企业投资情况-尽职调查访谈提纲
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲Investment ___1) Basic n of the Company1.Copy of the business license of the legal person of the enterprise;2.Approval documents。
capital n report。
and n report of the company's establishment (if it is a state-owned enterprise restructuring。
the restructuring plan。
divestment plan。
and basic ___);3.Basic n of the company's shareholders。
including ___ shareholders。
their equity structure。
subsidiary companies。
company articles of n。
and rules of re should be provided。
If there are employee shareholding ns。
please make special notes;4.n of the company's basic ___);5.Historical development of the company。
including the establishment of the company。
___。
and business development (please provide important events of the company。
etc.);6.___1) ___;2) ___;3) Company internal management system.7.n on the company's subsidiary companies:1) n on wholly-owned enterprises。
尽调清单_完整尽调访谈安排提纲
尽调清单_完整尽调访谈安排提纲尽职调查– AA公司访谈安排1 / 9尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1. 基本情况调查。
基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。
2. 高管人员调查。
高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。
3. 组织结构与内部控制调查。
组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。
4. 同业竞争与关联交易调查。
同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。
二、财务情况：5. 财务与会计调查。
财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。
6. 募集资金运用调查。
募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。
三、业务情况:7. 业务与技术调查。
业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。
8. 业务发展目标调查。
业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。
四、其他事项:9. 风险因素及其他重要事项调查。
投资项目(企业)尽职调查之授课提纲
企业投资尽职调查实务分析----实体企业（项目）投资方向尽调分析授课对象：各类实业企业投资负责人、VC/PE基金机构合伙人、投资经理、各类民营企业老板。
授课时长：1天，6小时授课目标：了解企业对外投资的策略与投资项目或企业尽职调查，结合企业实际投资成功与失败案例。
重点了解尽职调查的目标、有关尽职调查关键工作事项、尽调的各类案例研究，最终希望为企业实现投资决策可行、投资风险可控，实现投资预期目标服务。
授课提纲：一、企业对外投资策略与分类：1、从投资领域看：金融投资与实业投资、行业投资2、从投资对象看：项目投资与企业投资3、从投资标的控制权角度看：参股投资与控股投资、企业并购4、从投资时限看：短期投资、中期投资、长期投资5、从投资方式来看：股权投资、债权投资、夹层投资6、从投资的支付方式看：现金、资产、股票、其他7、从投资策略来看：分阶段投资、联合投资、组合投资8、从投资的目标看：财务（资本）性投资、产业性投资、战略性投资、管理性投资等二、投资项目（企业）尽职调查基础分析1、项目可行性分析及产业研究工具方法基础2、尽职调查的目标3、尽职调查的分类4、尽职调查的程序5、尽职调查的工具方法6、不同投资策略或目标的尽职调研差异分析三、项目（企业）尽职调查的关键事项分析1、企业基本情况2、企业管理层、团队评估3、企业业务调研4、财务报表分析5、企业法律风险6、企业战略、商业模式与经营7、企业竞争与行业分析、行业政策法规影响8、其他四、外部尽调分析1、第三方调研：公司及核心高管外部评价2、产业价值链与客户关系调研3、政府评价4、行业研究与分析5、世界发展以及国家宏观经济、产业政策、趋势分析6、尽职调查有关其他事项（1）尽调报告详情（2）尽调经验与技巧（3）企业反向调查五、财务及税务风险有关的尽职调查1、财务尽职调查的目的和作用2、财务尽职调查的内容和方法3、财务尽职调查的常见障碍与问题4、财务尽职调查报告5、税务调查六、法律、政策风险尽职调查1、股东及高管重大违规记录调研2、企业工商、环保等违规风险调研3、企业担保、股权质押、诉讼风险等隐形金融、法律风险调研4、企业劳动人事法律风险调研5、企业业务资质核准合规性、商务法律风险调研6、知识产权保护法律风险调研7、未来法律法规政策调整风险调研8、其他法律风险调研七、投资项目（企业）尽职调查案例分析1、某私募基金公司融资项目尽调案例分析：强调PE私募基金公司必须具备的核心能力以及诚信度2、某私募机构拟投资的互联网企业尽调分析：了解项目公司尽职调查的操作细节3、某地产项目投资尽调分析4、某基础设施项目投资尽调分析5、某第三方理财业务投资尽调分析6、某企业发行上市尽调分析7、其他投资项目（企业）尽调案例分析（略）八、课程总结。
投资调研访谈报告
投资调研访谈报告投资调研访谈报告报告摘要：本报告是基于对某公司进行的投资调研访谈的结果进行的总结和分析。
我们的调研目的是评估该公司的发展前景、竞争力以及投资价值。
在访谈中，我们主要与公司管理层和关键员工进行了深入交谈，并获得了相关数据和信息。
根据我们的调研结果，我们得出了以下结论和建议。
一、公司概述1. 公司名称：某公司2. 行业：某行业3. 发展历史：某公司成立于XX年，自成立以来，公司一直专注于某行业的发展，并取得了不错的业绩。
二、市场分析1. 市场容量：根据我们的调研，目前该行业的市场容量较大，并且还有较高的增长潜力。
2. 竞争态势：目前，该行业存在激烈的竞争，并且有来自国内外的竞争对手。
然而，公司通过不断的技术创新和品牌建设，在市场中保持了一定的竞争力。
3. 市场趋势：本行业的市场趋势是向新技术和可持续发展方向发展。
对于公司来说，要充分利用这些趋势，加大研发投入，保持技术领先地位。
三、公司实力与竞争优势1. 资源：公司拥有先进的生产设备、技术研发团队和完善的供应链。
这些资源使得公司能够提供高品质的产品和服务。
2. 技术创新：公司注重技术创新，并在研发方面投入了大量的人力和财力。
这使得公司在同行业中拥有一定的技术优势，并且能够满足客户不断变化的需求。
3. 品牌建设：公司注重品牌建设，并且在市场中树立了一定的知名度和声誉。
这使得公司能够更好地开拓市场，吸引更多的顾客。
四、风险与挑战1. 恶劣市场环境：该行业的市场环境不稳定，受到外部因素的影响较大。
公司需要密切关注市场动态，及时制定应对策略。
2. 激烈竞争：公司所处的市场竞争激烈，要想保持竞争优势，公司需要不断提升自身实力和产品技术水平。
3. 内部管理：公司在内部管理方面仍存在一些问题，包括流程不畅、组织结构不完善等。
公司需要加强内部管理，提高工作效率和协作能力。
五、投资建议基于我们对该公司的调研结果，我们对投资者提出以下建议：1. 投资机会：由于该公司在行业内享有一定的竞争优势，并且市场容量较大，具有较高的投资价值。
IPO项目辅导之证券公司尽职调查面谈提纲模版
3-1-3公司管理层、业务部门负责人和公司员工等人员关于公司内部控制情况的访谈或问卷调查记录1.请简要说明公司内部控制情况。
公司是否建立了一套科学、有效的关于研发、质量管理、销售、财务以及人事等方面相关内部控制制度？***：公司已经建立了一套完整、合法、有效的基本覆盖了公司关于研发、市场、投资、财务、人力资源等相关的内部控制制度，相关制度包括《营销部管理制度》、《采购与付款管理办法》、《财务管理制度》、《人事管理制度》、《项目管理及开发部管理制度》等。
公司一直致力于内部控制制度的制定和完善，目前已基本形成了规范的管理体系，并严格按照相关制度执行，执行有效。
2.公司章程及草案的制定和修改是否履行了法定程序?公司章程或草案的内容是否存在与现行法律、法规和中国证监会的有关规定相抵触的地方？***：公司章程及草案的制定和修改履行了法定程序，不存在与现行法律、法规和中国证监会的有关规定相抵触的地方。
3.公司章程是否存在歧视或限制中小股东权利的条款？***：公司章程不存在歧视或限制中小股东权利的条款。
4.说明董事会是否负责批准并定期审查公司的经营战略和重大决策，确定经营风险的可接受水平？***：公司成立之后，就依法建立了董事会，董事会按照公司章程的规定，负责批准并定期审查公司的经营战略和重大决策，并根据情况确定经营风险的可接受水平。
特别重大决策由董事会提请股东会通过后，由董事会组织监督，经理班子具体实施。
5.请说明高级管理人员如何执行董事会批准的战略和政策，高级管理人员和董事会之间的责任、授权和报告关系是否明确？***：公司经理班子等高级管理人员严格执行董事会决定的公司经营战略、投资方案等重大决策，由总经理负责实施，并对董事会负责。
主要通过以下几个方面执行：（1）拟定和设置好公司内部管理机构，并保持其有效运行；（2）公司制定了《总经理工作制度》，总经理和副总经理严格执行工作制度中所规定的职责和权限；（3）制定好公司的基本管理制度和管理办法；（4）监控各部门的执行状况，对公司人力资源状况、财务收支状况、公司资产整体状况进行监控管理；（5）定期向董事会报告业务情况，并提交年度报告。
企业尽职调查内容提纲格式
信息收集和尽职调查提纲：关于（下称“目标公司”）并购一事，为便于投资人了解目标公司的情况以实际达成交易，本所提请贵司披露下列信息并附有关凭证以利释解。
一：企业基本情况、发展历史及结构：1、法定注册登记情况附：验资证明、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；特殊行业或者特殊投资主体，另附设立前置审批文件、环保许可证、外汇许可文件等。
2、股权结构附：合作协议、公司章程、出资证明、股东身份证明；涉及股权转让的，另附股权转让协议、股东会决议（或股东声明）、变更工商登记核准文件等。
3、下属公司（含子公司、分公司、分支机构及未单独注册但实际独立运营的仓储部、门市部等职能部门）附：验资证明、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；特殊行业或者特殊投资主体，另附设立前置审批文件、环保许可证、外汇许可文件等；未单独注册但实际独立运营的职能部门附财务政策文件、分部会计报表等。
4、重大的收购及出售资产事件附：买卖合同、股东会决议、款项收付凭证、完税证明、产权证书等。
5、经营范围附：营业执照；涉及经营范围变更的，另附变更工商登记核准文件等。
二：企业人力资源1、管理架构（部门及人员）附：企业组织架构图、部门职能说明、高级管理人员身份证明、员工分布情况。
2、董事、监事及高级管理人员的简历说明上述人员是否违反《中华人民共和国公司法》第147条关于公司董事、监事、高级管理人员资格的禁止性条件；另述其他有关情况。
3、员工的工资及整体薪酬结构附：员工手册、薪酬文件、福利制度；涉及员工股权激励方案或者股权期权激励方案的，另附有关协议安排。
4、员工招聘及培训情况附：培训制度、高级管理人员和技术骨干已参与培训情况说明、员工培训合同、培训费会计凭证等。
5、退休金安排附：职工名册、社会保险缴纳证明；设立企业年金计划的，另附有关文件。
三：市场营销及客户资源（*本类信息仅作罗列，但应备齐资料。
待有关交易进入实质性程序后，供专业人员核查。
）1、产品及服务2、重要商业合同3、市场结构4、销售渠道5、销售条款6、销售流程7、定价政策8、信用额度管理9、市场推广及销售策略10、促销活动11、售后服务13、客户构成及忠诚度四：企业资源及经营流程管理（*本类信息仅作罗列，但应备齐资料。
股权投资尽职调查提纲内容
一、企业沿革、股权、董监高
1.公司简介
2.发展历程
3.企业文化
4.企业荣誉
5.资质、认证和荣誉情况
6.集团公司分布
7.公司环境（照片）
8.股权结构（表、图）
9.控股股东和实际控制人
10.董事、监事、高管简历
11.股本形成及其变化
12.高效的组织结构（集团组织架构图）
13.高效而实干的组织团队（历年员工人数变化、年龄分布、按职能划分、学历）
二、业务、产品和技术
1.主营业务
2.核心产品介绍（文字、图片）
3.环境、工艺和车间（照片）
4.售后服务
5.专利权列表及相关文件
三、市场空间和竞争力
1.产品增长空间
2.市场规模及预计占比
3.具体产品及竞争对手
4.行业壁垒和公司竞争力
5.技术及产品储备
6.客户情况（现有保持及新开展）
四、财务和业绩
1.营业收入和净利润
2.毛利率、净利率、资产负债率
3.利润表简单分析
4.主营收入结构（按产品分类）（收入成本毛利）
5.各产品主营收入及增长率
6.前十大客户及集中度
7.前十大供应商及集中度
8.资产负债表（近三年）
9.各重要财务指标分析（近三年）
10.同行业公司财务指标对比
11.现金流量表（近三年）
12.所有者权益变动表（近三年）
13.所有银行账户流水（明细对账单）（至少近二年）
14.近三年审计报告（如有）
五、战略融资和IPO计划
1.融资和估值
（1）融资金额及估值
（2）融资对象
（3）业绩承诺
（4）投资回报
2.盈利预测
3.同比上市公司参考（财务指标）
4.公司未来规划。
企业尽职调查 访谈提纲(销售、存货及采购、生产、关联方交易、子公司情况)
企业尽调查访谈提纲销售：1、请阐述公司客户的销售订单是否具有可持续性，前十大客户变动较大。
在手订单跨度周期多久？2、请阐述和客户的销售合同签订的销售内容是否会涵盖，设计、设备、建安工程等多种服务类型吗？这几种的税率不一致，税务一般怎么安排？如有建安工程工作，是否会采取工程发包的形式对外发包？3、请阐述对于所需的设备，材料等，客户是否会指定供应商？4、请阐述客户的信用期如何？回款情况如何？回款的方式有哪些？坏账情况如何？5、请阐述公司从接订单到交货完成的周期。
6、和竞争企业相比，公司在销售端的优势体现？7、主要产品如的毛利率？8、主要产品的使用周期、后期维护及更换的情况。
存货及采购：1、因前十大供应商变动较大，公司如何管控采购价格对成本的影响。
2、请阐述所采购的物资是送到施工现场还是公司？3、请阐述公司应付账款的付款条件，账期、付款方式。
4、请阐述公司产品成本中的料、工、费的占比。
生产制造：1、请阐述目前公司的产能利用率及最大产值。
2、公司是否有外协加工业务，如果有，请阐述每年外协加工占比及采用外协加工方式的原因。
3、请阐述产品的生产周期。
4、受疫情影响，目前公司实际生产情况如何？关联方交易：1、请阐述目前公司在销售和采购端和公司的哪些关联方进行交易？销售和采购的交易金额分别多大？2、请阐述关联交易的价格如何拟定？财务：1、请阐述公司的财务管理模式及财务部的职能结构。
2、请阐述销售收入确认的原则，新旧会计政策对公司的收入确认的影响。
3、请阐述公司的成本核算方式。
4、请阐述公司的股利分配政策。
5、请阐述公司目前的融资规模和授信额度。
6、请阐述公司目前接受担保及对外担保的情况。
7、请阐述公司预付账款的业务性质8、请阐述预收账款的经济业务性质9、请阐述坏账准备采用个别计提法的原因。
10、请阐述管理费用中的技术服务费的业务性质。
11、请阐述研发费用的投入主要的投入方向。
其他：1、请阐述子公司过往三年营收数据，收入增速，按产品类别收入结构，主要客户分布等，子公司占集团业务比例？2、请阐述未来三年的营收以及利润预期，靠什么方法维持持续增长？3、产品售后能否形成利润增长点？4、请阐述精细化工方面业务，专注那个细分市场？5、请列明拥有专利中重点专利项？6、请阐述目前产能受限于哪方面？（市场，设备，人力，资金）？如果解决限制产能的相关问题，产能提升量能达到多少？7、请阐述未来是否有扩产可能，如有，需要哪方面的支撑（人力，资金，土地等）?8、请阐述目前人员结构，团队稳定性，是否有人员激励政策，激励政策是否有效，需要做出怎样的调整？人员流失后如何补充？9、请说明大批持证上岗员工相关证件即将到期，如何延续？10、请说明整体销售模式（主动销售，被动销售），子公司是否有独立销售团队，销售是否主要来源于集团，与集团其他子公司是否有销售协同？11、请说明产品的质量标准是什么？是统一标准吗？国外的标准适应在哪一方面？。
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7、对外投资的管理制度有哪些？
8、如何对被投资单位进行控制，有哪些具体措施？
9、子公司的主要投资情况介绍？
8、是否发生过大额的投资损失情况？
9、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？
尽职调查访谈提纲
投资业务
1、请简单介绍您个人的基本情况。
2、管理投资的部门的职责主要是什么？位是如何设置的？目前有多少人？
3、公司的投资包括哪些（股权、债权、债券、股票、基金、理财产品、信托等）？
4、公司每年是否制定投资预算或计划？若制定，是如何制定的？
5、对投资项目的前期调查、可行性研究是由什么部门具体操作的？是如何操作的？