3 巢湖市政府法制办公室行政权力事项廉政风险点情况表doc-
廉政风险防控表(样表)
单位（科室）： 日期：年 月 日
潜在风险点
风险等级
潜在风险点内容及
表现形式
防控措施
1、行政不作为二级1、未源自格遵循国家法律法规执法，应罚不罚；
2、责任心不强，对群众举报的违纪违法行为不予受理；
3、执法粗暴，严重影响形象，造成恶劣影响；
4、执法过程中，受人请托，为家人或朋友开绿灯；
5、任务执行前泄密
1、统一思想，加强学习，树立全心全意为人民服务思想，全面提高综合素质。
2、规范执法，严格依章办事，做到礼貌用语。
3、严格执法，做到有法必依、执法必严、违法必究。
4、增强透明度，定期公开执法情况，主动接受社会监督。
2、未严格依法执法
二级
巢湖市人民政府办公室关于公布巢湖市本级政府权责清单目录(2016年
巢湖市人民政府办公室关于公布巢湖市本级政府权责清单目录(2016年本)的通知【法规类别】机关工作综合规定【发文字号】巢政办[2016]82号【发布部门】巢湖市政府【发布日期】2016.12.22【实施日期】2016.12.22【时效性】失效【效力级别】XP10【失效依据】巢湖市人民政府关于公布巢湖市市本级政府权力清单和责任清单目录(2017年本)的通知巢湖市人民政府办公室关于公布巢湖市本级政府权责清单目录（2016年本）的通知（巢政办〔2016〕82号）各乡、镇人民政府，各街道办事处，市政府各部门，各直属机构：经市政府研究同意，现将《巢湖市本级政府权责清单目录（2016年本）》予以公布，并就有关事项通知如下：一、严格对应权责清单履行权力。
公布的政府权力清单和责任清单具有刚性约束力，各地各部门要严格按照调整过的清单目录行使权力，不得擅自变更权力，不得变相行使已取消的权力事项。
要严格责任追究，防止权力行使中的越位、缺位、错位行为。
二、持续推进权责清单动态调整。
坚持职权法定原则，加大行政权力清单调整力度，严把新设行政权力入口关，不得变相增加行政权力。
上级政府取消、下放的权力事项，要及时对应取消和承接；虽有法定依据但不符合全面深化改革要求和经济社会发展需要的、调整对象消失和长期不发生管理行为的，应及时提出取消或调整建议。
取消的权力事项，要坚决停止实施，不得以任何形式变相保留。
三、切实加强权责清单日常管理。
各相关部门要及时在政府门户网站公布2016年清单目录，发生变化的权力事项，要及时在权力运行库中调整，新增的权力事项要进一步编写责任事项、追责情形、流程图和廉政风险点，报市编办备案。
本目录公布后，《巢湖市人民政府关于公布本级政府权力清单和责任清单目录的通知》（巢政[2015]17号）即行废止。
附件：2016年巢湖市政府权力清单和责任清单目录2016年12月22日巢湖市本级政府权责清单目录（2016年本）序号项目名称权力类型1县级核准权限内的项目核准行政审批2县级权限内的固定资产投资项目节能审查行政审批3棉花加工资格认定行政确认4县级政府审批或者核准以外的专项规划审核、重点行业规划编制行政规划5县级政府投资（或权限内）项目立项和可行性研究报告审查其他权力6国家、省和市投资补助项目，县级政府投资项目初步设计和概算审查其他权力7县级财政性资金进口设备采购审批其他权力8按规定需县级备案的企业投资项目备案其他权力其他权力10重大项目稽察和监管其他权力序号项目名称权力类型1对不正当价格行为的处罚行政处罚2对不执行政府指导价、政府定价的处罚行政处罚3对经营者违反明码标价规定的处罚行政处罚4对拒绝提供价格监督检查所需资料、成本资料或者提供虚假资料行为的处罚行政处罚5对乱收费行为的处罚行政处罚6涉案财产价格鉴定行政确认7临时价格补贴给付行政给付8价格举报奖励行政奖励9责令退还多收价款其他权利10商品住宅销售明码标价备案其他权利11价格成本监审其他权利12实行政府指导价、政府定价的商品和服务价格核定其他权利序号项目名称权力类型1民办学校设立、变更、终止审批行政审批2从事经营高危险性体育项目许可行政审批3开办少年儿童体育学校审批行政审批4举办健身气功及设立站点审批行政审批5中小学幼儿园教师品行不良、侮辱学生的处罚行政处罚6开展与公共文化体育设施功能、用途不相适应的服务活动的或出租公共文化体育设施的处罚行政处罚7未经批准从事以武术（散打）、拳击、跆拳道、摩托艇、摩托车、汽车等涉及人身安全、公共安全的体育项目为内容的体育经营项目的处罚行政处罚8未将体育经营的有关情况向体育部门备案的处罚行政处罚9对聘用未经体育行政部门资格认定的人员从事体育培训、辅导、咨询、裁判、安全救护等体育经营者的处罚行政处罚10民办学校擅自改变名称、层次、类别或者举办者的处罚行政处罚11民办学校发布虚假招生简章或者广告骗取钱财的处罚行政处罚12民办学校教育教学设施设备存在重大安全隐患，未及时采取措施的处罚行政处罚13民办学校侵犯受教育者合法权益的处罚行政处罚14民办学校违反国家规定聘任、解聘教师的处罚行政处罚15幼儿园、小学、初级中学教师资格认定行政确认16普惠性民办幼儿园认定行政确认17中小学生学籍变动审核行政确认18三级裁判员审批行政确认19三级社会体育指导员审批行政确认20学校、校车服务提供者使用校车审查转报其他权力21中小学教师资格定期注册其他权力22民办学校决策机构成员名单备案其他权力23民办学校修改章程备案其他权力序号项目名称权力类型1建设工程抗震设防要求核定及竣工验收行政审批2对在地震观测环境保护范围内的建设工程项目的审批行政审批3侵占、毁损、拆除或者擅自移动地震监测设施的；危害地震观测环境的；破坏典型地震遗址、遗迹的处罚行政处罚4未按照要求增建抗干扰设施或者新建地震监测设施的处罚行政处罚5未依法进行地震安全性评价，或者未按照地震安全性评价报告所确定的抗震设防要求进行抗震设防的处罚行政处罚6未取得地震安全性评价资质证书的单位承揽地震安全性评价业务的处罚行政处罚7地震安全性评价单位超越其资质许可范围承揽地震安全性评价业务的；以其他地震安全性评价单位名义承揽地震安全性评价业务的处罚行政处罚8禁止在已划定的地震观测环境保护范围内从事下列活动：爆破、采矿、采石、钻井、抽水、注水；在测震观测环境保护范围内设置无线信号发射装置、进行振动作业和往复机械运动；在电磁观测环境保护范围内铺设金属管线、电力电缆线路、堆放磁性物品和设置高频电磁辐射装置；在地形变观测环境保护范围内进行震动作业；在地下流体观测环境保护范围内堆积和填埋垃圾、进行污水处理；在观测线和观测标志周围设置障碍物或者擅自移动地震观测标志的进行处罚。
行政办廉政风险点及防控措施汇总表
日常会计核算
三
严格执行账务处理程序，保证会计信息真实完 整；建立严格规范的内控制度；会计、出纳定 期对账；自觉接受财政、审计部门和社会、群 制定完善审批程序并严格执行；财务报销做到 手续完备，审查严格，过程公正透明
预算执行
办公室廉政风险点及防控措施汇总表
序号 1 职权名称 办公室领导 风险环节 廉政风险点及表现形式 风险 等级 三 防范措施
建立健全全委规章制度，加强兼管、完善管 理；树立正确的人生观和价值观，切实提高自 律意识；自觉加强业务知识学习，熟悉国家政 策 严格要求自己，增强遵纪守法的自觉性和拒腐 防变的能力；严格执行发改委发文核文规定 严格要求自己，增强遵纪守法的自觉性和拒腐 防变的能力；严格按会议规模，会议要求办 会，禁止铺张浪费 严格执行发改委信息公开制度，及时主动公开 政府信息 公文用印都必须见到主管领导的签字同意，其 他需要用到公章的地方都要做登记，由办公室 领导签字同意后方可用印 涉密文件统一由有资质的涉密销毁机构销毁处 理
协助委领导组织协调机关日常政 务和事物工作，负责机关财务工 利用领导名义谋取私利；事务繁杂，工作顾此 作，协调指导委后勤服务中心、 失彼 委驻京联络处工作 委机关公文的初核工作；人大、 利用领导名义谋取私利；公文审核不及时、准 政协建议提案办理工作；督查、 确；事务繁杂，工作顾此失彼；工作程序不规 督办的编报，有关材料的起草 范 利用领导名义谋取私利；不能严格执行各项制 委领导会议及活动安排落实协调 度规范 落实；委主任办公会议、专题会 议等相关会议的会务工作 政务信息公开、新闻宣传的协 未按规定对发文进行信息公开审查或未按规定 调，门户网站信息发布的督导和 程序，及时主动地向社会公开应主动公开的政 管理 府信息 未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等 私自用印；空白纸或空白介绍信上用印
行政权力事项廉政风险点情况一览表
建设项目环境保护设施竣工验收
3
申请单位提交资料不全，为急于审批，向经办人行贿。经办人在受贿后，受理验收材料，并提交后续审查。
低级
统一在省政府政务服务中心窗口进行受理，不允许私下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可以提前进行材料准备；经办人受理后，在全处处务会上讨论材料完整性，并在门户网站上公示。
省环保厅环境影响评价处、核与辐射安全管理处工作人员、处长
2
辐射安全许可
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
低级
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员；建设项目环境管理处工作人员
项目有安全或防护措施不可行的情况，申请单位向经办人和审核人等行贿。经办人和审核人在受贿后，提交验收组意见。
中级
在制度上进行预防，实行检查组现场检查制，省厅、市县环境部门联合组成验收组进行；验收组意见由所有验收组人员参与拟订。
省环保厅建设项目环境管理处工作人员、处长
3、在统一在省政府政务服务中心窗口受理，明确受理条件和要求、需要提交的材料等
4、及时公开审批结果，积极采取电子政务形式，电子稿通知或发送给申请单位。
5、提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
在专家评审期间，申请单位为了获得许可证，可能向相关专家和审查人员行贿或赠送礼品等，从而使相关人员隐瞒实情，降低要求，导致不正确的评审意见。
行政权力事项廉政风险点情况表一览表(精编文档).doc
行政权力事项廉政风险点情况表一览表
单位：弋江区档案局
序号
权力事项
廉政风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
代为保管、收购或者征购可能严重损毁和不安全的非国家所有的对国家和社会具有保存价值的档案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
1
县级以上人民政府地方志工作机构可以采用查阅、摘抄、复制等形式，向国家机关、社会团体、企业事业单位以及其他社会组织和个人征集相关的地方志资料
低
1、严格执行《国务院地方志工作制度》，设立监督电话。2、严格按照《国务院地方志工作条例》和《安徽省地方志工作条例》等进行审查。
弋江区档案局
弋江区档案局
调查取证环节徇私徇情，形成的调查报告和处理意见有失偏颇。
中
审批环节徇私徇情，取消本该予以处罚的决定。
高
送达环节超时送达处罚决定通知书。
低
复查环节对整改不到位的私自降低标准，予以通过
中
3
重大活动档案资料收集、登记
5
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
中
12、加强政治理论、政策法规和档案业务知识学习。认真审查申请材料，提出正确的处理意见，作出正确的处理决定。
弋江区档案局
受理环节对申请材料的审查把关不严，提出错误的处理意见。
低
6
销毁国有企业资产与产权变动档案备案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
巢湖市乡镇政权力事项廉政风险点情况表
财政所(局、分局）经办人员；财政所(局、分局）长
资金存放风险：不按规定存放非税收入资金。以权谋私为目的,将资金不存放规定金融机构账户，从中捞取好处。
中
财政所(局、分局）经办人员；财政所(局、分局）长
经费安排风险：非税收入分成不按规定用途安排使用，以权谋私为目的,安排使用非税收入分成，试图索取好处。
巢湖市乡镇财政权力事项廉政风险点情况表
序号
权力事项
风险点
表现形式
等级
防控措施
责任人
数量
1
非税收入管理
3
划解汇缴资金风险：拖延、滞压、挪用汇缴资金，资金划解不按规定的级次和科目类别；试图增加本级收入。
低
1、严格执行划解相关规定，及时足额收缴划解资金。
2、非税收入资金直接汇缴区非税专户。
3、制定非税收入资金存放制度；强化资金存放管理。
中
财政所(局、分局）经办人员；财政所(局、分局）长
2
村级公益事业建设一事一议财政奖补项目资金管理
5
受理风险：业务受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。
低
1、加强公开。财政所（局、分局）公开所有项目办理的审批依据、条件、程序、时限、申报资料要求等相关信息；办理过程和审批结果及时通过各种形式公开，自觉接受申报单位及社会监督。
2、落实制度。严格执行有关制度，所有办件统一在乡镇财政所（局、分局）大厅集中受理，及时送达。依法办事，需赴现场审查的，至少2名以上承办人员。接受乡镇纪检等外部门的监督，执行好首问负责、一次性告知、限时督办等要求。落实上级和本级财政廉洁自律有关规定，强化法制意识和组织纪律意识，照章办事，提高工作制度化、规范化水平。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
序 号 权力事项 廉政风 险点数 表现形式 受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。 等 级 防控措施 责任人 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 区 住 建 委 城 建 低 2.认真执行机关效能建设有关制度，切实履行一次性告知义务。 服务中心承办 3.加强业务培训，不断提高业务水平。 员 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
区住建委住房 保障科承办人 员、主任
1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 在决定环节违背民主集中制原则，违法违 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 规决定； 超时决定。 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 送达环节不及时送达文件。 低 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
2
5
区住建委城建 服务中心承办 员、主任
区住建委城建 服务中心主任、 区住建委主任 区住建委城建 服务中心承办 员
送达环节不及时送达文件。
3
瓶装燃气 二级站、 三级站经 营许可
5
受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 区 住 建 委 城 建 利，可能产生应予批准而未通过或不符合 低 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 服 务 中 心 承 办 条件批准通过的后果。 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 员 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2.严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、 审查环节违规审查， 徇私谋利， 审查超时。 高 终审职责。 3.建立并施行集体决策制度。 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 决定环节违背民主集中制原则，违法违规 决定； 超时决定。 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 低 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
职等行为的，严肃查处。
2、廉洁自律，不接受管理相
对人的礼品，宴请及旅游、健身、 建设项目
娱乐等活动。
用地预审
3、认真落实一次性告知制、 管理岗
限时办结制、服务承诺制等各项
制度。
4、严格执行由政务大厅统一
受理、接办分离、网上报批、联
网审查、结果公开制度。
处长岗
因自律不够，不如实反映报件中
存在的问题，故意隐瞒、编篡事实和
提出处理意见
高
行为不处理或者从轻、减轻处理。
违法相对人没有完全履行处罚决
定书下达的处理决定就予结案，或对
执行
中
相关责任人应依法移送司法、纪检监
察机关处理，没有移送，即予结案。
1、严格执行违法案件立案标 准。
2、对属省厅管辖的重大案件 要及时立案，不立案要说明理由 并报厅负责人批准。
3、严格落实错案责任追究制 度和关系人回避制度。
岗
2
让、变更、延
接受请托，对不符合采矿权审批
1、严格执行廉洁自律规定。 矿管处采
续、注销） 处务会审查 条件的报件，违规审查同意，并报厅 高
2、坚持新立、转让、变更开 矿权复查
会审会审议。
采矿种在网上公示无异议制度。 及复核岗
接受请托，对不符合采矿权审批
3、严格执行矿业权管理的规 分管厅领
厅会审会审定
销）
会审会审议。
查矿种在网上公示无异议制度。 及复核岗
厅会审会审定
接受请托，对不符合探矿权审批 高
3、严格执行矿业权管理的规 分管厅领
条件的报件，违规审定同意。
定，坚持处务会审查、处室会签
导
制作送达勘查
不按规定时限制作送达勘查许可
廉政风险点及防范措施一览表
个人资料整理，仅供个人学习使用廉政风险点及防范措施一览表序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号行对上级党组织作出的重大政对上级决领导班子决定，拒不执行或者擅自改执行力不强决1定不执行策变风对应作出的重大决策推诿、没有严格执行民主险点对上级决拖延、不作决策，或超越法集中制原则，重大2策消极执领导班子定职权实施重大决策，或明问题未集体研究、行知重大事项决策失误，不及认真分析，制度不时采取措施加以纠正健全、监督不到位对本单位发生的重大问题，对重大问班子成员未按规定及时上报或隐瞒没有严格执行重大3题不按规及有关科不报、错过了解决的最佳时事项报告制度定处置室负责人机，可能造成损失或严重后果有可能接在公务活动中，接受馈赠或受馈赠和班子成员没有严格执行市局参加宴请、出入会所参加活4参加宴及有关科规定的“七不准”和动，可能产生违反法律法规请、出入室负责人中央“六不准”规定和纪律规定不廉洁行为会所等序廉政风险岗位表现形式形成原因类别源点号风险级别AABC风险级别防范措施责任人对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折班子不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿成员严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决班子策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、成员研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解班子决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导成员汇报牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的班子防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、成员正确运用手中的权力责任防范措施人个人资料整理，仅供个人学习使用政务政 秘管理政秘科长收到的保密文件不及时呈 保密意识薄弱、内 科 长风 1机密文件 送领导批阅， 向外透露涉密 部管理制度落实不C 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度， 险 及文件收及 工泄密信息到位严格执行点发人员 作 人员文件收发收发文件不及时， 贻误工作文件收发3会议通知，不按时上报材不及时人员料，传达领导指示不及时政 秘 未严格按照收发文强化制度执行， 科 长程序办理，责任意 加大督查力度， 严格按照文件收 A及 工识差发规定程序执行作 人员序 廉政风险 岗位表现形式风 险 责 任类别源点形成原因防控措施号级别人个人资料整理，仅供个人学习使用财务管理风险点类别不能做到各项费用支出，不能做到帐不遵守财务管理规1帐款、票财务人员款、票款相符，滋生不廉洁定，监管力度不够，款相符行为不严格履职2违规设立局领导及虚列名目、利用假票等手段不遵守上级小金库小金库财务人员套取资金设立小金库管理规定不按规定分管领导重大开支和购置资产时，违工作责任心不强，购置资产反政府的采购相关规定采3及财务人没严格执行政府采和大额开购物品，可能产生不廉洁行员购制度支为不严格执分管领导不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，不严格执行财经制4行会计核及财务人造成资金流失，可能出现贪度算制度员污、挪用等现象固定资产固定资产管理不到位，录入5管理不到财务人员不及时、不准确，可能造成工作责任心不强位固定资产流失序廉政风险岗位表现形式形成原因号源点AABBC风险级别对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相财务关的财务制度，必须做到日清月结人员严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把局领导及手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提财务高财务人员综合素质人员分管加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，领导及财增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性务人员分管认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务领导及财监督，加强对财务人员的业务培训务人员加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登财务录上册，定期不定期的进行实物点验人员责任防控措施人稽分 管 查没有违法事实或法定依据执领 导行政乱作实施行政处罚， 违法采取行 法律法规不熟 ,个人法 1查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取 风 执法人员政强制措施， 擅自设立处罚 A证，所办案件必须事实清楚， 和 执为素质差 案件定性裁量准确险 种类或改变处罚额度法 人 点员在查办案件中， 不遵守办案稽 查 纪律，泄露内部工作秘密，队 负干扰办案， 或利用职权收受,廉加强对执法办案人员、 负责人及相关领导的法纪2玩忽职守执法人员不遵守办案纪律 A责 人当事人的好处， 不能严格执培训，要严明规章制度， 严格追究相关人员的责政意识差及 执行案件处罚裁量权标准， 导任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚法 人 致行政处罚出现畸轻畸重 员现象稽 查在案件调查取证中， 未按照加强对执法办案人员的办案技巧培训，队 负程序依法取证， 造成证据遗 办案水平不高 ,工作对应该收3程序不当执法人员B责 人漏或不完善，导致案件定 责任心不强集的证据要及时、 有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神及 执性、自由裁量不准确法 人员违反办案 分管领导 不遵守办案纪律， 在查办案 个人政治思想党性 加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、 责 分 管4及执法人件中利用职务便利索取或不高，不遵章守纪B领导、纪律任教育， 忠于职守， 尽职尽责； 并严格责任追究员者收受当事人的好处， 向当 制度，稽查队及局领导要定期不定期的进行检 稽 查 事人和有关人员泄露举报 查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正队 负 人信息，或泄漏案情，或为 责 人 当事人开脱、说情，以求减 及 执 轻行政处罚， 以图为个人或 法 人小团体谋取私利，贪赃枉 员法，充当 “保护伞 ”案卷保管 丢失、损毁案卷材料给单位 不熟悉业务，责任 建立健全档案管理制度， 做好案件档案的整理归 案 卷 档工作，定期不定期的进行抽查， 确保档案整齐、 保 管 5案卷保管造成损失或不良影响C员心差真实、有效员对食盐市场执法监管不到分 管领 导分管领导 执法人员责任不落强化执法人员的监管责任， 6食盐安全位，检查落实不力、把关不 认真落实食盐安全监 及执法人 A管工作制度，加强监管检查和 执严或者未及时作为， 使不安实法 人员全的食盐流入市场员。
廉政风险点排查汇总情况表格
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
（115）利用职权和职务上的影响向园林绿化企业推销苗木、用品等。
规划审批管理
（116）对不具备《建设工程规划许可证》申领条件的单位或个人，作出规划许可；
（117）对按规定需征求有关部门及利害关系人意见的项目，未征求意见即核发《建设工程规划许可证》；
（118）对无立项批文和土地使用证的项目，核发《建设工程规划许可证》；
（143）收受纳税对象贿赂或接受纳税对象其他形式的利益。
2
房产局
部审计
（144）审计方案不明确，重点不突出，过程不精细，流于形式走过场。
(145)不能及时发现问题，解决问题的建议针对性不强。
(146)弄虚作假，对发现的问题不及时报告的。
工资福利管理
(147)工作不细或把关不严，造成工资、奖金、津补贴发放出现失误，造成不良影响。
（137）暗示组织招标的中介机构违规操作，致使特定的投标企业中标；
（138）不按规定要求摇号产生工程监理、招标代理等中介机构；
（139）循私舞弊，不公正评标。
建筑市场管理
（140）放松管理，发现问题不依法查处；
（141）违规管理，滥用监督检查权。
建筑税协管理
（142）碍于情面，有法不依，致使建筑税流失、国家利益受损；
廉政风险点排查汇总表
序号
单 位
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附件3
序号权力事项子项廉政风险
点数量
表现形式等级防控措施
1、建立立案台账，定期进行
检查；
2、严格按照法定程序进行监
督。
决定风险：1、久拖不
决或无故拖长案件办
理；2、利用职务便利
接受贿赂为当事人谋取
利益；3、法律法规运
用错误
中级
1、执行内部监督制度；
2、严
格层级审批制度；3、严格执
行听证程序，重大案件必须集
体讨论。
1、规范程序，现场调查必须
两人以上；2、调查取证可采
取现场录音、录像等技术手段。
巢湖市政府法制办廉政风险点情况表
1对审计机
关作出的
有关财政
收支的审
计决定进
行裁决
3
立案风险：案件受理不
及时，徇私舞弊，应立
案不立案
调查风险：调查取证时
接受请托，办理人情案
低级
低级
表
责任人
法制办承办人员
法制办负责人；
法制办承办人人员。
法制办负责人；。