万华集团融资管理制度10p
公司融资管理制度
公司融资管理制度一、背景随着市场的竞争愈益激烈，公司在发展过程中往往需要不断的融资来支持其业务拓展和发展规模。
公司的融资管理制度对于公司的融资活动具有至关重要的作用，它能够规范公司的融资行为，管理公司的融资风险，保护公司和投资者的利益，提高公司的融资效率，为公司的发展提供有力支持。
因此，建立和完善公司的融资管理制度对于公司具有重要意义。
二、目的公司融资管理制度的目的是规范公司的融资活动，合理安排并管理融资资金的使用，保护公司和投资者的利益，规范公司的融资行为，降低公司的融资成本，提高公司的融资效率，为公司的可持续发展提供有力支持。
三、适用范围公司融资管理制度适用于所有融资活动，包括但不限于债务融资、股权融资、并购重组等融资活动。
四、主体责任公司融资管理制度的主体责任包括但不限于董事会、董事会董事、监事会、总经理、财务部门、融资部门等。
各个主体责任单位应按照公司融资管理制度的规定，履行相关职责和义务。
五、基本原则公司融资管理制度应遵守以下基本原则：1. 合法合规原则：公司的融资活动应遵循国家有关融资的法律、法规和政策，确保公司的融资活动合法合规；2. 风险可控原则：公司的融资活动应根据公司的实际情况和市场形势，科学安排和合理控制融资资金的使用，降低融资风险；3. 独立自主原则：公司的融资活动应独立自主，不受外部势力的影响，确保融资决策的公允和客观；4. 透明公开原则：公司的融资活动应透明公开，及时披露相关信息，保护投资者的合法权益；5. 保护投资者利益原则：公司的融资活动应保护投资者的利益，确保融资资金的安全和合理使用；6. 责任追究原则：公司的融资活动应建立健全的责任追究制度，对于融资活动过程中的失误、违规行为及时追究相应责任。
六、融资决策1. 融资计划：公司应根据自身的发展规划和资金需求，制定融资计划，包括融资规模、融资用途、融资方式、融资期限、融资成本等内容，并报董事会审议通过；2. 融资决策：公司融资决策应由董事会做出，融资决策应充分论证和风险评估，确保融资决策合理、科学；3. 融资案例：公司应建立健全的融资档案，包括融资方案、融资评估、融资审批等相关文件，以备查阅。
公司融资管理制度范本
公司融资管理制度范本第一章总则第一条为规范公司融资活动，确保公司资金运作的安全与稳定，提高并保障公司财务稳健运作，特制定本制度。
第二条公司融资管理制度的遵循对象为公司全体员工，凡有关公司财务融资活动的人员均须严格遵守。
第三条公司融资管理制度所称融资活动是指以向金融机构和其他合法合规的融资渠道借款、发行债券、发行股票等方式筹集公司运营、投资、发展等需要的资金。
第四条公司的融资活动应当符合国家法律法规、监管部门关于融资的规定，不得违法违规融资。
第五条公司应当加强融资管理，确保融资资金的使用、偿债安全和资金回笼。
第六条公司应当建立健全财务管理制度和内部控制制度，加强风险防范和控制。
第七条公司应当建立信息披露制度，及时、真实、准确地披露有关融资活动的信息。
第八条公司应当建立融资合同管理制度，规范融资合同的签订、执行和履行。
第二章融资申请第九条公司融资申请应当符合公司的战略发展规划和融资需求。
第十条公司融资申请人应当向公司董事会或者授权的融资委员会提出书面的融资申请，附带融资用途、金额、期限、担保措施等相关资料。
第十一条公司融资申请应当经过董事会或者授权的融资委员会讨论审议，并作出决议。
第十二条公司董事会或者授权的融资委员会对融资申请进行审核，确定融资项目的可行性和合规性，确定融资方式和措施。
第十三条公司应当及时向融资申请人告知审批结果，并书面签署融资合同。
第十四条公司为防范风险，融资申请人如有重大变化或风险提示应当及时告知公司。
第三章融资审批第十五条公司股东大会、董事会、监事会应当加强对公司融资活动的监督。
第十六条公司应当设立融资委员会，负责公司融资活动的审议和决策。
第十七条融资委员会应当建立明确的审批流程和审批标准。
第十八条公司应当制定融资审批文件，对融资项目的可行性、风险等进行评估和审批。
第十九条公司应当明确融资审批的时限，及时作出决策。
第二十条融资委员会审批的决议应当在公司内部广泛传达，并报监事会备案。
企业融资管理制度
企业融资管理制度1. 引言本文档旨在规范和完善企业融资管理的相关制度，以确保融资活动的规范和有效性。
融资是企业在发展过程中不可缺少的一环，但未经规范管理的融资活动可能会带来一系列风险和问题。
因此，建立一套完善的融资管理制度，对于企业的稳健经营和可持续发展至关重要。
2. 融资决策和评估2.1 融资决策流程融资决策是企业融资过程中最重要的环节，直接关系到企业的长远发展和财务状况。
在进行融资前，应严格按照步骤进行融资决策的流程：1.确定融资需求：详细分析企业的财务状况、发展计划和项目需求，明确融资金额和用途。
2.资金需求评估：通过财务分析和市场调研，评估融资规模和资金成本，以确保融资方案的可行性和合理性。
3.融资方案制定：根据融资需求和评估结果，制定融资方案，明确融资方式、利率、期限等关键要素，保证方案的风险可控。
4.内部审核和审批：提交融资方案进行内部审核和审批，确保决策的科学性和合规性。
2.2 融资评估指标融资评估是对企业融资申请的审核和评估过程，旨在判断融资项目的风险和可行性。
在进行融资评估时，需要关注指标：•财务指标：包括企业的收入、利润、现金流等财务数据，评估企业的盈利能力和偿债能力。
•市场前景：通过市场调研和竞争分析，评估融资项目所处行业的市场前景和竞争态势，判断其可持续发展能力。
•抵押物价值：对于需要提供抵押物的融资项目，评估所提供抵押物的价值和稳定性，确保抵押物能够覆盖融资金额。
•风险管理：评估项目的风险和应对策略，确保融资项目的风险可控并能够妥善应对各类风险。
3. 融资合同管理3.1 合同签署流程为确保融资合同的合法性和有效性，应建立完善的融资合同签署流程：1.合同起草：由合规部门起草融资合同，并在合同中明确双方的权益和义务，确保合同内容清晰明确。
2.合同审核：融资合同需要进行内部审核，确保合同符合相关法律法规和企业内部规章制度。
3.合同签署：融资合同需双方当事人或其授权代表进行签署，并备存相应的文件。
XX集团融资管理制度范本
烟台万华合成革集团融资管理制度北京新华信管理顾问有限公司2003年11月目录第一章总则 (1)第二章组织和职责 (1)第三章融资决策管理 (2)第四章融资过程管理 (4)第五章融资结果评价和融资责任 (4)第六章附则 (5)融资管理制度总则为了规范集团公司和权属公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。
本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资。
权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
融资活动应符合集团中长期战略发展规划。
本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“集团”是指万华集团，“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。
本制度适用于集团公司和权属公司。
组织和职责资产管理部是集团公司实施融资管理的职能部门，其主要职责包括：完善集团公司融资管理制度；策划、论证与监管；集团对外担保的审查论证；集团公司审计监察部负责融资活动进行定期和不定期的审计。
权属公司经营层负责权属公司董事会授权范围以内项目的审批。
权属公司董事会负责权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。
集团公司总裁办公会负责集团公司融资项目授权范围内的审批和权属公司融资项目授权范围内的审核。
集团公司董事局负责集团公司融资项目的审批和权属公司融资项目的审核。
融资决策管理集团融资管理实行审核制、审批制和备案制相结合的方式。
实行审核制的融资活动包括：权属公司权益性融资；权属公司年度融资计划以外的债务性融资；权属公司债务性融资金额在万元以上；权属公司之间的互保活动；权属公司对外担保；需审核的权属公司投资项目的融资方案。
实行审批制的融资活动是指集团公司的融资活动和集团公司为权属公司提供的担保活动。
融资管理制度
融资管理制度融资管理制度一、引言融资是企业发展过程中常见的资金获取方式，有效的融资管理制度对于企业的稳定运营和可持续发展起到至关重要的作用。
本文将介绍融资管理制度的目的、范围和主要内容，以及如何建立和实施有效的融资管理制度。
二、目的与范围2.1 目的制定融资管理制度的主要目的是规范融资活动，明确各部门的职责和权限，加强对资金的管理和监控，确保企业融资活动的合规性、透明度和效率，降低融资风险，提高融资能力。
2.2 范围融资管理制度适用于企业内部所有的融资活动，包括但不限于银行贷款、公司债券、股权融资等形式的融资。
三、主要内容3.1 融资决策设立融资决策委员会，由高级管理人员组成，负责审查和决策与融资相关的重大事项；制定融资决策流程和标准，明确融资决策的程序和要求；对融资项目进行风险评估和盈利预测，制定对应的融资策略。
3.2 资金需求评估每年定期进行资金需求的评估和预测，根据企业的发展计划制定资金需求计划；分析当前资金缺口，确定融资的目标和规模。
3.3 融资渠道选择对内外部融资渠道进行调研和评估，制定融资渠道选择的标准和程序；根据资金需求和企业状况选择最适合的融资渠道，例如银行贷款、发行债券等。
3.4 融资申请与审批设立融资申请流程和表格，规定融资申请的内容和格式；融资申请需要经过多级审批，明确各级审批人员的权限和责任。
3.5 费用和利率管理确定融资费用和利率的计算标准和方法，防止虚报和财务不透明问题的出现；对各项费用和利率进行监控和管控，确保合理性和公正性。
3.6 融资合同管理设立融资合同管理制度，明确合同的起草、签订、履行和管理流程；对融资合同进行归档和备份，确保合同信息的安全和完整。
3.7 融资使用监控对融资资金的使用进行监控和管理，确保资金用途的合规性和透明度；定期对融资项目进行调查和检查，避免融资资金被挪用或滥用的情况发生。
3.8 风险控制与评估建立风险控制和评估机制，定期评估融资风险和违约风险，制定应对方案；加强对融资合作方的尽职调查，降低融资风险。
(管理制度)融资管理制度
(管理制度)融资管理制度一、目的为了规范公司融资管理行为，防范和化解风险，增强企业的资金实力、经济效益和竞争力，特制定本融资管理制度。
二、范围本制度适用于公司内所有融资活动，包括贷款、债券发行、股权融资、担保等各种融资渠道和方式。
三、制定程序制定本制度应经过以下程序：1、成立融资管理制度起草小组。
2、了解公司融资管理情况和相关法律法规。
3、制定初稿并征求意见。
4、完善稿件并进行审批。
5、正式实施并定期进行修订。
四、制度内容1、名称本制度名称为“融资管理制度”。
2、目的本制度的目的是规范和优化公司的融资活动，保证融资行为合法合规，加强融资管理，保障公司的资金实力、经济效益和竞争力。
3、内容3.1 贷款管理3.1.1 贷款需求的申请和审批程序。
3.1.2 贷款利率、还款期限和方式以及还款保障措施的规定。
3.1.3 贷款风险评估和预警机制的建立和实施。
3.1.4 贷款信息披露和管理的规定。
3.2 债券管理3.2.1 债券发行的程序和规定。
3.2.2 债券利率、期限和还款方式的规定。
3.2.3 债券信息披露和管理的规定。
3.3 股权融资管理3.3.1 股权融资形式和规定。
3.3.2 股权融资的规定和程序。
3.3.3 股权份额的分配和管理。
3.4 担保管理3.4.1 担保方式和规定。
3.4.2 担保品的要求和保护。
3.4.3 担保风险评估和预警机制的建立与实施。
4、责任主体4.1 贷款管理：董事会和财务部门。
4.2 债券管理：董事会和资产管理部门。
4.3 股权融资管理：董事会和股权投资部门。
4.4 担保管理：董事会和担保管理部门。
5、执行程序5.1 各部门必须按照本制度执行融资管理活动。
5.2 各部门必须详细记录和存档相关融资管理记录，以备查验。
5.3 董事会应定期对融资活动进行审计和风险评估。
6、责任追究6.1 对于违反本制度的行为，应根据相关法律法规和公司内部规定给予相应的处罚。
6.2 对于融资活动引起的经济损失，应追究相应责任人的责任并进行赔偿。
融资管理制度模板
融资管理制度模板一、总则第一条为了规范公司融资行为，降低资本成本，减少融资风险，提高资金利用效益，依据国家有关财经法规规定，并结合公司具体情况，制定本制度。
第二条本制度所指的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。
权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
第三条本制度适用于公司融资行为，包括融资计划的制定、融资渠道的选择、融资文件的准备、融资过程的实施及融资后的管理等方面。
第四条公司应根据自身实际情况，理性选择融资方式，尽量避免出现不可控的财务风险和企业控制权失控风险。
二、融资计划与风险防控第五条公司应制定完备的融资计划与风险防控方案，包括融资的资金需求、资金使用计划、股权分配计划、债务偿还计划、风险防控计划等内容。
第六条公司应确保融资材料的真实性。
在向银行申请贷款、引进风险投资、或者向其他主体借款时，应确保所陈述内容、提交材料的真实性，避免提供虚假的信息或证明资料。
第七条公司应确保融资行为的规范性。
融资过程中一切行为必须遵守相应的法律法规，包括签订规范的合同或者协议、按照法律规定的流程与要求办理相关手续。
第八条公司应限定资金用途范围，融资所获资金仅限用于企业合法的生产经营活动。
第九条公司应合理使用负债资金，按照协议中约定的资金用途或者资金使用计划条款执行，合理控制资金使用量和投放进度。
第十条公司应积极应对财务风险。
在融资筹备阶段提前做好风险应对方案，包括风险评估、风险分散、风险转移等措施。
三、融资渠道与方式第十一条公司应根据自身发展战略和市场需求，选择适合的融资渠道，包括银行贷款、股权融资、债券融资、融资租赁等方式。
第十二条公司应建立良好的信用关系，提高公司在资本市场的声誉和信誉，以降低融资成本。
第十三条公司可通过与金融机构合作，争取更优惠的融资政策和利率，降低融资成本。
四、融资文件的准备与提交第十四条公司应准备与融资相关的文件，包括但不限于融资申请书、公司章程、公司营业执照、财务报表、项目可行性研究报告、还款计划等。
融资管理制度
融资管理制度一、引言融资管理制度是企业为了保证融资活动的规范性、透明度和有效性而制定的一系列规章制度和管理办法。
该制度旨在确保企业获得所需融资，并合理管理和运营融资资金，以实现企业的长期发展目标。
本文将就融资管理制度的重要性、内容与实施进行阐述。
二、融资管理制度的重要性融资管理制度对企业发展具有重要影响，主要体现在以下几个方面：1. 规范融资行为融资管理制度能够规范企业融资行为，明确融资的目的、方式和条件。
通过规范融资行为，能够保证企业在融资过程中符合法律法规，并且减少融资活动中的风险和不确定性。
2. 保证信息透明度融资管理制度要求企业提供准确、完整和及时的财务和非财务信息。
这使得融资方能够全面了解企业的财务状况和经营状况，有效减少信息不对称所带来的风险。
3. 实现融资资金的有效管理融资管理制度能够帮助企业建立有效的融资资金管理机制，确保资金的合理运用和高效利用。
通过制定资金使用计划和管理措施，企业可以避免融资资金的浪费和滥用。
三、融资管理制度的内容融资管理制度的内容应根据企业的实际情况进行具体设计，一般包括以下几个方面：1. 融资决策流程制定明确的融资决策流程是融资管理制度的基础。
该流程应包括融资申请、评审、批准和落实等环节，确保融资决策的透明性、合规性和科学性。
2. 融资方式和条件明确不同融资方式的适用条件和规定，如股权融资、债权融资、银行贷款等。
同时，还需规定融资的利率、期限、担保要求、还款方式等具体条件，以确保融资的合理性和可行性。
3. 财务与非财务信息披露要求企业向融资方提供准确、完整和及时的财务和非财务信息，包括财务报表、经营数据、风险提示等。
这有助于提高融资方对企业的信任度，减少融资风险。
4. 融资资金的管理与使用设立融资资金的专项账户，并建立相应的预算和核算制度。
确保融资资金按照预定用途进行管理和使用，避免滥用和挪用的情况发生。
5. 内部控制与风险管理建立健全的内部控制和风险管理制度，包括明确的职责分工、权限制度、风险管理机制等。
融资管理制度范本
融资管理制度范本第一章总则第一条为了规范公司的融资行为，加强融资风险管理，保障公司资金安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规和《公司章程》的规定，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属子公司。
第三条本制度所称融资，是指公司为了满足生产经营和发展需要，通过发行股票、债券或者银行借款等形式筹集资金的活动。
包括债务融资和权益融资两种方式。
第四条融资活动应遵循合规性、合理性、效益性和适量性原则。
第二章融资管理机构与职责第五条公司设立融资管理委员会，负责公司融资政策的制定、融资计划的安排和融资风险的控制。
第六条融资管理委员会由公司总经理、财务总监、财务部经理等组成，总经理担任主任委员。
第七条融资管理委员会的职责包括：（一）制定公司融资策略和政策；（二）审批公司融资计划和融资项目；（三）监督融资计划的实施，控制融资风险；（四）协调公司与金融机构的关系，争取优惠融资条件；（五）定期评估融资结构和融资成本，优化融资方案。
第三章融资计划与审批第八条公司应根据生产经营和发展需要，编制融资计划，明确融资目标、方式、规模、期限和用途等。
第九条融资计划应提交融资管理委员会审批。
审批内容包括：（一）融资项目的必要性和可行性；（二）融资方式的选择和融资成本分析；（三）融资风险评估和应对措施；（四）融资资金的用途和还款计划。
第四章融资实施与风险控制第十条公司应按照融资管理委员会批准的融资计划实施融资活动。
第十一条公司融资活动应遵循平等、自愿、诚信的原则，与金融机构保持良好合作关系。
第十二条公司应加强融资风险管理，建立健全风险控制机制。
主要包括：（一）对融资项目的风险进行识别、评估和监控；（二）制定融资风险应对措施，确保融资安全；（三）建立健全融资信用管理制度，防止融资信用风险；（四）定期检查融资资金的使用情况，确保资金用于生产经营和发展。
第五章融资信息的披露与监督第十三条公司应按照相关法律法规和证券监管机构的要求，及时、准确、完整地披露融资信息。
公司融资管理制度
第一章总则第一条为加强本公司的融资管理，规范融资行为，降低融资风险，保障公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及下属子公司（以下简称“公司”）的融资活动，包括但不限于借款、发行债券、股权融资等。
第三条本制度旨在：1. 规范融资决策程序，确保融资决策的科学性、合理性和合规性；2. 强化融资风险管理，降低融资风险，保障公司财务安全；3. 明确融资责任，确保融资活动的规范运作。
第二章融资决策第四条融资决策应遵循以下原则：1. 符合国家法律法规和政策导向；2. 符合公司发展战略和经营目标；3. 确保融资成本合理，融资风险可控；4. 保障公司及股东合法权益。
第五条融资决策程序：1. 由财务部门根据公司经营情况和资金需求，提出融资方案；2. 报请公司董事会审议，董事会根据审议结果作出融资决策；3. 董事会决定融资方案后，由财务部门负责组织实施。
第三章融资风险管理第六条融资风险管理包括以下内容：1. 融资风险评估：对融资项目进行风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；2. 融资风险控制：制定相应的风险控制措施，确保融资风险可控；3. 融资风险监测：建立融资风险监测机制，及时掌握融资风险状况。
第四章融资信息披露第七条融资信息披露应遵循以下原则：1. 公开透明：确保融资信息披露的及时性、准确性、完整性；2. 诚实守信：如实披露融资相关信息，不得隐瞒或误导投资者；3. 及时披露：在融资过程中，及时披露融资进展、融资成本等信息。
第五章责任追究第八条对违反本制度的行为，公司应依法予以追究责任。
1. 对融资决策过程中存在失职、渎职行为的，依法给予行政处分或追究刑事责任；2. 对融资过程中泄露公司商业秘密、损害公司利益的，依法给予行政处分或追究刑事责任；3. 对融资信息披露不真实、不及时、不完整的，依法给予行政处分或追究刑事责任。
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目 录
第一章 总则 ......................................................................................................................................
第二章 组织和职责 ...........................................................................................................................
第三章 融资决策管理 .......................................................................................................................
第四章 融资过程管理 .......................................................................................................................
第五章 融资结果评价和融资责任 ...................................................................................................
第六章 附则 ......................................................................................................................................
万华集团融资管理制度
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融资管理制度
总则
为了规范集团公司和权属公司的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务
风险，维护集团整体利益，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。
本制度中所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本
的融资，如追加资本金、增资扩股、发行股票；债务性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银
行或非银行金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。
融资活动应符合集团中长期战略发展规划。
本制度中除特殊注明之外，“集团公司”是指万华合成革集团有限公司，“集团”是指万华集团，
“权属公司”是指万华合成革集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。
本制度适用于集团公司和权属公司。
组织和职责
资产管理部是集团公司实施融资管理的职能部门，其主要职责包括：
完善集团公司融资管理制度；
策划、论证与监管；
集团对外担保的审查论证；
集团公司审计监察部负责融资活动进行定期和不定期的审计。
权属公司经营层负责权属公司董事会授权范围以内项目的审批。
权属公司董事会负责权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。
集团公司总裁办公会负责集团公司融资项目授权范围内的审批和权属公司融资项目授权范围内的审
核。
集团公司董事局负责集团公司融资项目的审批和权属公司融资项目的审核。
融资决策管理
集团融资管理实行审核制、审批制和备案制相结合的方式。
实行审核制的融资活动包括：
权属公司权益性融资；
权属公司年度融资计划以外的债务性融资；
权属公司债务性融资金额在 万元以上；
权属公司之间的互保活动；
权属公司对外担保；
需审核的权属公司投资项目的融资方案。
实行审批制的融资活动是指集团公司的融资活动和集团公司为权属公司提供的担保活动。
上述范围以外的权属公司融资活动实行备案制。
融资活动审核和审批原则：
符合国家产业政策以及集团的长期发展规划；
经济效益良好；
法律手续完善；
上报资料齐全、真实、可靠；
与公司融资能力相适应。
对于实行审核制的权属公司融资活动，根据权属公司融资项目审核流程，按照方案提出、审查论证、
审议决策、审批实施四个步骤进行管理。
方案提出。权属公司的融资方案应包括以下资料，由权属公司交行政管理部，行政管理部交外派董事
和资产管理部：
融资款项的用途及用款项目背景情况；
用款与还款计划；
融资数量与债权人；
担保方式与内容；
用款项目经济性与还款能力分析；
其他需要说明的事项。
审查论证。集团公司资产管理部在收到全部资料后，应组织有关部门审查基本情况，比较选择不同的
融资方案，对方案的疑点、隐患提出质询，评价方案执行人的资格及能力，提出建议，并出示专业意见报分
管副总裁。
审议决策。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。融资金额在 万元以
下（不含 万元）的项目，总裁办公会直接形成决议。融资金额在 万元以上（含 万元）的项目，报集团
董事局审议决策形成决议。
审批实施按以下权限进行：
总裁办公会形成的 万元以下项目的决议和集团董事局审议形成的 万元以下（不含 万元）项
目的决议，经资产管理部传达到外派董事，由外派董事在权属公司董事会上表决，审批通
过后由权属公司具体实施。
董事局形成的 万元以上（含 万元）项目的决议由董事局主席在权属公司股东大会上表决，审
批通过后由权属公司具体实施。
权属公司的对外担保，集团公司审核时出具否决意见。
需审核的权属公司投资项目的融资方案按《投资管理制度》相关规定，集团公司审核投资项目时一并审
核融资方案。
对于实行审批制的集团公司融资活动和集团公司为权属公司提供的担保，根据集团公司融资活动审批
流程，按照方案论证、审议决策、审批实施三个步骤进行管理。
方案论证。资产管理部融资管理人员经过方案论证后提出融资方案，报分管副总裁。
审议决策。分管副总裁出示意见后报总裁，经总裁办公会审议，总裁出示意见。投资金额在 万元以
下（不含 万元）的项目，直接形成决议。投资金额在 万元以上（含 万元）的项目，报董事局审议决
策形成决议。
审批实施。通过的融资方案由资产管理部具体实施，否决的融资方案由资产管理部将资料备案管理。
对于实行审批制的集团公司为权属公司提供担保活动，参照《烟台万华合成革集团有限公司对外担保暂
行规定》确定具体事宜。
对于实行备案制的权属公司融资活动，由权属公司在实施后十五个工作日内向集团公司资产管理部提
交备案材料存档，包括融资方案、合同、章程等。
融资过程管理
集团内的融资管理实行融资、资金运用和监管相结合的原则。融资单位对融资活动指定融资活动执行
人，做到责、权、利相对等，确保融资方案按计划实施。
融资活动执行人应定期将资金运用状况向主管领导做出书面汇报。
权属公司的融资情况和融资资金运用状况应按月送达集团公司资产管理部备案。
集团公司资产管理部对权属公司的融资活动进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关
系。
集团公司审计监察部视情况，定期或不定期对集团公司职能部门和权属公司进行专项检查和审计，对
违反本制度进行融资的行为和融资管理混乱的单位和责任人，提出处理意见或建议，报经集团公司领导批准
后执行。
融资结果评价和融资责任
资产管理部对权属公司融资结果进行评价。
集团公司外派董事应按照集团公司的审核决议，对融资决策表态，不得个人自行表态。
集团公司外派董事对融资资金运用状况存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，集团公司将追究该董事
的行政责任，造成重大损失的，要追究法律责任。
对融资方案因决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，也应追究相关责任人的责任。
对融资资金因管理不善或用人不当致使资产流失、严重亏损或造成其它严重后果的，要追究相关责任
人的责任。
对融资活动的主管领导、负责人或其它工作人员违反本规定、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊造成严
重损失的要追究相关人员的行政及法律责任。
附则
本制度由集团公司资产管理部起草和修订，解释权归资产管理部。
本规定如有与相关法律、法规、规定相抵触的，应以相关法律、法规、规定为准。
本制度自董事局主席审批后发布施行。