证券市场基础知识各章结构图
证券市场基础知识第5章
证券市场基础知识第5章本章大纲要求：把握金融衍生工具的概念、差不多特点和按照基础工具的种类、产品形状、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和进展的缘故、金融衍生工具最新的进展趋势。
把握现货、远期、期货交易的定义、差不多特点和要紧区别；把握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现时期我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的差不多情形。
把握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；把握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等要紧交易制度；把握金融期货合约的要紧类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。
把握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；把握金融期货的套期保值功能、价格发觉功能、投机功能、套利功能。
了解互换交易的要紧类别和交易特点；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和要紧风险。
把握金融期权的定义和特点；把握金融期货与金融期权在基础资产、权益与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与成效等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时刻、期权基础资产性质划分的要紧种类；了解金融期权的要紧功能。
把握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
把握可转换债券的定义和特点；把握可转换债券的要紧要素。
把握附权证的可分离公司债券的概念与一样可转换债券的区别。
把握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
把握资产证券化的含义、证券化资产的要紧种类；把握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与进展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
第一章 证券基础知识PPT资料67页
2005年1月
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证券与期货
第一章 基础知识
第一节 证券基础知识——有价证券的功能
三、 有价证券的功能
• 投融资功能：为政府和企业筹集长期建设资本，为投资者 提供投资渠道
• 支付手段：节约现金使用，方便交易支付，提高资本使用 效率和安全性（货币证券）
• 宏观调控手段：调节货币供应量和短期利率水平（债券） • 促进资源的有效配置，使资金向效益更高的方向流动
优先股：享有优先权的股份。（固定的股息率、先于普通 股分配剩余财产、不参与公司决策、不参与红利分配）
记名股票：记载股东姓名或名称。（向发起人、法人及国 有投资机构的股票必须记名）
无记名股票：不记载股东姓名或名称。
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证券与期货
第一章 基础知识
第二节 股票基础知识
流通股：可以在证券交易所自由流通的股票（社会公众 股）。流通又包括A股、B股、H股、N股等。
2005年1月
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证券与期货
第一章 基础知识
第三节 债券基础知识
债券与股票的区别
股票
持有人与发行人的关系 所有权关系
• 市场价值：股票在市场上交易的价格。
• 清算价值：公司终止清算时的价值。公司清算的支付 顺序为：破产费用、职工工资、所欠税款、破产债权、 优先股、普通股。
2005年1月
13证券与期货Fra bibliotek第一章 基础知识
第二节 股票基础知识
五、股票的收益
• 现金股利：包括股息和红利 • 股息：定期、按固定的利率从公司领取的收益，
第一章 基础知识
第一节 证券基础知识——有价证券的本质
二、 有价证券的本质
• 有价证券是未来现金流的权利凭证，它所代表的 是未来的财富，而不是当前的现实的财富；
证券市场PPT课件
第一节 概述 第二节 证券市场的基本功能 第三节 证券发行市场（一级市场、初级市场） 第四节 证券交易市场 第五节 证券价格和价格指数 第六节 小结
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第一节 概述
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➢ 一、证券市场定义 证券市场是有价证券发行与流通及与此相适应
的组织与管理方式总称。 ➢ 二、证券市场分类 ➢ （一）按证券性质分
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上海证券交易所是会员制、非盈利的事业法人，其会 员限于经人民银行批准设立并具备规定条件的证券经营 机构。交易所的组织结构分为会员大会、理事会、监事 会、总经理各职能部门。
➢ 上证所的主要业务是：提供证券集中交易的场所； 管理上市证券的买卖；办理上市证券交易的清算交割； 提供上市证券的过户和保管服务；提供证券市场的信息 服务等。
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信函委托等。委托价格分为市价委托和限价委托，委托 有效期为当日有效、五日有效等，交割类别分为当日交 易、普通日交易、约定日交易。
上证所主要采用现货交易方式，对部分金融商品也曾 开办过期货业务，如国债（已停办）。在现货交易中按 照价格优先、时间优先的原则组织成交。交易主要采用 口头申报竞价和电脑申报竞价相结合的方式，必要时辅 之以书面申报竞价方式。买卖成交后，交易所将成交信 息反馈给买卖双方，并通过大型电子显示屏公布行情， 同时通过电脑终端传送至会员所在地的营业场所。
➢ 为鼓励高科技企业在三板挂牌，管理层甚至表态： “企业如在三板成功挂牌，将来达到主板上市条件后可 优先转板，缩短企业进入资本市场的进程。同时还可能 会在证监会的发行审批上享有一些优惠条件和节省一些 步骤”。有"中国硅谷"之称的中关村是中国最大的高新技 术科技园区。截至2004年底有高新技术企业近14000家， 占全国53家高新区高新技术企业总数的36%，净资产超 过1000万元的高新技术企业2700家，境内外上市公司78 家，非上市的股份有限公司129家。三板试点的启动无 疑将使中关村近水楼台先得月。
证券市场基础知识培训ppt
5、增资和减资 6、销售收入 7、原材料供应和价格变化 8、主要经营者更替 9、公司改组或合并 10、意外灾害
（二）宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
3、品种结构：按有价证券的品种而形成 的结构关系划分，主要有股票市场、 债券市场、基金市场、衍生品市场等。
4、交易场所结构：按交易活动是否在固 定场所进行，证券市场可分为有形市 场和无形市场。
（三）证券市场的基本功能
1、筹资-投资功能：证券市场一方面为资金 需求者提供了通过发行证券筹集资金的 机会，另一方面为资金供给者提供了投 资对象。
第三节 证券市场的产生与发展
一、 证券市场的产生 （一）社会化大生产和商品经济的发展 （二）股份制的发展 （三）信用制度的发展
二 、证券市场的发展阶段 （一）萌芽阶段 （二）初步发展阶段 （三）停滞阶段 （四）恢复阶段 （五）加速发展阶段
四、中国证券市场发展史简述 （一）旧中国的证券市场 （二）新中国的证券市场
4、按证券所代表的权利性质分类，有价证 券可以分为股票、债券和其他证券三大 类，其他证券包括基金证券、证券衍生 品。
（三）有价证券的特征
1.收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以 获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所 有权或使用权的回报。 2.流动性。证券的流动性是指证券持有人在不造 成资金损失的前提下以证券换取现金的特性。 3.风险性。证券的风险性是指证券持有者面临着预 期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的 可能。 4.期限性。债券一般有明确的还本付息期限，并具 有法律约束力。股票没有期限，可以视为无期证 券。
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第一章结构图
精品文库第二章结构图
定义
债券的定义、票面要素和特征票面要素
特征
按发行主体分类
债券的特征与类型债券的分类按付息方式分类
按债券形态分类
债券与股票的比较相同点
区别
定义
政府债券概述性质
特征
债券政府债券国家债券债券的分类
我国的国债
地方政府债券的发行主体
地方政府债券地方政府债券的分类
我国的地方政府债券
定义
金融债券我国的金融债券
金融债券与公司债券定义
公司债券类型
企业债券
我国的企业债券与公司债券公司债券
定义
概述特征
外国债券
分类欧洲债券
国际债券
亚洲债券市场
政府债券
我国的国际债券金融债券
可转换公司债券
产生与发展
证券投资基金我国证券投资基金业发展概况
特点
作用
与股票、债券的区别
概述
组织形式不同
运作方式不同
分类投资标的划分
投资目标划分
交易所交易的开放式基金
权利
份额持有人义务
概念
资格
当事人管理人职责
更换条件
主要业务范围
概念
托管人条件
职责
更换条件
持有人与管理人之间
当事人之间的关系管理人与托管人之间
持有人与托管人之间
基金管理费
费用基金托管费
其他费用
证券投资基金费用与资产估值
资产估值基金资产净值
基金资产的估值
收入来源
收入及利润分配利润分配收入、风险与信息披露市场风险
投资风险管理能力风险
技术风险
巨额赎回风险
信息披露
投资投资范围
投资限制
第五章结构图
概念
概念和特征基本特征
按产品形态分类
按交易场所分类
概述分类按基础工具种类分类
按金融工具自身的特点分类
避险
金融衍生工具的产生与发展动因20世纪80年代的金融自由化推动
金融机构利润的驱动
新技术革命
现货交易
现货交易、远期交易与期货交易远期交易
期货交易
股权类资产的远期合约
债权类资产的远期合约
金融远期合约与远期合约市场远期利率协议
远期汇率协议
金融衍生工具金融远期、期货与互换
金融期货合约与金融期货市场金融期货的主要交易制度
金融期货的种类
金融互换交易
定义
金融期权的定义和特征特征
与金融期货的区别
据选择权的性质划分
金融期权分类据合约规定的履约时间不同划分
据基础资产性质不同
金融期权与期权类金融产品金融期权的基本功能
分类
权证要素
发行、上市与交易
定义和特征
可转换债券要素
附权证的可分离公司债券
存托凭证
其他衍生工具简介资产证券化与证券化产品
结构化金融衍生产品
第六章结构图
含义
构成
发行市场发行与承销制度
证券发行价格
发行市场和交易市场
证券交易所
交易市场其他交易市场
股价指数的编制步骤
股份平均数和股价指数股价平均数
股价指数
证券市场运行证券价格指数
主要的股票价格指数
我国主要的证券价格指数主要的债券指数
主要的基金指数
道-琼斯工业股价平均数
国际主要股票市场及其价格指数金融时报证券所指数
日经225股份指数
NASDAQ市场及其指数
股票收益
证券投资收益债券收益
证券投资的收益与风险
系统风险
证券投资风险非系统风险
收益与风险的关系
发展历程
发展特点
设立条件
证券公司概述设立注册资本要求
设立以及重要事项变更审批要求
设立的形式
子公司的设立设立的条件
对证券公司的监管要求
独立的客户资产存管制度
监管制度的演变以净资本为核心的风险预警与监管制度
以适当性服务为重点的投资者保护制度
以自我约束为主的内部合规管理制度
鼓励开拓探索的创新监管制度
配套互动的违法违规行为惩处制度
证券经纪业务
证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务
证券承销与保荐业务
证券公司的主要业务证券自营业务
证券资产管理业务
融资融券业务
证券公司IB业务
股东及股东会
治理结构董事和董事会
监事和监事会
经理层
证券中介机构证券公司治理结构和内部控制内部控制
综合治理
风险控制指标管理
设立
证券登记结算公司组织机构
职能
有关业务规则
证券服务机构的类别
律师事务所从事证券法律业务的管理
注册会计师执行证券、期货相关业务的管理
证券服务机构证券、期货投资咨询机构管理
资信评级机构从事证券业务的管理
资产评估机构从事证券、期货业务的管理
证券服务机构的法律责任和市场准入
《证券法》
法律《公司法》
《证券投资基金法》
《刑法》对证券犯罪的规定
概述《证券公司监督管理条例》
行政法规《证券公司风险处置条例》
部门规章《证券发行与承销管理办法》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《证券市场禁入规定》
证券市场法律
制度与监督管理意义和原则
证券市场的行政管理目标和手段
监管机构
对发行上市的监管
监管重点内容对交易市场的监管
对证券经营机构的监管
统一行业诚信档案工作
证券投资基金保护基金制度
证券市场的自律管理中国证券业协会的自律管理。