的符合性以及有效性；监督过程的执行效果、发现问题，确保管理体系持续有效地运行，并为其持续改进提供依据。
1.2.范围适用于对公司信息安全管理体系内的所有内审活动。
2、术语定义有效性：计划的活动被实现的程度，以及计划的结果的达成程度。
内部审核：有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
审核方法：可以分为文件审核和现场审核；通过交谈、查阅文件、现场操作检查收集质量活动的客观依据；现场发现的问题应由各运维小组负责人确认并记录。
3、职责A、管理者代表负责负责审批《内部审核计划》；组织和领导内部审核工作；向管理评审会议汇报内部审核情况；根据计划组织内部审核活动的实施；C、管理运营部负责人按照本程序的要求编制《内部审核计划》；负责内部审核的计划和实施工作，组织对纠正措施的验证跟踪及文件的管理工作。
D、内审员负责内部审核活动的具体实施；E、各相关部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料；执行规范、配合内部审核组完成审核工作；针对不合格项合制定和实施纠正措施。
4、作业内容4.1审核频率常规情况下内部审核活动每年进行一次。
此外，在下列情况下，经管理者代表批准可以增加临时内部审核。
➢组织机构、管理体系、工作环境发生重大变化；➢发生重大服务事件或信息安全事件，顾客有重大投诉；➢第三方认证或注册审核前。
4.2作业说明4.2.1内部审核的策划内审计划的制定1）管理运营部人员根据管理体系需求提出审核需求，制定《内部审核计划》，上报管理者代表审核并由最高管理者批准。
➢一般情况下审核组长由管理者代表担任，也可由总经理指定公司某部门负责人担任；➢内审组长拟订审核组成员，报管理者代表审批；➢在进行被审核对象分组时，应注意审核员与被审对象之间没有直接领导关系或审核的内容与自己的工作直接关系。
内部审核制度范本
内部审核制度范本一、总则第一条为了确保公司管理体系的有效运行，提高公司管理水平和经营效益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本内部审核制度。
第二条本制度所称内部审核，是指对公司各项管理活动、内部控制制度、财务会计报告等进行独立、客观的检查和评价，以确保公司各项活动的真实、合法和有效，促进公司持续改进和提高。
第三条内部审核应遵循独立、客观、公正、全面的原则，确保审核过程的合法性、合规性和有效性。
第四条公司应设立内部审核机构，负责组织和实施内部审核工作。
内部审核机构应在公司总经理的直接领导下，独立行使审核职权，对公司各部门及其下属单位的财务收支、经济活动等进行监督。
二、内部审核机构与人员第五条内部审核机构设负责人一名，负责内部审核工作的组织、协调和领导。
内部审核机构负责人应具备相关专业知识和管理能力。
第六条内部审核机构负责制定内部审核计划，组织实施内部审核，对审核发现的问题提出整改建议，并跟踪整改情况的落实。
第七条内部审核人员应具备相应的专业知识和业务能力，公司应定期对内部审核人员进行培训和考核，确保其专业水平和工作能力。
三、内部审核范围与内容第八条内部审核范围包括：公司各项管理活动、内部控制制度、财务会计报告、经济效益、资产安全等。
第九条内部审核内容主要包括：（一）是否遵守国家法律法规和公司规章制度；（二）是否严格执行公司内部控制制度；（三）财务会计报告的真实性、合法性和准确性；（四）公司资产的安全性和有效利用；（五）内部控制制度的有效性和合理性；（六）其他需要审核的内容。
四、内部审核程序第十条内部审核应按照以下程序进行：（一）制定内部审核计划，明确审核目标、范围、内容、时间和人员；（二）组织实施内部审核，收集相关证据，进行现场检查和资料审查；（三）编写内部审核报告，提出存在的问题和建议；（四）跟踪整改情况的落实，对整改结果进行验证；（五）定期汇总内部审核结果，向公司管理层报告。
第十一条内部审核发现的问题，应由相关部门及时整改，并对整改措施的实施情况进行跟踪和验证。
内部审核管理程序范文（三篇）
内部审核管理程序范文第一章总则第一条为了加强内部审核管理，提高公司内部控制和风险管理的能力，促进公司的可持续发展，制定本程序。
第二条内部审核是指公司内部提供独立、客观、有效的审查和咨询服务，以评估和改进公司内部控制、风险管理和治理流程的一个过程。
第三条内部审核应当遵守审计法、公司法等相关法律法规的规定，以及公司内部相关规章制度的规定。
第四条内部审核应当根据公司的战略、风险和内控体系的需要，按照计划、有序、全面、客观、及时的原则进行。
第五条内部审核应当保持独立性和客观性，不受任何个人、团体或外部利益的影响。
第六条公司应当建立健全内部审核管理制度，明确内部审核部门的职责、权限、程序和方法。
第七条内部审核部门应当由具备专业知识和技能的人员组成，要求其具备不许持有会计师资格证书或经济管理专业学士以上学位。
第八条公司应当配备适当的资源，提供内部审核部门所需的人员、经费、设备和信息系统支持。
第九条内部审核部门应当按照公司内部控制和风险管理的需要，制定年度工作计划，并报告给董事会或监事会。
第十条内部审核部门应当按照年度工作计划，组织和实施相关的内部审核项目，及时报告审核结果和建议。
第十一条内部审核部门应当对审核发现的问题和建议进行跟踪和督促整改，确保问题得到及时解决。
第十二条公司应当建立健全内部审核报告的监督和反馈机制，确保内部审核工作的质量和效果。
第十三条公司应当对内部审核工作进行定期评估，及时发现和纠正内部审核管理制度和工作方法的问题。
第二章内部审核工作流程第十四条公司内部审核工作应当按照下列步骤进行：（一）明确审核目标和范围；（二）执行审核计划，收集、分析和评估相应的信息；（三）编制审核报告，总结审核发现和提出建议；（四）对审核发现的问题进行跟踪和督促整改；（五）监督和反馈内部审核工作的效果；（六）评估和改进内部审核管理制度和工作方法。
第三章内部审核任务第十五条内部审核的任务范围一般包括以下内容：（一）内部控制：评估公司内部控制的有效性和合理性，发现并纠正存在的问题，提出改进方案；（二）风险管理：评估公司风险管理的有效性和合理性，提出风险防控建议；（三）治理流程：评估公司治理流程的合规性和有效性，提出治理改进建议；（四）业务流程：评估公司业务流程的合规性和有效性，提出流程优化建议；（五）信息系统：评估公司信息系统的安全性和有效性，提出信息化建设建议；（六）其他需要进行审核的事项。
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内部审核管理程序范本
一、概述
本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。
本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。
二、审核计划制定
1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。
2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。
3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。
三、审核执行
1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。
2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。
3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。
四、审核程序
1. 内部审核应按照预定的计划进行。
审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。
2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。
3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。
五、审核结果和报告
1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。
2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。
3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。
4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。
六、改进措施和跟踪
1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。
2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。
七、审核结果监督
1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。
2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。
八、培训和提升
1. 内部审核部门应定期组织内部审核员培训，提升他们的审核技能和专业素养。
2. 组织应鼓励和支持内部审核员参加相关的培训和学习活动，不断提高他们的能力水平。
九、程序的评估和更新
1. 内部审核管理程序应定期进行评估，确保其适应组织运作和管理的变化。
2. 内部审核管理程序应反思和吸取经验教训，不断完善和更新。
结语
本内部审核管理程序的实施，有助于提高组织的内部控制和管理水平，保障组织的经营合规性和稳健性。
同时，本程序也为组织提供了一个有效的自我监督机制，促进组织的持续改进和健康发展。